我國延遲退休研究熱點(diǎn)問題與趨勢(shì)分析
——基于CiteSpace計(jì)量分析（2010～2020）

■ 王輝 李志紅

中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

0 引言

人口老齡化一方面是指老年人口相對(duì)增多，另一方面是指社會(huì)人口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)老年?duì)顟B(tài)。隨著我國老齡化問題日益凸顯，延遲退休政策是應(yīng)對(duì)人口老齡化危機(jī)的舉措。延遲退休即逐步延遲法定退休年齡。2021年3月11日通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出，按照小步調(diào)整、彈性實(shí)施、分類推進(jìn)、統(tǒng)籌兼顧等原則，逐步延遲法定退休年齡。延遲退休政策可以降低由于人口老齡化問題而對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展造成的影響。

關(guān)于延遲退休成為了學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)研究。Galas‐so 指出，提高退休年齡的政治支持主要來自老齡化帶來的負(fù)收入效應(yīng)。[1]Rosen等指出，隨著勞動(dòng)力人口結(jié)構(gòu)的變化，政策需要修改，需要說服工作人退休。[2]國內(nèi)學(xué)者對(duì)延遲退休帶來的影響進(jìn)行了研究。張川川指出，年齡等于或高于60歲會(huì)顯著受到退休制度的影響，健康變化影響勞動(dòng)供給。[3]郭凱明等研究了延遲退休年齡政策對(duì)勞動(dòng)力供給數(shù)量和質(zhì)量的影響。[4]他和一些學(xué)者還指出，延遲退休年齡擠出了年老人的隔代撫養(yǎng)時(shí)間，對(duì)人力資本產(chǎn)生影響。[5]冉冬凡等指出，適當(dāng)延遲退休年齡，有效利用老年人力資源。[6]王天宇等分析了延遲退休對(duì)就業(yè)和社會(huì)福利的影響。[7]楊凡等指出父母對(duì)延遲退休的態(tài)度和選擇受子女經(jīng)濟(jì)狀況的影響。[8]

另一部分學(xué)者從養(yǎng)老保險(xiǎn)方面進(jìn)行研究，楊璟指出，延遲退休能夠緩解養(yǎng)老保險(xiǎn)支付的壓力。[9]鄒鐵釘提出優(yōu)先考慮養(yǎng)老保險(xiǎn)制度并軌，擇期推進(jìn)延遲退休的策略。[10]陳友華等針對(duì)老人福利問題，認(rèn)為我國延遲退休政策既要考慮當(dāng)前國情，還要提升未來勞動(dòng)力資源的數(shù)量和質(zhì)量，要完善當(dāng)前養(yǎng)老保障金支付體系。[11]耿志祥等指出，延遲退休年齡降低了工作期的儲(chǔ)蓄，資本積累下降，總產(chǎn)出水平下降。[12]劉萬指出，延遲退休對(duì)抑制養(yǎng)老金收支缺口擴(kuò)大有顯著效果。[13]馮夢(mèng)騏等分析了延遲退休政策對(duì)養(yǎng)老金財(cái)富的影響，指出延遲退休有利于勞動(dòng)者退休后福利的提高。[14]田月紅等指出，推遲退休年齡是緩解養(yǎng)老金收支失衡問題的有效措施。[15]陽義南等指出個(gè)人養(yǎng)老金是退休年齡的倒U 型曲線，養(yǎng)老金財(cái)富是增加還是減少，主要取決于參保年齡和職工性別。[16]

延遲退休的研究為如何完善該政策的制定和實(shí)施提供了基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)將會(huì)受到延遲退休政策的影響，許多學(xué)者對(duì)延遲退休問題進(jìn)行了廣泛關(guān)注和研究。然而延遲退休熱點(diǎn)問題研究仍存在系統(tǒng)理論體系尚未形成統(tǒng)一、實(shí)證缺乏、研究力量薄弱等問題，制約了退休體系構(gòu)建。為此,本文通過以2010～2020年間延遲退休的相關(guān)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，對(duì)當(dāng)前學(xué)者們對(duì)延遲退休政策的研究熱點(diǎn)、發(fā)展脈絡(luò)和未來延遲退休的發(fā)展方向等進(jìn)行分析，為相關(guān)研究提供啟示和參考借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

