環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響

秦炳濤,余潤穎,葛力銘 (.上海理工大學管理學院,上海 200093；2.復旦大學區(qū)域與城市發(fā)展研究中心,上海 200433；3.上海財經大學城市與區(qū)域科學學院,上海 200433)

資源型城市產業(yè)的發(fā)展長期采取高耗能、高排放的方式,不僅嚴重降低了資源的綜合利用效率,而且使環(huán)境和生態(tài)受到了嚴重威脅.目前,我國的資源型城市長期存在資源開發(fā)利用不合理,環(huán)境污染顯著等問題,有近半數(shù)資源型城市迫切需要進行轉型[1].為推動資源型城市轉型和可持續(xù)發(fā)展,國家相繼出臺了多個政策.“十三五”生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃中提出,地方政府要通過實施嚴格的環(huán)境保護制度,改善地區(qū)生態(tài)環(huán)境質量.十九大報告中指出各地區(qū)要積極通過環(huán)境規(guī)制手段改造資源型城市落后的產能并實現(xiàn)清潔生產.

環(huán)境規(guī)制是指政府部門為減少環(huán)境污染而制定的相關政策,是實現(xiàn)環(huán)境友好和經濟增長相協(xié)調的手段之一[2].環(huán)境規(guī)制能夠逐步降低地區(qū)對資源的過度消耗及對生態(tài)環(huán)境的過度破壞,有效倒逼產業(yè)結構轉型,是資源型城市實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展的關鍵[3],實現(xiàn)城市經濟增長紅利[4].同時環(huán)境規(guī)制可以通過提升科技競爭力促進資源型城市經濟轉型[5].綠色技術創(chuàng)新在資源型城市轉型中發(fā)揮著重要作用[6],即環(huán)境規(guī)制可以促進創(chuàng)新,從而進一步推動資源型城市產業(yè)結構轉型.

區(qū)域產業(yè)發(fā)展是直接影響污染物構成和污染程度的因素之一,環(huán)境規(guī)制的實施通常會導致產業(yè)結構發(fā)生變動,促進經濟增長[7].目前關于環(huán)境規(guī)制與產業(yè)結構轉型升級的研究較多.主要包括:一是基于不同的環(huán)境規(guī)制視角,環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響不同[8-9].投資型環(huán)境規(guī)制可以驅動區(qū)域產業(yè)結構升級,費用型則抑制產業(yè)結構升級[10].非正式環(huán)境規(guī)制對于制造業(yè)轉型升級的影響弱于正式環(huán)境規(guī)制[11].二是基于不同時期,環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響不同[12].環(huán)境規(guī)制短期內對于產業(yè)結構的優(yōu)化調整影響甚微,但是長期來看,可以促進產業(yè)結構優(yōu)化升級,使經濟增長和生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展[13].三是基于不同地區(qū),環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響不同.相較于我國東部地區(qū),環(huán)境規(guī)制對中西部產業(yè)結構轉型的影響作用更大[14].

環(huán)境規(guī)制除了可以直接影響產業(yè)結構轉型外,還能以綠色技術創(chuàng)新為中介間接影響產業(yè)結構轉型.Porter等[15-16]指出適度的環(huán)境規(guī)制可以產生創(chuàng)新補償效應,刺激企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新.這得到了國外學者地驗證[17].環(huán)境規(guī)制同樣是促進中國綠色創(chuàng)新發(fā)展的最重要因素[18-19].同時,波特假說的存在具有條件性并且依賴環(huán)境規(guī)制工具的選擇[20-21].投資型環(huán)境規(guī)制可以促進技術創(chuàng)新,費用型環(huán)境規(guī)制則不能.技術創(chuàng)新是推動產業(yè)結構轉型的內在驅動力[22-23].并且技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產業(yè)結構升級中發(fā)揮正向中介效應[24].

