一種基于業(yè)績點與固定金額獎池的科研獎制度量化評價方法

安仲立宋廣佳

(1、浙江農(nóng)林大學(xué)暨陽學(xué)院 科技部,浙江 諸暨311800 2、浙江農(nóng)林大學(xué)暨陽學(xué)院 工程技術(shù)系,浙江 諸暨311800)

1 概述

現(xiàn)代高校為鼓勵教師進行科學(xué)研究，都會出臺相關(guān)的科研獎勵制度，對教師的科研工作進行量化考核與獎勵[1-2]。典型的獎勵項目包括科研論文、基金項目、專利授權(quán)及軟件著作權(quán)等等，制度中會規(guī)定每項獎勵的具體獎勵金額或業(yè)績點[2-4]。

對高校來說，這種科研獎勵制度并非是一成不變的，而是每隔一段時間（一年或者幾年），高校都會根據(jù)當(dāng)前的國家宏觀政策、地方經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r及學(xué)校自身的財政狀況等進行調(diào)整，對獎勵項目進行增加、改動或者刪除，對獎勵的金額或業(yè)績點也會做出調(diào)整。

在新制度制訂時一般會考慮如下幾個方面：

（1）教師對舊制度的意見；

（2）舊制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的缺點與不足之處；

（3）其它院校的類似制度。

高校的科研管理部門會根據(jù)以上三方面，首先編寫新制度的征求意見稿，其次下發(fā)到各學(xué)院及相關(guān)部門進行意見征求；最后匯總征求意見并進行相應(yīng)修改，最后形成新制度[5]。

從上面的過程可見，目前科研管理制度的制定主要存在兩方面的問題。一方面是新制度的制定過程多是依靠經(jīng)驗，缺少科學(xué)依據(jù)；另一方面是各個學(xué)院及相關(guān)部門的反饋意見主要從部門或教師的自身利益出發(fā)，缺少全局性。比如對于某項獎勵，舊制度是1000元，而新制度調(diào)整為500元，則以往從該項目中獲益較多的教師必然會提出針對該項獎勵的反對意見。因此，新制度與舊制度到底孰優(yōu)孰劣，往往會爭論不休。針對這一情況，本文提出了一種科研獎勵制度評價方法，用于對科研獎勵制度進行量化評價。

2 基于業(yè)績點與固定金額獎勵的科研獎勵制度

現(xiàn)代很多高校為了緩解財政壓力，都會采取固定金額獎池與業(yè)績點相結(jié)合的科研獎勵制度。以某高校X為例，假設(shè)其年終科研獎勵獎池金額1000萬，獎勵制度中規(guī)定的獎勵項目包括P1、P2、P3、P4、P5和P6共六項，每項成果對應(yīng)的業(yè)績點為Y1、Y2、Y3、Y4、Y5和Y6，假設(shè)某年度完成各獎勵項目數(shù)量為C1、C2、C3、C4、C5和C6，具體情況可參見表1。

表1 高校X某年度科研項目完成情況

獎勵方法如下：

步驟1：首先，每業(yè)績點的起始獎勵金額為M1，用M1計算本年度應(yīng)發(fā)放的獎金總額T：

步驟2：如果獎金總額T<=1000萬，則按每業(yè)績點獎勵金額為M1正常發(fā)放獎金；否則執(zhí)行步驟3；

3 基于業(yè)績點與固定金額獎池的科研獎勵制度量化評價方法

眾所周知，國家教育部等高校的上級主管部門會周期性對高校進行考核，比如教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心主導(dǎo)的學(xué)科評估，地方教育部門主導(dǎo)的自然科學(xué)與社會科學(xué)研究成果統(tǒng)計等等，其中科研成果都是考核主要的指標(biāo)之一[6-7]。對于高校來說，考核分?jǐn)?shù)越高越好，這也意味著科研獎勵制度制定時應(yīng)考慮到這方面。

假設(shè)高校接受m個考核，則量化評價方法步驟如下：

步驟1：由專家對m個考核進行百分制打分；

步驟2：統(tǒng)計每種考核中涉及到的科研成果項目類型與分值，進行匯總；

步驟3：根據(jù)專家打分，計算每種項目類型的權(quán)重；

步驟4：統(tǒng)計當(dāng)前科研獎勵制度中涉及到的科研成果項目類型；

步驟5：計算當(dāng)前科研獎勵制度的覆蓋率；

步驟6：計算當(dāng)前科研獎勵制度的偏離度；

步驟7：計算當(dāng)前科研獎勵制度的收益比。

3.1 實施方法

以高校X為例，假設(shè)其接受3種考核，分別為K1、K2和K3。

步驟1：由專家對K1、K2和K3進行打分，假設(shè)分值分別為SK1、SK2和SK3；

步驟2：統(tǒng)計3種考核的專家打分以及涉及到的科研項目類型與分值見表2-5。

表2 每種考核的專家打分與涉及成果類型

這里記Stotal= SK1+ SK2+SK3

表3 K1中各項目分值

這里記

表4 K2中各項目分值

這里記SK2_total= SK2P1+ SK2P3+SK2P4

表5 K3中各項目分值

這里記

通過表2可統(tǒng)計出3種考核中涉及到的項目類型為P1、P2、P3、P4、P5共5種；

步驟3：由于總共有3種考核，則m=3，項目Pj（j=1，2，3，4，5）的權(quán)重計算方法如下：

步驟4：假設(shè)高校X當(dāng)前科研獎勵制度中涉及到的科研項目類型有P1、P2、P3、P4共4項；（這里“高校X當(dāng)前科研獎勵制度中涉及的項目類型”是指出現(xiàn)在高校當(dāng)前獎勵制度的項目類型，同時也屬于考核中涉及的項目類型。以高校X為例，假設(shè)P6是當(dāng)前科研獎勵制度中涉及的項目類型之一，但P6并未在考核中涉及，所以P6不屬于“高校X當(dāng)前科研獎勵制度中涉及的項目類型”范疇。）