由CNKI采集了分析所需的數(shù)據(jù)，使用高級(jí)檢索，將檢索條件設(shè)置為主題“延遲退休”，在CSSCI 期刊中對(duì)2010～2020年間的文獻(xiàn)資料進(jìn)行檢索，獲取436 篇相關(guān)文獻(xiàn)資料，為保證樣本文章的代表性、確保分析結(jié)果精確有效，對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行手動(dòng)清理，剔除了與研究主題無關(guān)的文章后，最終獲得429篇有效文獻(xiàn)。

通過延遲退休問題的論文發(fā)文量體現(xiàn)了該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與熱度。

如圖1所示為2010年至2020年延遲退休相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文情況，通過統(tǒng)計(jì)分析可知，近10年來有關(guān)延遲退休問題的研究文獻(xiàn)發(fā)文量雖略有波動(dòng)但總體呈上升趨勢(shì),年均發(fā)文量為44篇。從圖1可以看出，2012年是一個(gè)轉(zhuǎn)折和增長點(diǎn)，之后研究延遲退休年齡的文獻(xiàn)數(shù)量大幅增加，2017年發(fā)文量最多。我國于2012年頒布實(shí)施了《社會(huì)保障“十二五”規(guī)劃綱要》，提出“研究彈性延遲領(lǐng)取養(yǎng)老金年齡的政策”。自2012年起，此方面的研究得到了廣泛關(guān)注，延遲退休問題的研究與政策緊密相關(guān)。2017～2020年發(fā)文數(shù)量略有波動(dòng)，整體發(fā)文數(shù)量仍較高。隨著“十四五”規(guī)劃的發(fā)布實(shí)施，延遲退休年齡研究會(huì)迎來新的發(fā)展階段，將產(chǎn)生更多的相關(guān)研究成果。

關(guān)于延遲退休問題的研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量可以反映出該領(lǐng)域的主要研究機(jī)構(gòu)分布情況。根據(jù)知網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，機(jī)構(gòu)發(fā)文量見表1。

表1 2010～2020年延遲退休年齡研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量統(tǒng)計(jì)（≥5）

由表1可知，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院共發(fā)表了25篇相關(guān)論文，發(fā)文數(shù)量最多。其次是武漢大學(xué)社會(huì)保障研究中心發(fā)表了17篇論文，發(fā)文量較多的機(jī)構(gòu)還有上海財(cái)經(jīng)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院、西北大學(xué)公共管理學(xué)院等院校。發(fā)文機(jī)構(gòu)分布情況表明社科類院校是延遲退休研究領(lǐng)域的主要機(jī)構(gòu)，主要為公共管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及社保等領(lǐng)域，且從地區(qū)分布來看，主要集中在我國的中東部經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，這些地區(qū)就業(yè)人數(shù)多，對(duì)延遲退休政策關(guān)注度較高。

1.2 研究方法

采用文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)樣本文章進(jìn)行歸納分析，描繪延遲退休的研究現(xiàn)狀和未來趨勢(shì)，提取熱點(diǎn)主題。不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)延遲退休問題做了許多研究，通過使用CiteSpace 文獻(xiàn)知識(shí)可視化工具分析我國延遲退休的學(xué)術(shù)研究現(xiàn)狀，對(duì)研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行分析。

2 研究熱點(diǎn)及變化趨勢(shì)分析

2.1 延遲退休研究熱點(diǎn)綜述

研究熱點(diǎn)反映了在某一階段，對(duì)存在明顯聯(lián)系研究?jī)?nèi)容的高度凝練和方向指引。基于CiteSpace 工具提取了樣本關(guān)鍵詞，繪制了相應(yīng)的知識(shí)圖譜，確定了2010～2020年間的相關(guān)研究熱點(diǎn)。