本文對上述文獻的梳理,發(fā)現(xiàn)以往的研究存在如下幾點不足:(1)在研究地域上,多集中于省級范圍;(2)在研究視角上,多以單一視角研究環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的問題;(3)鮮有基于綠色技術創(chuàng)新這一作用機制研究環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響.

本文基于正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制雙重視角,運用中介效應模型,探究環(huán)境規(guī)制通過綠色技術創(chuàng)新這一傳導路徑對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響.分析綠色技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型中的作用,旨在為促進資源型城市產業(yè)結構轉型及生態(tài)經濟可持續(xù)發(fā)展提供新的研究視角.

1 研究方法

1.1 機制分析和研究假設

環(huán)境規(guī)制在控制污染上發(fā)揮著明顯的作用[25].現(xiàn)有研究將其分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制.正式環(huán)境規(guī)制是指政府和環(huán)保部門等官方組織為控制污染排放所實施的各種政策和措施,例如利用強制性的法律法規(guī)等手段勒令或倒逼企業(yè)進行環(huán)境污染治理.當環(huán)境問題引起公眾的關注時,個體及組織自發(fā)進行的行為會對環(huán)境問題產生一定的約束力,即非正式環(huán)境規(guī)制[26].接下來分別分析不同的環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響.

1.1.1 環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響機制 正式環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響機制主要體現(xiàn)在兩方面:一是產業(yè)轉移效應.這一點主要體現(xiàn)在“污染避難所”效應[27-28]上.正式環(huán)境規(guī)制的強制實施可以增加企業(yè)的環(huán)境成本,由于環(huán)境規(guī)制存在區(qū)域差異性,高污染企業(yè)為了避免較高的環(huán)境成本或追求更高的利潤,會選擇轉移到低規(guī)制地區(qū),促使生產要素由效率低的部門流向效率高的部門,從而引起區(qū)域產業(yè)結構調整,實現(xiàn)產業(yè)結構轉型升級[29].二是提高企業(yè)進入壁壘.政府部門通過設置相關的排污標準,提高企業(yè)的進入壁壘.高的進入壁壘一方面會對原有高污染、高能耗的企業(yè)產生“精洗”,會淘汰一些高污染產業(yè),使原有的資金和勞動力轉向其他清潔產業(yè);另一方面會給予清潔產業(yè)更多的進入機會,促進產業(yè)結構轉型.

非正式環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響機制主要體現(xiàn)在消費結構轉變帶動產業(yè)結構轉型.具體表現(xiàn)為:由馬斯洛需求理論知,隨著我國經濟發(fā)展水平不斷提高,人們會逐步追求更高的生活要求,環(huán)保意識逐漸覺醒,非正式環(huán)境規(guī)制的污染管制效應和經濟效應逐漸顯現(xiàn),環(huán)境規(guī)制的實施會改變消費結構,對綠色清潔產品需求逐漸增多,這會給生產者傳遞生產信號,并促使產業(yè)結構調整[8],從而導致產業(yè)結構轉型.并且隨著經濟質量進一步提高,非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的作用會更強.

由此提出假說一:正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制均可以促進資源型城市產業(yè)結構轉型,且非正式環(huán)境規(guī)制的作用更大.

1.1.2 環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的間接促進作用 由“波特假說”可知,適度的環(huán)境規(guī)制可以產生“創(chuàng)新補償效應”,刺激企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新.一方面,先進的生產技術可以優(yōu)化資源生產要素配置,協(xié)同產業(yè)分工,進而促進產業(yè)結構向合理化轉變.另一方面,新技術的出現(xiàn)可以替代原有傳統(tǒng)生產技術及模式,提高資源利用率,消減污染排放,使原有低端產業(yè)向高端產業(yè)轉變.

由此提出假說二:環(huán)境規(guī)制可以通過綠色技術創(chuàng)新間接促進資源型城市產業(yè)結構轉型.

影響機制路線圖如圖1所示.

