淺析船舶設備研制過程中的項目管理

張 偉，張雙刀，王一帆

（1. 海裝重大項目管理中心，北京 100071；2. 上海船舶設備研究所，上海 200030）

0 引言

近年來，中國造船業的科技實力不斷增強。深入貫徹國家政策方針，提高核心競爭力，不斷進行改進技術發展戰略，建立設備開發系統，加強設備開發機制等一系列改革。質量是船舶設備產品的生命，是船舶正常運行的重要保證，也是成功完成各項工作的客觀基礎。隨著高新技術的迅速發展，以及船舶設備更新速度的加快，它們在船舶制造工作中的地位和作用越來越明顯。實施項目管理是管理船舶設備開發和開發活動的關鍵環節。

該項目由不同的環節、階段和要素組成。在不同的環節、階段和元素之間即存在矛盾又存在統一，是一個單一的整體系統。項目管理是有規律的，項目質量管理系統可以根據規范管理規則建立。有了健全的項目管理體系，企業就能保證生產出高質量的產品；有了健全的項目管理體系，企業內部各方面的質量要求就會自我完善，使企業具有更好的市場競爭力。

我國船舶設備研究所, 承擔著船舶設備的研制和生產任務。船舶設備的研制和生產質量有其特殊的政治意義，任何質量錯誤都可能帶來極其嚴重的后果，可能造成不可估量的損失。建立一套既能滿足船舶設備標準化要求，又能滿足科研生產需要的項目管理體系具有重要意義。研究表明，許多航運業、航天業和其他行業的研究機構都非常了解實行管理的重要性。但實際上，項目管理能夠得到實際運用的不是很多，很多組織只使用“短、平、快”的科學研究設計的主題。因此，本文對于船舶設備研制過程中的項目管理進行研究，針對項目管理發展中表現出的缺陷進行分析，具有重要的現實意義。

1 項目型組織和職能型組織優缺點

在為項目管理確定的組織框架內，主要的組織是項目組織、職能組織和它們之間的各種矩陣（可以假設這2個組成部分在不同程度上是混合的），在一個典型的職能型組織中，正式部門是按照學科和職能的區別來劃分的。這個研究設計項目由主管分管，脫離各部門進行完成。在典型的基于項目的組織中，團隊成員通常位于同一地點，大多數資源用于共同項目，項目經理要搜集和管理這些資源。事實上，很多科研院所都位于這兩種組織形式的中間，往往是功能性的。國內外對船舶設備開發設計活動的組織形式進行了大量的研究，如項目管理協會（PMA）和國際汽車計劃組織（IMPV）等[1]。例如，在全球汽車行業，克萊斯勒、本田等汽車企業采用項目型組織；大眾、菲亞特、雷諾、現代等企業采用矩陣式組織結構；豐田、福特、通用等大排量、多模式企業采用開發中心模式[2]。充分利用各職能和項目組織的優勢，實現減少項目協調的困難程度，以及充分落實責任的目標。根據這些調查結果，表1結合行業的實際情況對這2種類型的組織進行比較。

表1 職能型組織和項目型組織對比分析

2 船舶設備研制活動特點

船舶工業設備研發具有知識密集、多學科、長周期、高風險的特點。市場經濟的深化也帶來了日益激烈的競爭，這對船舶工業重大裝備和牽引技術的發展提出了巨大的挑戰。因此，科研開發對設備管理的科學性要求很高。

2.1 科研設計任務中運營與項目的區分

在船舶設備研究與設計中，有各種不同層次、不同類型的研究與設計任務，包括基礎研究、初步試驗、工程論證、投影、模型開發、海洋試驗、技術維護、系統設計、統一研究、設備研制等。其中有些任務適用于以項目為基礎的組織，另一些任務適用于職能組織。根據表2所列的標準，研究與開發的目標可分為2個部分：經營和項目管理。

表2 科研設計活動運營與項目區分

上述項目與運營的區別并不是絕對的，但從科學和設計系統的角度來看，這是在船舶設備設計以來的幾十年中形成和運行的，它具有重要的實際意義。項目管理在業務活動中的使用并不總是有效的，例如：目前，采用了非常有效、靈活的人員配置總體設計管理，各種不同的資源交叉使用模式，對于進度，質量，效率等考核非常準確。如果項目管理沒有任何限制，在人力資源有限的情況下，工作人員的調動將受到阻礙，許多基于職能管理的研究和項目也發現了許多問題。例如，一些船舶設備開發項目，特別是擁有跨部門、跨學科一體化、突破性等特點的項目，在以勞動力為基礎的管理環境中，出現了一些問題，例如管理路線太粗糙，在緊張的條件下加班，部門利益沖突、資源集中的不利影響等等。實踐表明，在開展研究活動時，應酌情進行適當的項目管理。

