咨詢單位參與涉河建設項目批后監管的探索

郭生慧 廣州市海河工程咨詢有限公司

1.概述

“水利工程補短板、水利行業強監管”，這是當前和今后一段時期水利改革發展總目標。對涉河建設項目進行批后監管，是水利行業強監管的一個重要組成部分。對于河道管理范圍內加固、改建、新建、擴建的建設項目，包括穿河、穿堤、跨河、臨河、攔河、護堤地內的建設項目，以及河涌改道工程等。進行項目建設前，項目建設單位書面向水務行政管理部門提出申請，提出涉河建設項目的實施方案，水務行政管理部門復核后，向項目建設單位出具批復，提出相關建設要求，工程咨詢服務單位接受水行政主管部門的委托，在合同約定的服務范圍內，對涉河建設項目的實施進行監督管理。

通過涉河建設項目批后監管、加強河道管理范圍內涉河建設項目管理，保障河道行洪安全，保持河道岸線和河勢相對穩定，保護河流生態，維護河流健康生命，發揮河道綜合效益。

工程咨詢服務單位參與涉河建設項目批后監管應堅持“獨立性、專業性、服務型”的原則，為水利行業強監管發展提供有力支撐。

2.工程咨詢服務單位的主要工作內容

不同行業、不同類型的項目建設單位，每年向水務行政主管部門提出的涉河建設項目數量巨大，若單依靠水務行政主管部門人員完成監管工作，工作量巨大，對其他水行政主管業務造成嚴重干擾。通過政府購買服務的方式，可強化對涉河建設項目的批后監管。工程咨詢服務單位作為獨立的第三方服務單位，在驗收過程中的主要工作內容是溝通協調、現場檢查、檔案整理等。涉河建設項目監管重點是建設項目是否符合江河流域綜合規劃、國土及區域發展規劃、水土保持等相關技術要求，不得危害堤防安全、妨礙行洪安全、阻礙防洪搶險、影響河勢穩定和河流生態，不影響已建其他建筑物的正常使用和安全。

3.涉河建設項目相關各方的責任

監督管理分批后檢查與專項驗收兩個階段，涉河建設項目批復后即可開展批后檢查。水行政管理部門、建設項目屬地街道（鎮）政府、工程咨詢服務單位、項目建設單位分別在各自職責范圍內承擔相應的監管責任。

3.1 水行政管理部門監管責任

河道管理范圍內建設項目許可是水行政主管部門承擔的一項重要工作，它涉及的技術含量高，內容復雜；高效、規范、有序地實施河道管理范圍內建設項目行政許可，對保障河道防洪安全具有重大作用。

3.2 建設項目屬地街道（鎮）政府責任

建設項目屬地街道（鎮）針對水務設施管理部門涉河建設項目批復，可向水務設施行政管理部門書面提出不同的意見和建議，同時也按照街道（鎮）的工作計劃參與涉河建設項目水利專項驗收。

3.3 項目建設單位責任

項目建設單位承擔建設項目影響河段范圍內的防洪工程維護、防汛搶險任務，服從水行政主管部門的日常管理和監督以及防洪、搶險的統一指揮。

如建設項目在運行過程中影響和損壞水利工程及其設施，項目建設單位應按水行政主管部門的要求進行整改恢復，并承擔所需費用。

3.4 工程咨詢服務單位責任

對建設單位提出的涉河建設項目專項驗收申請，工程咨詢服務單位依據水行政管理部門批復文件進行檢查，檢查內容包括但不限于工程位置和界限、占用河道管理范圍內水域與陸域、施工是否影響防洪安全、度汛方案編制情況、防護與補救措施落實情況、防汛搶險通道是否通暢以及第三人合法權益是否有影響等。

工程咨詢服務單位參與批后監管應配備齊全的交通工具、辦公設備、水工建筑等多專業的工作人員。其中對工作人員的要求較高，應具有工程建設相關工作經驗，具有較強的溝通協調能力和文字表達能力。工程咨詢服務單位作為獨立的第三方服務單位，接受水行政主管部門委托，承擔協調、組織、檢查、檔案整理等工作。其性質是借助其專業技術能力，為水行政主管部門提供專業意見和其他專業技術服務。另外，也為涉河建設項目建設單位提供涉河建設項目實施及驗收的協助。