圖1 環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的機制路線Fig.1 The mechanism roadmap of environmental regulation on industrial structure transformation

1.2 計量模型構建

為了檢驗環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響,本文構建如下模型:

式中:oisit表示i地區(qū)第t年產業(yè)結構轉型,其中,本文參考李虹等[3]的觀點,將產業(yè)結構轉型oisit分解為產業(yè)結構合理化和高級化兩個維度;erit代表環(huán)境規(guī)制,本文將其分解為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制;α0表示截距項;α1、α2分別為lner、ln X 的系數(shù);μi為個體效應;εit為隨機擾動項;X為一系列控制變量,主要包括可能影響一個地區(qū)產業(yè)轉型的其他因素,分別為:對外開放程度、自然資源稟賦、政府政策干預程度、交通基礎設施.

根據(jù)前文理論機制分析可知,環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響不僅存在直接路徑,還會通過綠色技術創(chuàng)新這一傳導機制間接作用于資源型城市產業(yè)結構轉型.為進一步分析環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的內在機制,本文借鑒溫忠麟等[30]的研究方法,構造如下中介效應模型:

式中:gresit表示 i地區(qū)第 t年的綠色技術創(chuàng)新水平,其余變量同上.本文采用逐步回歸法進行中介檢驗,檢驗程序如下:第一步,對方程(1)進行回歸,如果α1顯著,表明環(huán)境規(guī)制強度的增強對產業(yè)結構轉型的總體效應存在,并進行下一步檢驗,否則,中介效應不存在,終止檢驗;第二步,對方程(2)進行回歸,檢驗環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響;第三步,在方程(1)引入lngresit綠色技術創(chuàng)新這一中介變量構成方程(3)進行回歸,檢驗在環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的直接效應和通過綠色技術創(chuàng)新傳導的中介效應;如果β1、γ22個都顯著,則意味著間接效應顯著,并進行第四步檢驗;如果至少1個不顯著,則進行Bootstrap檢驗,如果顯著,則間接效應顯著,進行第四步,否則停止分析.第四步,比較 β1× γ2和γ1的符號,如果符號一致,則意味著存在中介效應,并匯報中介效應占總效應的比例β1×γ2/α1.如果符號相異,則不存在中介效應.

1.3 變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.3.1 被解釋變量 (1)產業(yè)結構合理化(hl)是指產業(yè)與產業(yè)間的聚合質量以及相互協(xié)調程度的反映,它可以反映要素投入結構和產出結構耦合程度[31].本文借鑒鄧慧慧等[32]的研究構建產業(yè)結構合理化指數(shù):

式中:hlit表征產業(yè)結構合理化;Y表示產出;L表示就業(yè)人數(shù),即勞動投入;表示產出結構,即三次產業(yè)增加值分別與總產值的比重;表示就業(yè)結構,即一、二、三產業(yè)就業(yè)人口分別與總就業(yè)人口的比重.其中,hlit值越大,表明產業(yè)結構合理化程度越高.(2)產業(yè)結構高級化(gj)是指產業(yè)結構重心從第一產業(yè)向第二、第三產業(yè)逐漸演化的過程.本文參考徐德云[33]的研究,采用產業(yè)結構層次系數(shù)構建產業(yè)結構高級化指標:

式中:gjit為產業(yè)結構高級化;為第i產業(yè)t年增加值占總產值的比重;gj值越大,說明產業(yè)結構越高級.

1.3.2 核心解釋變量 (1)正式環(huán)境規(guī)制(reg).根據(jù)文獻整理可知,現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制主要測算方法有:一是單一指標法.二是主觀賦值法.三是綜合指數(shù)法,利用熵權法對每個單一指標進行賦權,如地區(qū)的污染排放量或用廢水排放達標率、二氧化硫去除率、煙粉塵去除率和固體廢物綜合利用率.由于工業(yè)廢水排放量在2010年之后不再公布,所以本文借鑒鐘茂初等[34]的研究方法采用工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)煙(粉)塵去除率、一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率,利用熵權法計算綜合指標表征環(huán)境規(guī)制.用這一方法的優(yōu)點是既能克服單一指標的缺點又能準確反映環(huán)境規(guī)制的情況.其中,reg值越大,正式環(huán)境規(guī)制強度越大.