如圖2所示，關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率可以通過節(jié)點(diǎn)大小來體現(xiàn)，如果節(jié)點(diǎn)較大，則反映出此主題的研究頻度相對(duì)較高，表示其受到的關(guān)注度也越高。在不同的節(jié)點(diǎn)間，線條越粗、越密集，則說明節(jié)點(diǎn)的熱度越高，與其他主題間具有越強(qiáng)的相關(guān)性，也就是節(jié)點(diǎn)具有越強(qiáng)的中心性。為了更好地識(shí)別和分析延遲退休研究的熱點(diǎn)主題，通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選整理，制出高頻關(guān)鍵詞列表，分析延遲退休的熱點(diǎn)主題。

圖2 2010～2020年延遲退休的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

延遲退休關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次和中心性分析可以反映延遲退休研究熱點(diǎn)趨勢(shì)（表2）。

表2 延遲退休年齡研究高頻關(guān)鍵詞列表（2010～2020年）

由圖2、表2可知，“延遲退休”“養(yǎng)老保險(xiǎn)”“人口老齡化”“退休年齡”等關(guān)鍵詞的節(jié)點(diǎn)較大，出現(xiàn)頻次高、網(wǎng)絡(luò)中心性強(qiáng)，“延遲退休”出現(xiàn)的頻次最高，為181 次，中心性最強(qiáng)，為0.49。這些關(guān)鍵詞在一定程度上反映了近十年有關(guān)延遲退休研究的熱點(diǎn)?；趯?duì)關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜的分析以及相關(guān)文獻(xiàn)的熱點(diǎn)，也反映出當(dāng)前對(duì)延遲退休的主要關(guān)注點(diǎn)。分析延遲退休政策的研究脈絡(luò)，總結(jié)為以下幾點(diǎn)。

第一，有關(guān)延遲退休的社會(huì)背景，關(guān)鍵詞主要有“人口老齡化”“經(jīng)濟(jì)增長”“就業(yè)”等。延遲退休政策是國家實(shí)施提高勞動(dòng)力法定年齡或勞動(dòng)力全額領(lǐng)取養(yǎng)老金年齡的制度政策。延遲退休主要由于兩方面的原因：一是緩解養(yǎng)老金支付壓力，二是增加勞動(dòng)力供給。而我國延遲退休年齡的原因主要與社會(huì)老齡化有關(guān)。在人口健康狀況大幅改善和預(yù)期壽命不斷延長的條件下，適當(dāng)延長退休年齡是應(yīng)對(duì)人口老齡化的重要舉措。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們的受教育年齡增加，預(yù)期壽命延長，從生命周期的角度來看，退休生涯和工作時(shí)間之間也應(yīng)當(dāng)保持一定的平衡。

第二，關(guān)于延遲退休的影響研究，該主題涉及“養(yǎng)老保險(xiǎn)”“養(yǎng)老金”“人力資本”“就業(yè)”等高頻關(guān)鍵詞，因此該主題的有關(guān)研究在整個(gè)延遲退休年齡研究中占比較高。延遲退休影響因素很多，較為復(fù)雜，與公眾有密切的聯(lián)系。作為一項(xiàng)重要的改革措施，延遲退休年齡事關(guān)公眾的切身利益，引起社會(huì)各界的廣泛討論，學(xué)術(shù)界對(duì)延遲退休逐漸達(dá)成一定的共識(shí)，并且將研究的關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到研究政策的影響和評(píng)估政策效應(yīng)。許多研究熱點(diǎn)主要集中在養(yǎng)老金和勞動(dòng)力兩個(gè)方面，部分學(xué)者關(guān)注延遲退休政策的負(fù)面影響，例如延遲退休是否會(huì)對(duì)青年人就業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，延遲退休政策是否會(huì)對(duì)人口生育率產(chǎn)生影響等。也有學(xué)者關(guān)注延遲退休對(duì)老年人健康和福利的影響。這些都反映出公眾對(duì)延遲退休存在不足的關(guān)注和公眾對(duì)延遲退休的期待。

