調(diào)查研究工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施研究

姜蘭新

摘要：我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，為進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，工程項(xiàng)目管理由傳統(tǒng)模式向工程代建制轉(zhuǎn)型。工程代建制起源于美國(guó)的建設(shè)經(jīng)理制，1993年由廈門市政府首次引用，2002年國(guó)家有關(guān)部門進(jìn)行政府投資項(xiàng)目管理方式改革，以北京、重慶等城市作為試點(diǎn)，由點(diǎn)到面普及全國(guó)。由于工程代建項(xiàng)目工程量大、建設(shè)周期長(zhǎng)，建設(shè)過程中會(huì)出現(xiàn)一定風(fēng)險(xiǎn)，本文通過闡述工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因，分析五種工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)，提供五種工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

關(guān)鍵詞：工程代建單位;風(fēng)險(xiǎn)研究;防范措施

引言：2016年7月國(guó)務(wù)院正式公布《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》，明確指出要加速工程項(xiàng)目管理模式轉(zhuǎn)型，推進(jìn)政府投資項(xiàng)目市場(chǎng)化，通過招標(biāo)形式，選擇專業(yè)化工程代建單位。在政策扶持下，工程代建制的發(fā)展速度再次提升，但由于管理制度體系、相關(guān)法律法規(guī)的建立與工程代建制發(fā)展速度不匹配，在工程建設(shè)實(shí)施過程中會(huì)有各類風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，為工程建設(shè)造成不必要損失。所以總結(jié)工程代建風(fēng)險(xiǎn)類型和制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案是工程代建單位的必要工作。

一、工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因

（一）代建單位管理體系不完善

當(dāng)前大部分工程代建單位依舊沿用傳統(tǒng)建筑單位的管理模式，管理組織架構(gòu)針對(duì)性不足、缺乏對(duì)管理模式的創(chuàng)新。工程代建單位相比于傳統(tǒng)建筑單位整體性、復(fù)合性更強(qiáng)，需要同時(shí)具備管理、代建工程、經(jīng)濟(jì)和相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的高素質(zhì)人才進(jìn)行創(chuàng)新，有針對(duì)性地完善代建單位的管理體系。

（二）代建費(fèi)用收取不標(biāo)準(zhǔn)

代建費(fèi)用受地區(qū)、原材、建筑方式、代建模式等多方面因素影響，我國(guó)目前尚未統(tǒng)一工程代建單位代建費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，造成代建費(fèi)用差異化，工程代建行業(yè)難以形成良性競(jìng)爭(zhēng)。例如部分工程代建單位在競(jìng)標(biāo)過程中抬高或壓低代建費(fèi)，擾亂工程代建行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程。我國(guó)針對(duì)此現(xiàn)象，在北京、廣東等城市建立試點(diǎn)城市，著手建立統(tǒng)一化工程代建收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）代建單位的法律問題

代建單位的法律問題是行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注的問題，任何行業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展都需要相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，而現(xiàn)有的法律法規(guī)并沒有賦予代建單位相應(yīng)的法律地位、沒有明確代建單位的法律責(zé)任，導(dǎo)致代建單位在工程建設(shè)過程中職能發(fā)揮受到限制。

二、工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)

（一）自然風(fēng)險(xiǎn)

工程建設(shè)過程中可能遇到自然災(zāi)害、地質(zhì)水文不確定性、環(huán)境污染等外部因素對(duì)工程建設(shè)造成損失，統(tǒng)稱為自然風(fēng)險(xiǎn)。不同的工程代建項(xiàng)目對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)的防范等級(jí)不同，暴露在自然條件之下的工程需要相應(yīng)提升防范等級(jí)，由于自然風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，所有工程都有進(jìn)行自然風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案的必要。工程代建單位是工程建設(shè)過程中的主體，須為自然災(zāi)害造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

近幾年我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，各代建工程相關(guān)行業(yè)的發(fā)展日新月異，導(dǎo)致市場(chǎng)供求關(guān)系變化不斷，工程建設(shè)中如鋼材、木材、機(jī)械設(shè)備等必需品價(jià)格無法穩(wěn)定。代建工程項(xiàng)目規(guī)模大、工期長(zhǎng)，在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中原料和工程設(shè)備的價(jià)格漲跌對(duì)代建工程單位的成本控制形成風(fēng)險(xiǎn)。

（三）管理風(fēng)險(xiǎn)

代建工程是整體性的工程項(xiàng)目，需要各部門之間積極配合才能提高效率，代建工程單位管理體系的建立至關(guān)重要。單位內(nèi)部管理水平的高低直接影響工程建設(shè)質(zhì)量和單位運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。代建工程過程中要處理各管理職能部門推委與扯皮問題，要協(xié)調(diào)各參建工程方矛盾和爭(zhēng)議問題，代建單位如組織架構(gòu)不合理、管理層決策水平不夠、現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)不足、工程建設(shè)業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，說明該單位管理風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重，需要及時(shí)解決。

（四）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

工程代建單位在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下組織運(yùn)營(yíng)，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失均屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)無法完全避免，但可以通過管理層高水平?jīng)Q策和優(yōu)質(zhì)運(yùn)營(yíng)手段進(jìn)行有效控制。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)是貨幣化的表現(xiàn)形式，可以直觀的反應(yīng)工程建設(shè)單位的發(fā)展情況和損失情況。

（五）合同風(fēng)險(xiǎn)