(2)非正式環(huán)境規(guī)制(ireg).本文借鑒 Wheeler等[35]的方法,選取受教育水平、人均收入、人口密度表示,用熵值法賦予不同權重后綜合成一個指標.ireg值越大,說明非正式環(huán)境規(guī)制強度越大.因為非正式環(huán)境規(guī)制主要是強調人們的環(huán)保意識對環(huán)境質量的影響,選取收入水平、受教育程度以及人口密度可以很好的反應人們對環(huán)境問題的關注.這種方法也被國內學者所采納[36-37].一般來說,人們的收入水平越高,對美好生活的需求也就越高,因此人們對環(huán)境質量的要求也就越高[38];受教育程度高的地區(qū),人們的綜合素養(yǎng)會越高,從而越注重對環(huán)境問題的關注.同時,人口密度越大的地區(qū),受環(huán)境污染影響的人數(shù)會越多,參與非正式環(huán)境規(guī)制的人數(shù)就越多.其中,考慮到數(shù)據(jù)可得性,受教育水平運用高等學校、普通中學、小學專任教師之和占年底總人口的比重表示.

1.3.3 中介變量 綠色技術創(chuàng)新(gres).綠色技術創(chuàng)新是集環(huán)保與技術創(chuàng)新為一體,是解決經濟增長和環(huán)境惡化的關鍵[39].發(fā)明專利可以表示地區(qū)創(chuàng)新水平,因此本文運用綠色發(fā)明專利申請數(shù)量表示.

1.3.4 控制變量 (1)資源稟賦(bf).資源稟賦充足的地區(qū),一方面可以為經濟發(fā)展提供資源保障,另一方面地區(qū)過度依賴自然資源可能會陷入“資源詛咒”陷阱,影響當?shù)禺a業(yè)發(fā)展.且采掘業(yè)包含了很多與自然資源有直接聯(lián)系的細分行業(yè),可以比較全面的代表經濟對自然資源的依賴度[3].本文采取采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重衡量資源稟賦.(2)對外開放度(open).由于各個國家的要素稟賦存在差異,在比較優(yōu)勢理論的作用下,各國進行自由貿易后,會導致產業(yè)結構在各個國家間重新配置[10].同時進出口貿易是我國對外經濟關系的主體,且對外貿易具有相對的穩(wěn)定性,因此采用進出口總額占GDP的比重表征對外開放度.(3)政府干預(gov).地方政府為了績效考核會實施產業(yè)政策調整產業(yè)結構,促進地方經濟發(fā)展.本文借鑒馬曉君等[40]的研究利用地方財政一般預算內支出占 GDP的比重代表政府干預.(4)交通基礎設施(hy).交通基礎設施一般采用交通密度和貨運總量表示,而由于貨運總量作為流量指標,能夠帶動資源和勞動力的流動,為當?shù)禺a業(yè)的發(fā)展注入“活力”,更直觀的反映交通基礎設施對產業(yè)結構的影響[41].本文運用貨運總量表示交通基礎設施.

根據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013～2020年)》[42],資源型城市共有126個地級市,但是由于個別地級市相關數(shù)據(jù)缺失嚴重,例如:延邊朝鮮族自治州、大興安嶺地區(qū)、阿壩藏族羌族自治州、涼山彝族自治州、畢節(jié)市等.因此本文選取115個資源型地級市 2003～2016年的面板數(shù)據(jù)進行分析,樣本容量為1610,數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫、《中國城市統(tǒng)計年鑒》[43],其中綠色技術創(chuàng)新根據(jù)世界知識產權組織(WIPO)發(fā)布的綠色專利清單確定綠色專利代碼,然后在國家專利產權局查找各市綠色專利申請量.針對個別年份出現(xiàn)的缺失值使用插值法進行補全.各變量描述性統(tǒng)計如表1所示.

