產業技術聯盟創新工作與誠信體系建設芻議

楊一圖 梅 萌 杜宏群

（1.中關村科技園區海淀園企業博士后科研工作站北京啟迪創業孵化器有限公司分站，北京100084；2.清華大學，北京100084；3.中關村產業技術聯盟聯合會，北京100084）

1 產業技術聯盟的發展現狀

產業技術聯盟是由企業、高校、科研院所等組織機構聯合組成的以實現共性技術突破和產業發展為目標的組織形式。20世紀60～80年代以美國、日本、德國為代表的發達國家，圍繞半導體、工業互聯網、先進制造和人工智能等多個高新技術領域陸續成立了開展技術創新和產業促進工作的研究院、聯合體、聯盟等組織。如美國的半導體制造技術聯合體、工業互聯網聯盟，日本的VLSI集成電路技術研究組合，德國的光伏技術創新聯盟、eNOVA汽車電子創新聯盟等。這些國外的聯盟由具有共同創新目標和要求的產、學、研機構組成，共同特點是承擔國家戰略性的科技研發、政府主導成立并大量投入資金、建立公私合作模式推動技術創新和產業發展等。在實施自主創新戰略，推進國家創新體系建設過程中，我國明確提出要“建立以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系”。產業技術聯盟應運而生。2002年，我國第一家產業技術戰略聯盟——TD聯盟成立。2009年，國家科技部等六部委聯合出臺了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》，提出要支持和鼓勵一批重點科技領域聯盟的發展，總計有三批130家產業技術聯盟成立。北京中關村是產業技術聯盟成立最早、發展最快、數量最多的區域。

作為首個國家級的自主創新示范區，中關村先行先試，2006年在全國最早出臺了專項政策《促進中關村科技園區產業技術聯盟發展的實施辦法》，明確了政府支持產業技術聯盟開展下列工作：開展關鍵共性技術的合作研發；推廣、應用和保護知識產權；制定和推廣技術標準；建立科技資源開放共享平臺；設計并實施行業整體解決方案；開展校企合作培養創新人才；吸引創業資本投資；建立產業技術信息和標準信息交流平臺；開展國際科技合作與交流；推動科技成果轉化；開展產業研究和行業研究等。以上工作也成為指導產業技術聯盟開展創新工作和檢驗創新能力的關鍵性指標。2011年起，中關村區域的產業技術聯盟可以正式注冊成為實體法人。截至目前，在北京市中關村區域，總計有250余家產業技術聯盟注冊成立。

2 產業技術聯盟的創新工作的特點和問題

根據國內外產業技術聯盟的發展經驗，產業技術聯盟成立的初衷是希望通過產、學、研等多方合作實現共性技術的突破和產業領域的發展。評價產業技術聯盟的創新工作和發展能力的角度具有多樣性。國內有關學者如宋東林和孫繼躍（2012），何歡和于升峰等（2017），李冠中（2018）等人因研究角度和目的不同，在評價產業技術聯盟創新工資和績效的方法上有所不同。盡管如此，內容都大同小異，基本上都能全面反映產業技術聯盟的創新工作內容。2013年起，國家科技部開展了系統的產業技術聯盟創新工作活躍度的研究。內容主要聚焦于產業聯盟如何推動技術和產業的發展，形成創新創業的生態鏈。重點工作聚焦在共性技術研發、標準創制和專利獲取、產業鏈構建、共性服務平臺搭建。中關村示范區和民政部門在對社會團體的考核要求和產業技術聯盟創新工作特點基礎上，也從“行業（課題）研究”“產業服務”“標準創制/專利”“平臺建設”“區域合作”、“服務政府”等方面指導開展對產業技術聯盟的創新工作的評價。