4.工程咨詢服務單位檢查方式

工程咨詢服務單位檢查手段主要包括實地查勘、查閱檔案、監測、電話詢問等方式，按照涉河建設項目批復的要求對涉河建設項目進行檢查。涉河建設項目種類比較多，在工作實踐中，分為橋梁工程、碼頭工程、管道工程、取（排）水工程、其他建設項目等類型，不同建設項目有不同的檢查重點。

橋梁工程：橋梁防洪標準、橋墩平面布置、梁底高程、橋墩順水流方向軸線與水流方向交角、橋梁跨堤部分梁底與規劃堤頂凈空高度、橋梁跨越堤防方式、靠近堤防的橋墩布置方式、橋梁承臺布置方式、施工交通組織及工期安排情況、橋墩施工方法、施工臨時建筑物布置、水利工程安全監測等是否符合批復文件規定的內容和防洪安全要求。實踐工作過程中發現，許多情況下，橋梁為減小橋面坡度，降低了橋梁底部高程而導致橋梁橋下凈空不能滿足規范要求，影響防洪或通航安全，這個問題在非水利類設計單位設計的橋梁工程項目中出現的較多。

碼頭工程：碼頭防御洪澇的設防標準、臨時堆場和永久堆場設置、永久建筑物的建設、交通棧橋與堤防的連接方式、碼頭前沿線的布置、碼頭樁基布置與施工方案、水利工程安全監測等是否符合批復文件規定的內容和防洪安全要求，以及港池開挖的淤泥堆放方案是否簽訂接納協議、港池開挖是否影響堤岸與灘槽穩定。實踐工作過程中發現，許多情況下，碼頭高程不滿足《堤防工程設計規范（GB50286-2013）》的要求，不能滿足防洪需要。

管道工程：穿河建設項目軸線布置、軸線與河道或堤防的交角、管道穿越的施工方式、施工期安排、工作豎井的布置、安全埋深、警示標示的設置、水利工程安全監測等是否符合批復文件規定的內容和防洪安全要求，對于壓力管道應檢查截水環、填充混凝土等措施是否到位。實踐工作過程中發現，許多情況下，穿堤的各類建筑物、構筑物的底部高程低于堤防設計洪水位，以上情況比較典型。

取（排）水工程：施工期安排、壓力管道穿（跨）堤施工方式、回填土干密度和壓實度、臨時防汛搶險通道設置情況、水利工程安全監測等是否符合批復文件規定的內容和有關技術規范要求。實踐工作過程中發現，管道等跨堤建筑物、構筑物，支墩布置在堤身斷面內，不滿足《堤防工程設計規范（GB50286-2013）》的要求，這種情況較為有代表性。

5.涉河建設項目專項驗收

5.1 驗收依據

涉河建設項目完工后，建設單位向水行政主管部門申請開展涉河建設項目專項驗收，涉河建設項目專項驗收合格，相關建設項目可投入使用。

工程咨詢服務單位應核對建設單位向水行政主管部門提出的書面驗收申請書；建設項目涉河建筑物是否已按水行政主管部門批準的方案全部完成；防治與補救措施全部完成；有礙河道行洪安全的施工臨時設施、建筑棄渣等已清除；第三人合法水事權益處理終結無水事糾紛；按照建設項目管理制度，需要進行竣工驗收的，涉河建設項目已經通過建設單位組織的工程項目驗收，有完整項目竣工驗收就報告、竣工圖紙等驗收證明。在工程實踐中，有部分涉河建設項目驗收資料缺乏，這需要工程咨詢服務單位要靈活處理，但前提是涉河建設項目必須嚴格按照批復文件完成。

5.2 驗收程序

建設單位向涉河建設項目水行政管理部門提出驗收申請，水行政管理部門委托工程咨詢服務單位組織驗收工作組，由驗收工作組負責現場核查和涉河建設項目驗收的具體工作。驗收工作組由涉河建設項目主持單位或者驗收主持代理單位的代表，項目屬地街道（鎮）代表，項目建設單位、設計單位、監理單位、施工單位等參建單位代表組成，驗收主持單位可根據項目需要決定是否需要邀請其他部門或者相關專家參與驗收工作組，由水行政主管部門人員任驗收工作組組長。