表1 各變量描述性統(tǒng)計Table 1 Descriptive statistics of each variable

1.4 數(shù)據(jù)處理

基于前述計量模型,為減少異方差帶來的影響,本文對所有變量進行取對數(shù)處理.同時為避免多重共線性的問題,對各解釋變量進行相關系數(shù)檢驗和方差膨脹因子檢驗,發(fā)現(xiàn)相關系數(shù)值均小于0.7以及VIF最大值為 1.880,說明變量之間不存在多重共線性問題.對于面板數(shù)據(jù)的回歸分析通常采用固定效應模型和隨機效應模型,本文通過Hausman檢驗,結果顯示應選擇固定效應模型,因此本文將用固定效應模型進行基準回歸分析.

2 結果與討論

2.1 環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型總效應分析

2.1.1 基于正式環(huán)境規(guī)制視角分析 表2中(1)～(2)列是正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響.結果顯示,正式環(huán)境規(guī)制均在1%的水平上顯著促進產業(yè)結構合理化、高級化,即正式環(huán)境規(guī)制強度增加 1%,產業(yè)結構合理化、高級化分別增加0.010%、0.012%.這也說明正式環(huán)境規(guī)制的實施,可以促進我國資源型城市實現(xiàn)產業(yè)結構轉型,從而達到經濟增長和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展雙贏的局面.

2.1.2 基于非正式環(huán)境規(guī)制視角分析 表2第(3)～(4)列顯示了非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響.非正式環(huán)境規(guī)制均在1%的水平上顯著促進產業(yè)結構合理化、高級化,即非正式環(huán)境規(guī)制強度增加1%,產業(yè)結構合理化、高級化分別增加 0.021%、0.039%,表明非正式環(huán)境規(guī)制的實施有利于資源型城市產業(yè)轉型.與正式環(huán)境規(guī)制相比,非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的作用較高,研究結論與王正明等[44]的一致,同時也驗證了假說一.社會公眾是環(huán)境污染的直接受害者,相較于正式環(huán)境規(guī)制,非正式環(huán)境規(guī)制則反映了公眾對環(huán)境質量要求的意愿,不需要進行繁雜的行政程序,因此對產業(yè)結構轉型的作用更加靈敏.

表2 基準回歸Table 2 Benchmark regression

2.1.3 考慮控制變量的影響 分別以正式、非正環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量的模型中,控制變量的系數(shù)方向均未發(fā)生改變,因此以表2第(1)、(2)列為例進行分析.資源稟賦對產業(yè)結構轉型的系數(shù)顯著為正,說明資源稟賦有利于產業(yè)結構向合理化、高級化轉變.原因可能為自然資源豐富的地區(qū)在經濟發(fā)展的過程中具有“比較優(yōu)勢”,從而有利于產業(yè)結構調整.對外開放度對產業(yè)結構合理化的作用表現(xiàn)為正但不顯著,但是對產業(yè)結構高級化表現(xiàn)為負向抑制作用,說明對外開放不利于我國資源型城市產業(yè)結構高級化,主要是由于我國資源型城市的產業(yè)發(fā)展主要依賴當?shù)氐牡V產等自然資源,外商投資還處于產業(yè)生產的較低層次.政府干預對產業(yè)結構轉型具有正向促進作用,說明目前政府干預有利于資源型城市產業(yè)結構轉型.交通基礎設施建設對產業(yè)結構轉型系數(shù)為正,說明加快交通基礎設施將有利于產業(yè)結構轉型.原因可能在于:一方面,交通基礎設施可以打破地域限制,加速生產要素的自由流動,提高資源配置效率[45],從而提高產業(yè)結構合理化;另一方面交通基礎設施的完善可以節(jié)省交通成本,促進勞動力流動,而勞動力作為產業(yè)結構變化的重要因素[41],伴隨著勞動力向需求更高的產業(yè)轉移,會提高產業(yè)增加值,進而有利于產業(yè)結構向高級化推進.