據2020年中關村示范區對81家產業技術聯盟的統計數據顯示：創新工作中舉辦會員培訓、重大活動和標準創制數量相對較多，分別為200項左右，其他依次為產業服務140余項、區域合作100余場）、行業/課題研究80余項、政府購買服務40余項、搭建各類平臺30多個、獲取專利30余項。統計結果體現了各項創新工作數量上存在著較大差異，發展很不平均，主要創新工作集中在了舉辦會員培訓和活動上，而在創新工作的核心方面如產業服務項目、行業/課題研究、標準創制、搭建平臺、政府購買服務和專利獲取數量上活躍度不高，數量明顯具有差距。更重要的是，每一項指標幾乎都出現了嚴重的分化的問題。每項創新工作集中在了少部分聯盟的手中，大部分聯盟幾乎或很少參與和組織創新工作。

產業技術聯盟建立的初衷是成為產、學、研等各類組織機構聯合創新發展的平臺。共性技術的研發和突破需要產業技術聯盟通過搭建各類創新資源共享平臺來實現，包括創新所需的科學儀器設備、科學數據和知識產權等相關內容。這樣可以更有效率地為創新的參與者提供所需的各類資源，有效地提高創新速度，節省人力、物力和財力。然而以往產業技術聯盟的發展經驗來看，只有少數的產業技術聯盟能夠實施這項工作，搭建起聯盟內部，聯盟和聯盟之間共享合作的平臺，開展共性技術研發等相關創新工作。造成該問題原因很多：一是產業技術聯盟對自身發展定位和工作重點不同；二是受限于資金和人力的不足，無法開展相關工作；三是資源共享，特別是科學數據、專利等知識成果的共享，往往涉及所有權問題。因此，如果缺乏對合作者真實信息的了解和誠信透明的約束機制，參與者難免會對合作產生顧慮。

中外學者如殷群（2015），李岱松、孫亮等（2016），Birely（2007），Ybarra（2009）等就曾指出，信任是聯盟組建和運行、開展任何創新工作的基礎。根據對中關村示范區產業技術聯盟的調查，它們認為相互信任是聯盟成員單位間，聯盟和聯盟間共享創新資源，協同創新的基礎。這個基礎一是需要有約束各相關單位的機制，形成體系；二是通過該體系能獲得可靠真實的信息，可對合作方進行相關的評估。而目前，產業技術聯盟的誠信體系建設還處于起步階段，對產業技術聯盟的約束機制還不夠完善。據了解，現階段中關村示范區和北京民政部門通過聯動工作機制，對產業技術聯盟的誠信工作進行監督和指導，并將誠信信息與支持政策相掛鉤。然而，參與誠信體系建設并不具有強制性。從目前看來，每年參與誠信建設的產業技術聯盟數量依舊有限，僅占所有合法注冊數量的1/3左右。同時，產業技術聯盟的誠信信息還未完全與司法、銀行等其他部門互通互聯。

3 以誠信體系建設促進產業技術聯盟的創新工作

產業技術聯盟的創新工作和誠信在本質上有著密切的聯系。一方面產業技術聯盟作為協同創新的主體，創新工作需要各參與方的相互信任，因此相關的誠信建設必不可少。另一方面，完善的誠信體系可以為創新工作提供真實透明的信息，成為信任和合作的基礎、促進創新工作的發展。

首先，要充分認識產業技術聯盟誠信體系的內容，在建設過程中都要同步推進，才能形成合力產生作用。殷群等（2013）認為，建立合適的利益分配、法律監管和社會評價機制是建立聯盟信任機制的關鍵因素。中外學者Ellickson(1991)，王淑芹、曹志瑜（2013），徐嘉（2003），鄭磊（2012）等人的研究成果指出，完整的誠信體系應該包括：（1）內在的道德和自律、教育宣傳等自我約束機制；（2）外在的相互契約、法律法規、評估和監督機制等外部規范系統。這個體系應該是所有主體進行誠信體系建設的范式。這兩個部分應該同時進行構建才能得到相應的效果。就誠信體系的內在部分而言，應對產業技術聯盟開展主動積極的道德教育和誠信教育，讓誠信成為聯盟的共識，形成誠實守信的良好習慣和氛圍，以此來約束自己在創新工作中的各種行為。就外在的部分而言，需要相關部門出臺和完善專門的法律法規、明確監管主體職責、完善誠信評估機制和獎懲措施、誠信建設強制化和加強誠信教育。這些工作是保障和促進產業技術聯盟誠信建設和開展創新工作的基石。

