從國家評價報告看陜西創(chuàng)新發(fā)展＊

謝 銘

（陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院，陜西 西安 710054）

區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展是國家高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分和支撐力量，區(qū)域科技創(chuàng)新能力已成為推動高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。陜西充分發(fā)展創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的第一動力作用，創(chuàng)新型省份建設(shè)步伐持續(xù)加快，多層次構(gòu)建協(xié)調(diào)發(fā)展的長效機(jī)制。本文依據(jù)國家創(chuàng)新調(diào)查制度系列報告《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》和《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》，分析研究陜西創(chuàng)新發(fā)展的表現(xiàn)。

1 陜西區(qū)域創(chuàng)新能力居全國中上游水平

《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》（以下簡稱《創(chuàng)新能力評價報告》）是以中國區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)為主題的綜合性、連續(xù)性年度研究報告，由中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組、中國科學(xué)院大學(xué)中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心編寫，《創(chuàng)新能力評價報告》 中一個地區(qū)的創(chuàng)新能力是針對該地區(qū)與其他地區(qū)相比而言的相對排名，不是該地區(qū)創(chuàng)新能力的直接衡量。

從2012-2019年《創(chuàng)新能力評價報告》看，陜西省創(chuàng)新能力排名處于全國中上游水平，其中最好名次是2016年全國排名第10位，2019年陜西省創(chuàng)新能力排名居全國第12位（見表1）。《創(chuàng)新能力評價報告》 顯示，陜西省知識創(chuàng)造指標(biāo)在全國具有一定優(yōu)勢，排名居全國前列，主要是基于陜西省在研發(fā)投入中政府資金、發(fā)明專利、科技論文等指標(biāo)的優(yōu)秀表現(xiàn)；知識獲取指標(biāo)排名比較靠后，在科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移、外資企業(yè)投資等方面仍有很大提升空間；創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)不斷改善，陜西省積極支持產(chǎn)學(xué)研合作，強(qiáng)化創(chuàng)新載體培育建設(shè)，科技企業(yè)孵化等相關(guān)指標(biāo)增長明顯，加快構(gòu)建“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器+園區(qū)”全鏈條服務(wù)體系；創(chuàng)新績效排名不斷提升，從2012年的第23位上升到2018年的第9位，表明科技創(chuàng)新對陜西省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用持續(xù)增強(qiáng)。通過《創(chuàng)新能力評價報告》也可以看出，陜西省企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，2019年陜西企業(yè)創(chuàng)新綜合指標(biāo)排名全國第20位，基礎(chǔ)指標(biāo)中，規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排第15位，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占比排第18位，高校和科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自企業(yè)資金的比例排第24位，規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出排第20位，新產(chǎn)品銷售收入占比排第24位。

表1 2012-2019年陜西創(chuàng)新能力綜合排名及一級指標(biāo)排名

根據(jù)2019年《創(chuàng)新能力評價報告》，陜西省基礎(chǔ)指標(biāo)中排名全國前10位的有47個，研發(fā)投入中政府資金、國內(nèi)科技論文數(shù)、國際科技論文數(shù)、技術(shù)市場交易額、科技服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)占第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)比重、科技企業(yè)孵化器當(dāng)年獲得風(fēng)險投資額、高技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長率、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額的比重等指標(biāo)居全國前列（見表2）。基礎(chǔ)指標(biāo)排名在20名以后的有20個，高校和科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自企業(yè)資金的比例、規(guī)上工業(yè)企業(yè)每萬名研發(fā)人員發(fā)明專利申請數(shù)、規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比、第三產(chǎn)業(yè)增長值占GDP比重等指標(biāo)在全國排名靠后（見表3）。

表2 2019年陜西全國排名前10位的基礎(chǔ)指標(biāo)

（續(xù)表2）

表3 2019年陜西全國排名后10位的基礎(chǔ)指標(biāo)

近年來，陜西省對研發(fā)投入、創(chuàng)新載體培育等方面的發(fā)展高度重視，創(chuàng)新環(huán)境得到改善，創(chuàng)新績效顯著提升。與此同時，陜西省創(chuàng)新能力較強(qiáng)的大企業(yè)偏少，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出，需要進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，加快創(chuàng)新成果在市場中的應(yīng)用速度。

2 陜西科技創(chuàng)新能力居全國前十

《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》（以下簡稱《科技創(chuàng)新評價報告》）由中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院編著，報告的前身是自20世紀(jì)90年代起研制的《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報告》，評價指標(biāo)體系、評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)與區(qū)域科技管理、科技規(guī)劃制訂、科技發(fā)展目標(biāo)密切聯(lián)系。

2001年以來，陜西省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)由37.24%增長到67.04%，增長了近30個百分點(diǎn)，排名一直保持在全國前10位[3]。陜西科技創(chuàng)新水平在全國排名最高位次是在2002、2011和2014評價報告中排名第7位，近幾年穩(wěn)定在全國第9位（見表4）。