2.2 科技研發活動的技術變革程度

研究和開發工作在不同程度上伴隨著技術變革，這需要采取不同的組織形式和有針對性的管理機制。根據研發技術的轉化程度，通常可分為改進的研發和創新的研發[3]。改進技術研究開發可以提前制定進步、質量、成本等指標，獎勵往往與業績相關聯，基于節點的項目管理，通過不斷提高質量，客戶反饋等，改善總體環境，重點在于細節和工程經驗。創新的技術研究和開發雖然很難事先確定，也有很大的風險，但可以帶來很大的好處。從項目一開始就只有明確的研究方向，注重設計和展示機器樣品，通過技術研究和開發的戰略規劃為依據進行規劃和管理，人員少而精，而提高水平要從學校、實驗室等方面入手，整體氛圍強調抱負和探索。隨著對自主研發需求的增加，研究所還承擔了許多創新性研發項目，對于創新性研發技術，項目管理可以帶來更好的結果。

3 船舶設備研發中項目管理組織要求

3.1 充分認識組織項目管理成熟度模型

引入項目管理，就要創造項目管理運作的組織環境。在組織和項目管理一級的項目管理，需要一個成熟的過程。在國外有許多設計良好的項目管理模式，在航空航天工業中也有類似的模式，例如科茲納將成熟程度分為5個層次：

1）通用術語。闡述項目管理方法、術語，管理方法因使用的人不同而不同。

2）一般流程層面。項目成功案例的總結和復制、實踐的協調和專項培訓。

3）單階段。建立公司標準，有效協調和控制，建立中央項目管理辦公室。

4）基準比較。業績計量、指標培訓和高級別項目管理辦公室的設立。

5）持續改進水平。基于最佳實踐的持續改進[4]。項目管理的實施在短期內不可能成功，需要多年的改進做法和完善系統。

3.1.1 成立產品設計和開發團隊

通過建立產品設計和開發小組組織項目管理。確定產品負責人，負責每項工作、主要參與者、每個參與者的責任和組織技術接口，如，通過出版產品出版物，創建兩個行政和技術指令線等，完善相關的功能和接口。

3.1.2 制定產品設計和開發策劃書

在定義特定產品開發過程模型的基礎上，建立一個設計和設計計劃，作為一個重要的初步文件，用于規劃和制定結果，包括規劃和開發階段的分配，主要的控制節點，總體目標和階段目標，確定任務的不同階段、接口、設計輸入、輸出、測試、評價、驗證等要素，明確的資源保障協議，風險管理等。為了確保規劃進程的有效性，規劃和發展必須在不同階段進行，例如在方案設計和模擬階段。

3.1.3 考慮與產品實現策劃結果的一致性

尤其是產品實現策劃，如質量規劃、標準化規劃、可靠性、維護、可用性、測試、安全性、環境適應性等，應在項目階段的設計和開發策劃中加以考慮，包括軟件質量策劃、風險管理要求、技術狀態管理要求等。

3.2 積極創建支撐項目管理的環境

項目管理組織的組織結構直接影響到項目經理對資源的控制，但不能忽視部門文化組織成熟性、項目管理人員和項目管理信息系統等因素[5]。為項目管理創造條件的關鍵因素：

1）就項目管理達成協商一致意見，這需要若干年的時間。這將影響到現有的工作程序、會計方法和工作方法等，而且它需要領導才能建立共識并不斷取得進展。項目發起人的管理能力很重要，在重大事件中，項目發起人是項目的強有力的領導者和監護人，其管理能力對項目的成功至關重要。

2）視項目的性質而定，采用不同的組織形式，使項目管理人員有適當的資源控制權。船舶設備開發項目管理人員的甄選、培訓和評價機制，需要適當的創新和發展。發展項目管理信息系統，支持協作工作、工時統計、經驗記錄等。

3）改進項目選擇和決策，項目經理對實現項目目標負全部責任，但確定總體目標、優先事項、資源分配等不在項目經理負責的范圍內，項目管理組織必須溝通協調項目選擇、資源配置、決策和其他方面的工作。

3.3 采用適合項目特點的靈活的組織形式

項目管理組織可根據需要靈活調整，通常包括項目發起者、項目管理人員和項目小組，以及持續的項目管理支持辦公室。

3.3.1 項目發起人

該項目通常是由研究機構的高級管理人員發起的，也可能是由研究小組的一個小組發起的。在采取集體行動的情況下，必須明確界定適當的領導作用。項目發起人的主要職能是：組織項目的初步規劃；澄清項目的內容、目標和規劃階段；以項目章程的形式分配資源和核準重要事項的要求；明確項目經理的職責和權力及利益；任命一名項目經理，必要時任命一個項目管理小組；管理和決定項目的執行和核準項目管理計劃、分配資源；決定項目的每一階段停進。