第三，有關(guān)延遲退休的政策研究，關(guān)注政策內(nèi)容的設(shè)計(jì)和實(shí)施方案的選擇，這直接影響政策實(shí)施效果，如何提高延遲退休政策設(shè)計(jì)的科學(xué)性、合理性以及形成有效的具體方案成為研究的熱點(diǎn)。從“延遲退休年齡”“彈性退休”“養(yǎng)老保險(xiǎn)制度”等這些高頻關(guān)鍵詞來看，不僅對(duì)延遲退休年齡的制度設(shè)計(jì)進(jìn)行分析，同時(shí)還對(duì)相關(guān)的配套政策改革問題進(jìn)行研究。隨著相關(guān)理論研究和社會(huì)熱點(diǎn)問題的討論，關(guān)于延遲退休的制度設(shè)計(jì)，提出建立彈性制、差異化的延遲退休機(jī)制對(duì)策。在具體的延遲退休政策研究中，將退休年齡作為關(guān)鍵因素，根據(jù)人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件等的變化進(jìn)行調(diào)整，以此推出不同的方案。有關(guān)延遲退休政策配套措施的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是以養(yǎng)老金制度為主的激勵(lì)機(jī)制；二是以家庭政策、老年教育、就業(yè)為主的保障措施。另外在制度設(shè)計(jì)上女性延遲退休年齡也成為學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)，有些研究認(rèn)為在退休政策上應(yīng)體現(xiàn)男女平等的原則。

2.2 熱點(diǎn)變化趨勢(shì)分析

通過關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖，能夠呈現(xiàn)出延遲退休在某一階段內(nèi)的研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)，從而識(shí)別出研究的發(fā)展方向以及前沿問題。通過對(duì)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞突現(xiàn)進(jìn)行測(cè)算，得到10年來延遲退休領(lǐng)域突現(xiàn)詞圖譜。

如圖3所示，結(jié)合我國延遲退休主題出現(xiàn)的社會(huì)背景以及政策研究的發(fā)展過程，將2010～2020年延遲退休研究分成以下3個(gè)階段。

圖3 2010～2020年延遲退休研究的突現(xiàn)詞圖譜

第一階段（2010～2012），有關(guān)退休年齡改革和延長退休年齡的政策開始引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注，突現(xiàn)詞有“退休年齡”“老齡化”“養(yǎng)老金保險(xiǎn)”等，表明該階段對(duì)延遲退休的研究主要集中在退休年齡與養(yǎng)老金的關(guān)系，并且成為當(dāng)時(shí)社會(huì)各界廣泛討論的焦點(diǎn)，在學(xué)術(shù)界也引起了是否應(yīng)該進(jìn)行退休改革、推行延遲退休政策的討論。養(yǎng)老金待遇與工作年限直接相關(guān)，延遲退休會(huì)影響廣大勞動(dòng)群體的養(yǎng)老金福利，引發(fā)養(yǎng)老金待遇公平問題，因此對(duì)于推行延遲退休政策需要持較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。

第二階段（2013～2017），隨著對(duì)延遲退休研究熱度的提升，相關(guān)研究成果增長較快，研究熱點(diǎn)從是否應(yīng)該延遲退休轉(zhuǎn)向延遲退休產(chǎn)生的影響分析，突現(xiàn)詞包括“就業(yè)”“影響因素”“收支平衡”等，表明延遲退休對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響是這一階段的研究熱點(diǎn)。養(yǎng)老金和勞動(dòng)力是評(píng)估分析延遲退休政策效應(yīng)和影響的兩個(gè)重要維度。

第三階段（2018～2020），從突現(xiàn)詞“延遲退休政策”“可持續(xù)性”可以看出，研究熱點(diǎn)集中在政策制定。這一階段，對(duì)推行延遲退休政策逐漸達(dá)成一定的共識(shí)，相關(guān)研究較多，如何制定科學(xué)合理的延遲退休政策成為關(guān)注的熱點(diǎn)問題。作為一項(xiàng)重要的改革措施，延遲退休事關(guān)廣大勞動(dòng)群體的切身利益，必然對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。在新的宏觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，相關(guān)研究還有很大的空間，需要完善延遲退休的政策制定及合理的實(shí)施方案。