步驟5：覆蓋率計算公式如下：

由于已知3種考核方式中涉及到的成果為P1、P2、P3、P4、P5共5項，而高校X當(dāng)前科研獎勵制度中涉及到的科研項目類型有P1、P2、P3、P4共4項，所以覆蓋率計算方法為：

步驟6：計算偏離度。

假設(shè)當(dāng)前獎勵制度中規(guī)定項目P1、P2、P3和P4的理論獎勵金額分是：d1、d2、d3和d4，則可以構(gòu)造兩個向量v1和v2：

v1 =（ d1, d 2,d 3,d 4）

v 2 =（wP1, wP2, wP3,wP4）

偏離度計算公式如下：=

其中|v1|和|v2|分別表示向量v1和v2的模。

步驟7：計算科研獎勵制度收益比，表6。

表6 高校X年度科研項目完成情況

假設(shè)本年度學(xué)校發(fā)放獎金為t。首先，計算每種成果的單位金錢收益，公式如下：

用上述公式依次計算出Up1，Up2，Up3，Up4，然后求出其中的最大值。這里不假設(shè)Up1為最大值，則以Up1為基準(zhǔn)計算出學(xué)校最大收益umax為：

而此時學(xué)校的收益 ucurrent計算方法為：

因此當(dāng)前獎勵制度的收益比為：

3.2 實例演示

3.2.1 假設(shè)高校X需要接受3種考核，每種考核的專家打分和涉及到的項目類型見表7。

表7 考核指標(biāo)專家打分與涉及項目類型

3.2.2 每種考核中各項目分值如表8-10。

表8 K1中各項目分值

表9 K2中各項目分值

表10 K3中各項目分值

3.2.3 通過表7-表8，可得各項基本數(shù)據(jù)如下：

專家打分總分為70+80+90=240

K1考核項目總分為5+10=15

K2考核項目總分為15+20+25=60

K3考核項目總分為30+35+40=105

專家考核打分系數(shù)：

SK1=70/240=0.292

SK2=80/240=0.333

SK3=90/240=0.37 5

計算可得各個項目權(quán)重如下：

wP1=0.292 *(5/15)+0.333 *(15/60)+0.375 *(30/105)=0.288

wP2=0.292 *(10/15)=0.195

wP3=0.333 *(20/60)=0.111

wP4=0.333 *(25/60)+0.375 *(35/105)=0.264

wP5=0.375 *(40/105)=0.14 2

3.2.4 假設(shè)學(xué)校科研獎勵制度中涉及的項目類型為P1、P2、P3、P4和P6；每種項目的獎勵業(yè)績點與完成數(shù)見表11，制度中每個科研業(yè)績點獎金為550元，獎池總金額2000000元。

表11 科研項目完成情況

3.2.5 覆蓋率。由于考核1、2、3中共涉及P1、P2、P3、P4、P5共5種項目，學(xué)校的獎勵制度中涉及到P1、P2、P3、P4、P6共5種項目，但只有P1、P2、P3、P4與考核涉及項目類型相同，所以覆蓋率為4/5=0.8 。

3.2.6 偏離度

向量v1=(12,22,32,42),向量v2=(0.288 ,0.195 ,0.111 ,0.264 )，所以有：

3.2.7 收益比。

P1的理論獎勵金額為12*550，為6600元；

P2的理論獎勵金額為22*550，為12100元；

P3的理論獎勵金額為32*550，為17600元；

P4的理論獎勵金額為42*550，為23100元；

各項目單位金錢收益：

uP1=0.228 /6600=0.000035

uP2=0.195 /12100=0.000016

uP3=0.111 /17600=0.000006

uP4=0.264 /23100=0.000011

所以單位現(xiàn)金收益最高的是項目P1。又由于本年度應(yīng)發(fā)獎金總額t為：

t=550元*(12*11+22*21+32*31+42*41+2*1)=1820500元

=0.288 *11+0.195 *21+0.111 *31+0.264 *41=21.528

所以收益比為：

如果學(xué)校當(dāng)年度的獎池總金額為500000元，根據(jù)固定獎池科研業(yè)績點獎勵辦法，學(xué)校所發(fā)放的獎金為500000元，則學(xué)校的理論最大收益為500000*0.000035 =17.5 ，則此時的收益比為

4 結(jié)論

科研工作是高校發(fā)展的根基之一，很多高校在科研獎勵政策制定上費盡心思，但效果不佳。究其原因在于需要理論支撐與價值導(dǎo)向，導(dǎo)致眾口難調(diào)，政策公信力不強。本文提出了一種于業(yè)績點與固定金額獎池的科研獎制度量化評價方法，從覆蓋率、偏離度和收益比三個方面對高校科研獎勵制度進行量化分析與評價，改變以往通過投票或意見反饋等方式的感性評價方式，實例表明該方法可以有效的評價一個科研獎勵制度，并未今后的政策制定提供依據(jù)。