其次，構建誠信體系的主體和步驟應該清晰明確。前期以政府主導為主，可以快速建立產業技術聯盟誠信體系，通過制定相關政策、宣傳教育和實施監管來樹立誠信意識，這是必要的手段之一。但是如果只是依靠政府主導和投入，未必能使產業技術聯盟主動地參與誠信建設。比如，雖然中關村示范區和民政部門已經有相關政策引導開展誠信建設，但是產業技術聯盟參與的積極性有限。更需要留意的是，純粹以獲取政府支持為主導來開展誠信建設，對產業技術聯盟并不具有長期的可持續的吸引力，能夠獲取的收益十分有限。因此，還是需要從“政府主導”逐漸過渡到“市場主導、第三方和產業技術聯盟積極參與的方式”，形成長期有效的互動。一方面、建議由多家產業技術聯盟自發聯合，依靠專門的部門，如“中關村產業技術聯盟聯合會”等樞紐型社會組織，負責誠信體系的建設和運行工作。結合市場需求和產業技術聯盟創新工作的特點，倡導誠實守信的道德氛圍，逐步建立產業技術聯盟自我約束機制，完善信息的收集、評價和披露機制。為產業技術聯盟協同創新和相互合作提供準確透明的信息。另一方面，作為協同創新的主體，產業技術聯盟需要有主動遵守誠實守信要求和履行如實展示自身工作信息的義務，并且倡導相關會員單位共同遵守。這樣才能夠保證“產業技術聯盟誠信體系”能加積極地運轉，為產業技術聯盟乃至更多相關的產、學、研等機構搭建更多的合作平臺，形成“誠信建設→合作信任→協同創新→聯盟發展→積極參與誠信建設”的良性循環，促進產業技術聯盟創新工作開展和自身組織的發展。

最后，需積極推進產業技術聯盟誠信建設在全社會得認可度。可以考慮依靠第三方機構等市場力量來支撐誠信體系建設，以期更加符合市場的需求，提升信用度和競爭力。具體來說就是要通過第三方機構對產業技術聯盟各項誠信信息指標進行專業、獨立、透明、完整的研究和評估。從市場的角度出發探討指標設立的角度和權重問題，重點關注在創新工作中各方對產業技術聯盟所需要了解的信息和評價辦法。但不少中關村示范區的產業技術聯盟反應，現階段獨立第三方開展的有關產業技術聯盟誠信工作數量較少、范圍有限，市場的獲知程度和認可程度都還很低，無法為產業技術聯盟帶來的更多的擔保作用和經濟利益。要想使第三方機構的工作得到市場的認可和公信力，就需要積極支持第三方開展專門針對產業技術聯盟的評價業務，積累經驗，來增加誠信信息和評價結果的公正性和權威性。同時，還要積極推動將產業技術聯盟的創新工作信息完全納入整個社會信用體系，增加誠信信息的準確性、完整性和透明性，在社會經濟活動中得以被充分利用，增加產業技術聯盟社會認可度。同時，充分利用互聯網技術、大數據和區塊鏈技術，使有關產業技術聯盟信息的收集和獲取更加完整、準確、直接、快速。

總而言之，誠信體系建設的最終目的是使產業技術聯盟在內部可以形成相互的誠信道德和信任機制、相關信息可以得到完整、準確和及時的披露，約束產業技術聯盟及其相關單位在社會經濟活動中的行為，增強它們的信用度。從而在創新工作中，能夠更好地促進相關單位之間的信任和合作，使得產業技術聯盟在搭建創新資源共享平臺方面等開展更多的項目和工作，真正做到協同創新發展。