3 結(jié)論與展望

延遲退休政策的發(fā)展將會(huì)進(jìn)入新的時(shí)期，總結(jié)以往研究成果、識(shí)別研究熱點(diǎn)和前沿趨勢(shì)，可以為今后延遲退休政策研究提出啟示。通過中國知網(wǎng)CSSCI 數(shù)據(jù)庫，借助CiteSpace 可視化軟件，統(tǒng)計(jì)分析了2010～2020年共10年間延遲退休方面的文獻(xiàn)，并進(jìn)行知識(shí)圖譜分析，梳理了有關(guān)延遲退休的研究熱點(diǎn)和研究前沿趨勢(shì)，研究結(jié)果如下：

第一，從2010年開始，學(xué)術(shù)界對(duì)延遲退休政策的研究總體呈上升趨勢(shì)，從文獻(xiàn)數(shù)量來看，延遲退休政策的相關(guān)研究發(fā)文數(shù)量從2012開始快速增長，發(fā)文量的最大值出現(xiàn)于2017年，隨后發(fā)文量雖略有波動(dòng)但總體呈上升趨勢(shì)，反映出公眾對(duì)延遲退休的關(guān)注度非常高。社科類高等院校是主要研究機(jī)構(gòu)，研究主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理領(lǐng)域。

第二，通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，確定了延遲退休研究的熱點(diǎn)問題。延遲退休政策的關(guān)注點(diǎn)在于相關(guān)政策的社會(huì)背景、政策產(chǎn)生的影響、政策制度的設(shè)計(jì)等。學(xué)術(shù)界對(duì)于推行延遲退休政策逐漸形成共識(shí)，目前研究熱點(diǎn)主要是如何制定延遲退休的相關(guān)舉措。延遲退休政策將會(huì)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。因此，需要通過合理的政策制定，最大程度上減輕政策帶來的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)政策制定的科學(xué)化。

第三，通過突現(xiàn)詞圖譜，對(duì)延遲退休不同研究時(shí)期的發(fā)展和研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)研究熱點(diǎn)與延遲退休政策的關(guān)注點(diǎn)保持了較高的相關(guān)性。在研究初期，人們主要關(guān)心延遲退休對(duì)養(yǎng)老金待遇的影響，養(yǎng)老金福利與延遲退休年齡的關(guān)系是研究熱點(diǎn)；隨后對(duì)延遲退休的研究進(jìn)入增長階段，出現(xiàn)了較多的研究成果，關(guān)注與延遲退休產(chǎn)生影響的相關(guān)問題，其中更為關(guān)注延遲退休對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)生的影響；現(xiàn)階段對(duì)延遲退休的政策制定成為當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。

第四，未來的發(fā)展方向，通過對(duì)延遲退休在2010～2020 間的相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)延遲退休的研究從最開始的原因分析，可行性分析，到政策制定以及可能的效果評(píng)估。研究發(fā)現(xiàn)，延遲退休在政策實(shí)施中并沒有統(tǒng)一的政策標(biāo)準(zhǔn)，政策的實(shí)施也存在地區(qū)差異化?；诖?，未來的研究方向?qū)⑹菍?duì)地區(qū)政策實(shí)際效果評(píng)估研究，以分析出具有可操作性的延遲退休配套方案。

在2010～2020年間，學(xué)術(shù)界在延遲退休領(lǐng)域取得了豐富的研究成果。有關(guān)政策效應(yīng)和影響的研究較多，選取的維度主要有勞動(dòng)力與養(yǎng)老金兩個(gè)方面，研究維度和視角有待進(jìn)一步豐富與擴(kuò)展。從研究主體來看，跨學(xué)科的交流合作有待加強(qiáng)，延遲退休政策需要更多高質(zhì)量的研究成果為其提供理論依據(jù)。在新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，需要完善延遲退休政策制定，相關(guān)研究還有很大的發(fā)展空間。