負責重要過程的承包商，如產品的設計，開發和關鍵的生產過程，還應訪問承包商所在地，以確定其能力。對于外部承包過程中的特殊過程，如熱處理、鍛造、包覆、焊接等，組織者應確認，特殊的處理的供貨人能力是否滿足產品設計要求。檢查的重點還應放在供應商對產品的熟悉程度上，例如船舶設備產品，必須評估承包商對設備制造條件的了解程度。因此，雙方可以建立一個良好的溝通平臺，有效地保障承包商的生產質量。根據評價結果，發起者以某種方式確定經認可的承包商，并編制合格承包商名單。

3.3.2 項目經理

項目管理的一個主要要求是項目管理人員的問責制。項目經理履行項目章程規定的職責，執行管理任務，管理整個項目進程。由于組織結構不同，項目經理在資源控制方面的權力也不同，這可能影響到項目管理，但不會削弱項目經理的責任。項目經理的主要職能是：履行項目章程規定的職責；參與建立項目組織結構和管理項目組織；組織項目管理方案，確定內部責任，項目小組負責全面執行項目的動態資源管理；在授權范圍內分享利益；內部和外部管理組織和技術接口；參與外部承包選擇，以及項目小組解散后的收尾工作。

首先，生產前由項目經理組織生產準備，檢查樣品生產前的物料狀態以備樣品制作。檢查內容應包括設計圖紙、程序，技術文件的完整性和協調性，采購設備的檢查，工藝設備和標識和完整性，關鍵人員的培訓。按流程（檢查表）進行試樣前準備狀態檢查。

其次，項目經理組織首件樣品檢驗。試生產的首件樣品根據設計圖紙和程序規則的要求，對生產條件，包括工藝、設備、人員等進行全面的工藝和成品檢驗，監視和測量設備、原材料、介質、環境等。為確保產品的生產符合設計要求，產品經測試滿足組織要求后，交付子系統測試前，必須評估產品質量保證和生產過程。重點放在產品的技術狀況上，現場試驗解決試驗中確定的質量問題，以確定是否可以進行測試子系統或系統實驗的交付。

最后，項目經理應對過程評審、資格預審、首件鑒定、產品質量評審中發現的問題及采取的措施進行識別和監控。

3.3.3 項目組

項目小組可酌情采取相應的形式進行工作。

1）集中項目小組的形式。項目管理人員擁有更廣泛的資源控制權，如職能單位提供的人員，此外，項目組成員的報酬的發放，報酬應按照為該組確定的費率進行計算。

2）項目組活動的協調，小組成員留在各自的部門內，由項目經理協調。該機構全面協調資源和項目，并擔任項目協調員。項目管理人員評估的項目小組分為A、B、C類，并根據其重要性分配相應的報酬。

3）聯合項目組。它由幾個部門組成，項目經理對資源沒有直接控制權，發揮項目聯系、合同、協定等部門間的結算作用，由一個部門發起的主要是內部一級的研究任務，可以通過項目管理工具進行。項目經理對資源有一定的控制，但必須接受該部領導的管理和部署，項目小組成員的獎勵由該部確定，項目經理就報酬問題提出評估和建議。

3.3.4 項目管理辦公室

除了由研究單位設立的項目管理處之外，在大型項目中，可以設立項目一級的項目管理辦公室。項目管理辦公室的主要職能是制定項目管理的標準、程序和做法；管理項目小組，著重管理項目資源和協調多個項目的公共資源；為項目管理人員提供一個中央管理的資源庫；為項目管理人員提供培訓和咨詢；組織項目管理人員、項目贊助者和職能部門之間的聯系和協調；開展項目檢查，監督項目實施；對項目重要文件進行管理和控制等。

4 結論

隨著高新技術的迅速發展以及更換船舶設備的速度加快，船舶設備的開發在各種工程中的作用和位置日益明顯。加強項目管理的規范性框架需要根據產品開發的客觀要求進行調整，并加強與產品開發有關的能力建設，需要建立一個既能滿足船舶設備方面的規范要求，又能滿足研究需要的項目管理系統。今后，研究所的管理模式將保持其目前的功能特點，但項目管理顯然是發展造船技術的一個重要工具。在實施項目管理的過程中，必須創造適當的組織環境，以靈活的組織方式向前邁進。

本文從項目管理的組織類型入手，結合船舶裝備研發活動的特點，論述船舶裝備研發中項目管理的組織要求，包括充分理解組織項目管理成熟度模型，積極創造支持項目管理的環境，采用適合項目特點的靈活組織形式。期望本文的研究能為船舶設備開發過程中的項目管理提供一定的參考，有助于提高船舶設備開發的質量。在今后的研究工作中，筆者還將深入研究不同組織形式的項目管理，通過實地考察，結合具體設備開發項目的各個過程細節管理，深入細致地進行管理研究。