表4 2002-2019陜西省科技創(chuàng)新綜合指數(shù)及一級指標(biāo)評價

從歷年《科技創(chuàng)新評價報告》看，陜西省科技活動產(chǎn)出指數(shù)在全國具有較大優(yōu)勢，2019年排名全國第4位，主要是由于“萬人科技論文數(shù)”“獲國家級科技成果獎系數(shù)”“萬人輸出技術(shù)成交額”等指標(biāo)的優(yōu)異表現(xiàn)。科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)進(jìn)步顯著，全國排名由2012年的18位提升至2019年的第10位，陜西科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐作用日益凸顯。科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)排名在全國前10位，陜西科技資源富集，社會創(chuàng)新氛圍濃厚。通過《科技創(chuàng)新評價報告》也可以看出，陜西科技活動投入增長緩慢，2019年科技活動投入指數(shù)有所下降，排名由2002-2004年的全國第2位下降至2019年的第13位。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平指數(shù)表現(xiàn)不佳，2019年居全國第14位，仍有很大的提升空間（見表5）。

表5 陜西省科技創(chuàng)新一級指標(biāo)評價和位次

根據(jù)2019年《科技創(chuàng)新評價報告》，陜西省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為67.04%，排名居全國第9位、西部第2位。高技術(shù)產(chǎn)品出口增長迅速，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科技活動產(chǎn)出水平處于西部地區(qū)領(lǐng)先水平，但是企業(yè)創(chuàng)新投入、政府科技投入增長緩慢，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益較低，資本生產(chǎn)率排位靠后，仍需花大力氣加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的步伐。

3 《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》與《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》的異同

《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》與《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》二者均著眼于“區(qū)域”，都是采用綜合指數(shù)的方法，對31個省（自治區(qū)、直轄市）的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新水平進(jìn)行分析評價。但是二者在指標(biāo)體系、評價方法、綜合指數(shù)的含義等方面存在不同之處。

1）指標(biāo)體系不同。《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》指標(biāo)體系包括知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效5個一級指標(biāo)、20個二級指標(biāo)、40個三級指標(biāo)和138個四級指標(biāo)，指標(biāo)相對全面，基礎(chǔ)指標(biāo)涵蓋了存量、相對水平和增長率三個維度。《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》指標(biāo)體系由科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展5個一級指標(biāo)、12個二級指標(biāo)和39個三級指標(biāo)組成，基礎(chǔ)指標(biāo)均為相對指標(biāo)。

2）評價方法不同。兩個報告均采用綜合指數(shù)評價法，但基礎(chǔ)指標(biāo)無量綱化的方法不同。《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》 基礎(chǔ)指標(biāo)無量綱化處理時采用效用值法，指標(biāo)效用值的取值范圍是[0,100]，即該指標(biāo)下最優(yōu)效用值為100，最差效用值為0。《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》 基礎(chǔ)指標(biāo)無量綱化處理時采用標(biāo)準(zhǔn)值法，通過各指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)值的比較，反映該項(xiàng)指標(biāo)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的程度。

3）綜合指數(shù)的含義不同。由于基礎(chǔ)指標(biāo)無量綱化的方法不同，《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》中各地區(qū)的綜合效用值僅為各地區(qū)當(dāng)年綜合創(chuàng)新能力排序的依據(jù)，效用值不適宜同一地區(qū)不同年份的縱向比較。《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》中各地區(qū)的綜合指數(shù)值既可以對當(dāng)年各地區(qū)的綜合科技創(chuàng)新水平進(jìn)行橫向比較，也可以分析同一地區(qū)不同年度科技創(chuàng)新水平的動態(tài)變化；綜合指數(shù)的趨勢和走向可以反映出各地區(qū)在科技創(chuàng)新主要方面的水平和進(jìn)步、不足和退步。

4 區(qū)域科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的對比分析

區(qū)域創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉。借助象限圖分類識別方法，判斷區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展類型。根據(jù)《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2019》，選取綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)排名全國前15的省份，以陜西的水平線為基準(zhǔn)，分別分析科技活動投入與科技活動產(chǎn)出、科技活動投入與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、科技活動產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)之間的關(guān)系，判斷區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展類型。

4.1 科技活動投入指數(shù)與科技活動產(chǎn)出指數(shù)

根據(jù)科技活動投入和產(chǎn)出指數(shù)來看（如圖1所示），四個象限中，第一象限的地區(qū)是科技活動投入和科技活動產(chǎn)出均高于陜西的地區(qū)，如上海、北京、天津。第二象限的地區(qū)是科技活動投入低于陜西水平，但科技活動產(chǎn)出高于陜西水平的地區(qū)。第三象限的地區(qū)是科技活動投入和科技活動產(chǎn)出均低于陜西水平的地區(qū)，如遼寧、四川。第四象限的地區(qū)是科技活動投入高于陜西水平，但科技活動產(chǎn)出低于陜西水平的地區(qū)，如廣東、江蘇、浙江、湖北、湖南、山東、重慶、安徽、福建。