工程合同是甲方、乙方對(duì)工程項(xiàng)目的約定，代表雙方對(duì)工程項(xiàng)目的責(zé)任劃分，工程合同包括工程代建合同和代建中簽訂的工程建設(shè)合同，工程合同中的不確定風(fēng)險(xiǎn)又包括主觀性風(fēng)險(xiǎn)和客觀性風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)稱合同風(fēng)險(xiǎn)。主觀性合同風(fēng)險(xiǎn)是合同雙方經(jīng)過主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)類型。例如業(yè)主方利用自身在合同談判時(shí)的主動(dòng)地位，將工程的難點(diǎn)或易造成經(jīng)濟(jì)損失的環(huán)節(jié)隱藏在合同中，代建方由于業(yè)務(wù)不夠?qū)I(yè)或?qū)贤膶徍瞬粔驀?yán)謹(jǐn)，會(huì)在后續(xù)工程代建過程中增加困難，對(duì)成本控制、工程進(jìn)度都會(huì)造成影響。客觀性合同風(fēng)險(xiǎn)是合同雙方由于外部因素?zé)o法進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)類型。例如受到法律法規(guī)限制、特殊原材市場(chǎng)限制、行業(yè)慣例等不可控因素影響，或因“打招呼”、“關(guān)系戶”等人情因素影響。

三、工程代建單位風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）有效利用工程保險(xiǎn)

工程保險(xiǎn)是工程代建過程中防范自然風(fēng)險(xiǎn)的有力工具，通過對(duì)代建工程的保障作用，有效降低工程代建單位失誤成本。在發(fā)達(dá)國(guó)家中使用工程保險(xiǎn)的意識(shí)較高，除了大型項(xiàng)目的基礎(chǔ)保險(xiǎn)和施工人員的強(qiáng)制保險(xiǎn)外，還為自然災(zāi)害、工程設(shè)備、施工場(chǎng)地間接工作人員等代建工程主體購(gòu)買自然災(zāi)害險(xiǎn)和責(zé)任險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)代建工程保險(xiǎn)全覆蓋。國(guó)內(nèi)代建單位保險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)，部分代建單位為節(jié)省成本，僅使用國(guó)家規(guī)定工程建設(shè)的強(qiáng)制保險(xiǎn)，對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)沒有相應(yīng)防范，工程代建單位需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。所以工程代建保險(xiǎn)方式轉(zhuǎn)移自身風(fēng)險(xiǎn)是工程代建單位防范的有效舉措。

（二）確立工程代建單位的法律地位

通過我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)范，確立工程代建單位的法律地位，可以在保障工程代建單位利益的同時(shí)，推進(jìn)工程代建行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)度。確立工程代建單位的法律地位，可以優(yōu)化工程代建單位施工資質(zhì)、附加溝通成本，減少市場(chǎng)物價(jià)波動(dòng)影響、加速項(xiàng)目移交和驗(yàn)收流程，多維度減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。

（三）提高代建風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

代建工程的建設(shè)環(huán)節(jié)多，管理難度較大，難以完全防范所有風(fēng)險(xiǎn)，但有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)直接影響工程代建單位的生存。在工程代建公司管理模式已經(jīng)成型難以改變的情況下，工程代建單位可以成立專門風(fēng)險(xiǎn)防范部門，培養(yǎng)一批具有工程代建專業(yè)知識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)工程管理經(jīng)驗(yàn)、溝通協(xié)調(diào)能力的高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的人才，將工程代建中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類評(píng)估，并提出相應(yīng)的防范措施和解決辦法，來規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來的損失。通過風(fēng)險(xiǎn)防范部門對(duì)全工程代建人員進(jìn)行培訓(xùn)，從而提高管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化水平，提升單位整體風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

（四）嚴(yán)格履行招投標(biāo)制度

我國(guó)自引入工程代建模式之初就開始實(shí)行招投標(biāo)制度，長(zhǎng)期穩(wěn)定的招標(biāo)模式讓招標(biāo)范本已經(jīng)成熟。招投標(biāo)制度可以對(duì)工程代建單位進(jìn)行激勵(lì)，客觀上推動(dòng)工程代建單位發(fā)展，是工程代建單位自我優(yōu)化的外在動(dòng)力，對(duì)工程代建單位運(yùn)營(yíng)過程中形成的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以形成有效控制。但部分工程代建單位由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，繞過招投標(biāo)制度與業(yè)主進(jìn)行談判，擾亂市場(chǎng)秩序的同時(shí)，破壞行業(yè)內(nèi)部的良性競(jìng)爭(zhēng)。為工程代建行業(yè)的未來，工程代建單位應(yīng)嚴(yán)格履行招投標(biāo)制度，公開透明競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)工程代建行業(yè)持續(xù)發(fā)展。

（五）平衡代建合同風(fēng)險(xiǎn)分配

工程代建單位是工程代建的主體，但工程代建單位不用承擔(dān)工程代建過程中的全部風(fēng)險(xiǎn)。在代建合同談判時(shí)，工程代建單位應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性的制定風(fēng)險(xiǎn)分配方案，將可以避免的風(fēng)險(xiǎn)提前規(guī)避，將不屬于自身責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，工程代建行業(yè)正在國(guó)家政策扶持下蓬勃發(fā)展，最終目的是為人服務(wù)，工程代建單位內(nèi)部要秉持以人為本的原則，不斷進(jìn)行自我優(yōu)化、建立有針對(duì)性的管理體系。工程代建項(xiàng)目規(guī)模大、管理難度高，漫長(zhǎng)的工作周期和復(fù)雜的建設(shè)環(huán)節(jié)中，各類風(fēng)險(xiǎn)都可能出現(xiàn)，需要所有工程代建人共同努力，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、做好風(fēng)險(xiǎn)防范措預(yù)案，提高工程建設(shè)質(zhì)量和效率。

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