驗收工作組成立后，工程咨詢服務單位承擔組織協調工作，召開涉河建設項目驗收會議，水行政管理部門、項目屬地街道（鎮）、項目建設單位按照參與驗收工作組或者自行驗收的結果，在涉河建設項目驗收鑒定書上簽署驗收意見。

工作實踐中，由于工程咨詢服務單位的身份是專業服務性質，與涉河建設項目驗收組其他相關各方無法律或合同規定的權利義務關系，工程咨詢服務單位組織相關各方參建驗收會議困難重重，也是涉河建設項目驗收進度經常出現滯后的一個重要原因。

5.3 驗收結論

涉河建設項目的驗收成果是涉河建設項目驗收鑒定書，驗收鑒定書應包括建設項目概況（包括涉河方案審批情況、初步設計審批情況、涉河建筑物竣工情況、涉河建設項目完工或處理情況等）、專項驗收范圍及內容、驗收復核情況、驗收鑒定意見、遺留問題處理建議等內容。

對驗收合格的項目，水行政主管部門應當在涉河建設項目驗收鑒定書上簽署驗收意見并蓋章。對驗收不合格的項目，負責驗收的水務行政主管部門發放整改通知，責令建設單位限期整改。

在驗收結論的簽署上，工程咨詢服務單位的定位是提供專業服務，并不具有簽署驗收結論的資格。由于工程咨詢服務單位立場相對獨立，這也有利于維護驗收方與被驗收方的合法權利和利益。

6.涉河建設項目批后監管信息化建設

6.1 涉河建設項目批后監管信息化建設的必要性

涉河建設項目批后監管具有項目數量多，涉及單位復雜，溝通工作量大、建設項目資料整理困難等特點。由于對動態信息的收集不夠及時，缺乏統一協調涉河建設項目各相關單位的技術手段，完全依靠人工監管，很難克服以上困難。在工作實踐中，通過制定涉河建設項目批后監管小程序，實現批后監管信息化建設，解決涉河建設項目批后監管面對的復雜問題。另外，目前涉河建設項目批后監管從管理部門針對建設單位提出的申請發出批復后開始，批后監管信息化建設實施后，可以將監管工作提前至建設單位申請階段，實現涉河建設項目的全階段監管。

針對涉河建設項目批后監管精細化、智能化的要求，通過計算機、互聯網等現代信息技術，充分利用現有數據，企業微信平臺，逐步建立溝通快捷、責任到位、反應迅速、處置及時、運轉高效的機制，達到更廣泛的數據資源共享和利用，最終實現批后監管智能化、基礎信息管理、等工作的信息網絡化，數據標準化，業務規范化、決策科學化。

6.2 批后監管信息化建設主要手段

在工作實踐中，結合涉河建設相關各方的需求，制定涉河建設項目小程序，使涉河建設項目批后監管信息化，該小程序界面如圖1所示。

圖1 涉河建設項目管理APP工作界面

通過涉河建設項目管理APP，可更加方便快捷的與涉河建設項目建設相關各方做到及時有效的溝通，可以更加方便涉河建設項目建設單位的申報及驗收，可以及時輸入涉河建設項目審批及驗收資料，可以快速生成涉河建設項目申報及驗收等清單，可以按照不同的需要對涉河建設項目監管資料進行統計和匯總。

7.實踐總結

工程咨詢服務單位作為獨立的第三方服務單位，有利于以獨立、科學、公正為原則，利用自身的技術和人員優勢，服務好涉河建設項目相關各方。有利于協助水務行政主管部門進行涉河建設項目管理，有利于督促項目建設單位依法進行項目建設，有利于維護涉河建設項目相關各方的合法利益，有利于維護公共利益。同時，通過參與批后監管，工程咨詢單位也能在提供專業技術服務中，促進自身的發展。

目前，廣州市黃埔區等已經實施了涉河技術審查及監管外包工作。工作實踐中存在的主要問題是，工程咨詢單位作為一個咨詢服務方，在與涉河建設項目各方溝通的過程中，缺乏法律法規或者合同賦予的權利義務約束，溝通協調成本較高，實施進度不理想。工程咨詢服務單位在批后監管服務過程中，首先，工程咨詢服務單位應加強信息化處理手段提高服務效率。其次，應注重與涉河建設項目相關各方保持順暢的溝通渠道，充分尊重涉河建設項目相關各方的訴求和利益，提高咨詢服務質量。