圖1 科技活動投入指數(shù)與科技活動產(chǎn)出指數(shù)示意圖

圖1的坐標(biāo)軸原點(diǎn)為2019年陜西科技投入指數(shù)和科技產(chǎn)出指數(shù)，從圖1可以看出，綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)排名全國前15的省份中，科技活動投入水平低于陜西的只有遼寧和四川，但陜西科技投入產(chǎn)出比較高。2019年，陜西科技活動投入指數(shù)排名全國第13位，而科技活動產(chǎn)出指數(shù)列第4位。

4.2 科技活動投入指數(shù)與科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)

根據(jù)科技活動投入和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)來看（如圖2所示），四個象限中，第一象限的地區(qū)是科技活動投入和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)均高于陜西的地區(qū)，如廣東、上海、北京、浙江、江蘇、重慶、天津、福建。第二象限的地區(qū)是科技活動投入低于陜西水平，但科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)高于陜西水平的地區(qū)，如四川。第三象限的地區(qū)是科技活動投入和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)均低于陜西水平的地區(qū)，如遼寧。第四象限的地區(qū)是科技活動投入高于陜西水平，但科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)低于陜西水平的地區(qū)，如湖北、湖南、山東、安徽。圖2的坐標(biāo)軸原點(diǎn)為2019年陜西科技投入指數(shù)和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)，從圖2可以看出，陜西科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)低于全國平均水平，四川雖然科技投入低于陜西，但其科技對地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)作用優(yōu)于陜西。廣東、上海、北京、浙江、江蘇、重慶科技投入及對地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)作用優(yōu)勢明顯。

圖2 科技活動投入指數(shù)與科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)示意圖

4.3 科技活動產(chǎn)出指數(shù)與科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)

根據(jù)科技活動產(chǎn)出和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)來看（如圖3所示），四個象限中，第一象限的地區(qū)是科技活動產(chǎn)出和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)均高于陜西的地區(qū)，如上海、北京、天津。第二象限的地區(qū)是科技活動產(chǎn)出低于陜西水平，但科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)高于陜西水平的地區(qū)，如廣東、浙江、江蘇、重慶、福建、四川。第三象限的地區(qū)是科技活動產(chǎn)出和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)均低于陜西水平的地區(qū)，如湖北、湖南、遼寧、山東、安徽。第四象限的地區(qū)是科技活動投入高于陜西水平，但科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)低于陜西水平的地區(qū)。

圖3 科技活動產(chǎn)出指數(shù)與科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)示意圖

圖3的坐標(biāo)軸原點(diǎn)為2019年陜西科技產(chǎn)出指數(shù)和科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指數(shù)，從圖3可以看出陜西雖然科技產(chǎn)出表現(xiàn)較好，高于四川、福建、重慶等地區(qū)，但科技產(chǎn)出對地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展促進(jìn)作用尚未充分發(fā)揮，仍低于全國平均水平。

5 結(jié)論與建議

近年來，陜西深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動原始創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)創(chuàng)新和融合資源創(chuàng)新，創(chuàng)新發(fā)展取得積極進(jìn)展。研發(fā)投入穩(wěn)定增長，創(chuàng)新主體大量增加，創(chuàng)新能力明顯提高。與此同時，陜西創(chuàng)新質(zhì)量參差不齊，科技發(fā)展還不平衡不充分，企業(yè)自主創(chuàng)新能力還有待提升，與上海、北京、天津、廣東、江蘇、浙江等發(fā)達(dá)省份的差距還較大，仍需下更大力氣推動創(chuàng)新發(fā)展。見表6。

表6 陜西省與全國部分省份排名比較

陜西應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化科技資源，發(fā)揮整體效能，為高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐。根據(jù)兩個評價報告，特別是陜西企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、企業(yè)創(chuàng)新主體地位還不突出，提出以下建議。一是創(chuàng)新財(cái)政科技投入方式，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入。充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)共建研發(fā)平臺、增加研發(fā)投入、促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；深入挖掘成熟高、適合轉(zhuǎn)化的科技成果，發(fā)揮科技計(jì)劃、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、金融資本、科技合作交流活動等作用，精準(zhǔn)支持、靶向服務(wù)，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化。二是大力培育科技中小型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)，爭取涌現(xiàn)更多獨(dú)角獸企業(yè)；推動民營企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力，支持民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎企業(yè)直接納入省科技企業(yè)培育計(jì)劃等政策，加大研發(fā)投入后補(bǔ)助實(shí)施力度，促進(jìn)企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的積極性。四是打造“雙創(chuàng)”升級版，從載體建設(shè)向主體培育、從集聚企業(yè)向培育產(chǎn)業(yè)、從基礎(chǔ)服務(wù)向增值服務(wù)、從鏈?zhǔn)椒趸騽?chuàng)業(yè)生態(tài)“四個升級”，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)良好生態(tài)。