2.2 環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型中介效應分析

由上述機制分析可知,環(huán)境規(guī)制可以通過綠色技術進步的創(chuàng)新補償效應促進產業(yè)結構轉型,且基準回歸結果表明,正式、非正式環(huán)境規(guī)制對我國資源型城市產業(yè)結構轉型具有顯著的正向影響.本文接下來選取綠色技術創(chuàng)新作為中介變量,從實證分析的角度對影響機制進行檢驗.

基于正式環(huán)境規(guī)制視角分析.從產業(yè)結構合理化角度看,表 3第(1)列顯示第一步檢驗結果,即正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的總效應存在.第(2)列結果顯示,正式環(huán)境規(guī)制顯著促進資源型城市綠色技術創(chuàng)新.第(3)列表明,綠色技術創(chuàng)新系數(shù)在 1%的水平上顯著為正,且正式環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正,說明存在中介效應,且中介效應占比為 58.980%,表明正式環(huán)境規(guī)制地實施可以通過促進綠色技術進步促進產業(yè)結構合理化.從產業(yè)結構高級化角度來看,檢驗步驟同上,得出結論為:綠色技術創(chuàng)新在正式環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構高級化過程中存在中介效應,中介效應占比為 65.533%.這說明隨著正式環(huán)境規(guī)制強度的增加,可以促進企業(yè)特別是高污染企業(yè)增加研發(fā)投入或者引進清潔技術,不斷提高綠色技術創(chuàng)新水平,產生創(chuàng)新補償效應,進而提升整個行業(yè)生產效率,加速資源流動,從而推動資源型城市產業(yè)結構轉型.

表3 全樣本中介效應檢驗Table 3 Full sample mediation effect test

基于非正式環(huán)境規(guī)制視角分析.從產業(yè)結構合理化角度看,表3第(7)列顯示第一步檢驗結果,即非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的總效應存在.第(8)列結果顯示,非正式環(huán)境規(guī)制顯著促進資源型城市綠色技術創(chuàng)新.第(9)列表明,綠色技術創(chuàng)新系數(shù)在 1%的水平上顯著為正,且正式環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為正,說明存在中介效應,且中介效應占比為65.167%.從產業(yè)結構高級化角度來看,檢驗步驟同上,得出結論為:綠色技術創(chuàng)新在非正式環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構高級化過程中存在中介效應,中介效應占比為 42.108%.可能的原因為在經濟快速發(fā)展的同時,消費者更加關注自身的健康,從而對產品質量有更高的要求,因此往往更偏好于購買綠色產品.而生產方出于自身利益及提升競爭優(yōu)勢的角度考慮,會加大對綠色產品研發(fā)的投入力度,使資源向高級產業(yè)轉移,并得到充分利用,從而有利于資源型產業(yè)結構轉型.

2.3 穩(wěn)健性檢驗

2.3.1 內生性問題 考慮到環(huán)境規(guī)制與產業(yè)結構轉型之間可能存在雙向因果關系,一方面,環(huán)境規(guī)制的實施可能會增加高污染密集型企業(yè)的成本,為了實現(xiàn)利益最大化,這些企業(yè)可能會遷移或退出市場,進而影響整個產業(yè)結構;另一方面地方政府為了帶動經濟發(fā)展,可能會采取“逐底競爭”,這會進一步對環(huán)境規(guī)制產生影響[44].為了保證回歸結果的可靠性及穩(wěn)定性,本文引入環(huán)境規(guī)制的滯后一期作為核心解釋變量,以表 2為基準進行估計,用以解決內生性問題可能造成的回歸結果的偏差,結果如表 4所示.模型的回歸結果仍然與前文的估計結果一致,說明理論上內生性問題在實際并未造成影響,所以研究結果具有穩(wěn)健性.

表4 穩(wěn)健性檢驗Table 4 Robustness test

2.3.2 排除奇異值影響 考慮到本文采用的數(shù)據(jù)較多,且宏觀變量在搜集和度量上可能存在偏差,為了緩解這種偏差對結果造成潛在不利影響,本文對各連續(xù)變量進行1%分位數(shù)以下和99%分位數(shù)以上縮尾處理,以表 2為基準進行中介效應回歸.對各變量進行縮尾后,回歸結果顯示在表 4中,可知顯著性及符號方向均未發(fā)生變化,正式、非正式環(huán)境規(guī)制仍然顯著促進資源型城市產業(yè)結構向合理化和高級化轉型,說明結果具有穩(wěn)健性.

2.3.3 排除宏觀因素干擾 由于我國各個省市經濟發(fā)展狀況、環(huán)境質量、資源稟賦及財政狀況大相徑庭,如果這一因素足夠重要,將對本文分析結果的可靠性造成影響.為了減少這一因素的影響,本文進一步引入城市和年份的交互效應來捕捉這種系統(tǒng)性宏觀變動.其中,本文中的交互項采用了去中心化處理,以削弱交互項與構成交互項的低次項之間的多重共線問題.接下來以表 2為基準進行回歸,結果見表 4,可知在控制宏觀因素干擾后,核心解釋變量的顯著性及符號均未發(fā)生變化,證明本文的結論具有可信性.

2.3.4 替換核心解釋變量 考慮到工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)煙(粉)塵去除率、一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率分別可以單獨表征正式環(huán)境規(guī)制強度,且分別代表不同的政策含義,用熵權法將這三者綜合為一個指標,不能清晰的表示每一個政策實施的具體結果.因此,分別將工業(yè)二氧化硫去除率(lnso)、工業(yè)煙(粉)塵去除率(lnfc)、一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率(lngt)作為單一指標表示環(huán)境規(guī)制進行穩(wěn)健性檢驗,結果如表 4所示,可以看出將三者分別表征環(huán)境規(guī)制,結果與用熵權法進行的綜合指數(shù)一致,即正式環(huán)境規(guī)制可以促進資源型城市產業(yè)結構轉型.因此說明檢驗結果具有穩(wěn)健性.

2.4 異質性分析

2.4.1 成長周期異質性分析 為了使獲得的研究結論更有針對性,本文接下來分別討論處于不同成長階段的資源型城市綠色技術創(chuàng)新的中介效應.

(1)基于正式環(huán)境規(guī)制視角分析,從產業(yè)結構合理化角度看,檢驗結果如表 5所示:以資源型城市可持續(xù)發(fā)展能力為標準,按照成長周期分為成長型、成熟型、衰退型、再生型[42].對于成長型資源型城市,第(1)列顯示第一步檢驗結果,即正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的總效應存在.第(2)和(3)列在第二步中依次檢驗,發(fā)現(xiàn)中介變量 lngres不顯著,經過bootstrap檢驗后,拒絕原假設,即不存在中介效應.成長型資源型城市處于資源開發(fā)的上升階段,此階段由于開發(fā)秩序不規(guī)范且采用粗放式的資源開發(fā)方式,影響資源配置效率并給環(huán)境帶來了損害,同時沒有較為成熟的管理經驗和技術積累[46],因此未通過技術創(chuàng)新這一中介作用促進產業(yè)結構合理化.對于衰退型資源型城市,第(7)列回歸結果顯示,正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化是負向作用,但不顯著,即不存在中介效應.衰退型資源型城市相較于其他 3種類型的城市,已經處于資源開發(fā)的末期階段,資源面臨枯竭,產業(yè)效益不好,經濟發(fā)展緩慢,很難抽出大量的資金去推動技術創(chuàng)新[47],因此,目前不存在正式環(huán)境規(guī)制倒逼產業(yè)結構合理化.成熟型和再生型資源型城市均存在綠色技術創(chuàng)新中介效應,中介效應占比分別為21.167%、67.588%,同全樣本結果一致,即正式環(huán)境規(guī)制可以通過綠色技術創(chuàng)新促進成熟型、再生型資源型城市產業(yè)結構向合理化轉變.

表5 正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的中介效應Table 5 The mediation effect of formal environmental regulation on the rationalization of industrial structure

從產業(yè)結構高級化角度看,檢驗結果如表 6所示.可以看出,正式環(huán)境規(guī)制對 4類資源型城市產業(yè)結構高級化均產生顯著促進作用.在中介效應上,除再生型資源型城市外,其余 3類城市均存在綠色技術創(chuàng)新中介效應,中介效應占比分別為:成長型為38.500%,成熟型為76.200%,衰退型為15.967%,即對在成長型、成熟型、衰退型資源型城市正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構高級化的影響分別有 38.500%、76.200%、15.967%是由綠色技術創(chuàng)新傳導的.而再生型資源型城市雖然擺脫了資源依賴,但是資源型產業(yè)占比較大,且以粗加工產業(yè)為主,多處于產業(yè)鏈前端,附加值低,雖然綠色技術創(chuàng)新較高,但多為“僵尸專利”,不存在正式環(huán)境規(guī)制通過綠色技術創(chuàng)新影響產業(yè)結構高級化的中介效應.

表6 正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構高級化的中介效應Table 6 The mediation effect of formal environmental regulation on the optimization of industrial structure

(2)基于非正式環(huán)境規(guī)制視角分析,從產業(yè)結構合理化角度看,檢驗結果如表7所示.可以看出非正式環(huán)境規(guī)制對成熟型、衰退型資源城市產業(yè)結構合理化為負且不顯著.成熟型資源型城市處于轉型的關鍵時期[48],但各類資源生產要素主要集中于資源型產業(yè),造成了一定程度的要素分配不均衡,而目前非正式環(huán)境規(guī)制的力度實施較小,很難起到倒逼產業(yè)結構向合理化轉變的作用.衰退型資源型城市面臨資源嚴重枯竭,民生問題突出,經濟發(fā)展緩慢,相較于其他 3種類型的城市,公眾更多的是關注自身的就業(yè)問題,非正式環(huán)境規(guī)制強度低,因此非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化作用不顯著.而成長型和再生型資源型城市由回歸結果知,與總體結果一致均存在中介效應,中介效應占比分別為49.640%、19.456%,即非正式環(huán)境規(guī)制可以通過綠色技術創(chuàng)新促進成長型、再生型城市產業(yè)結構合理化.

表7 非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的中介效應Table 7 The mediation effect of informal environmental regulation on the rationalization of industrial structure

從產業(yè)結構高級化角度看,檢驗結果如表 8所示.非正式環(huán)境規(guī)制對各類資源型城市產業(yè)結構高級化均具有顯著正向促進作用.但成長型資源型城市第(3)列中介變量lngres不顯著,進行bootstrap檢驗后,拒絕原假設,即不存在中介效應.其他3種類型資源型城市與總體一致,均存在中介效應,中介效應占比分別為:成熟型為 42.700%,衰退型為 49.805%,再生型為21.504%,即對在成熟型、衰退型、再生型資源型城市正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構高級化的影響分別有42.700%、49.805%、21.504%是由綠色技術創(chuàng)新傳導.

表8 非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構高級化的中介效應Table 8 The mediation effect of informal environmental regulation on the optimization of industrial structure

2.4.2 時期異質性分析 2013年為促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展,國務院印發(fā)了《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃》[42].規(guī)劃的實施是否更有利于發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響,進而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,針對這一問題,將 2003～2016年分成2003～2012年與2013～ 2016年兩組,分別討論正式、非正式環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型的影響.回歸結果見表9.

表9 時期異質性正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型影響Table 9 Impacts of period heterogeneity formal environmental regulation on the transformation of industrial structure

(1)從正式環(huán)境規(guī)制視角.可以看出,在產業(yè)結構合理化方面,2003～2012年與2013～2016年綠色技術創(chuàng)新在正式環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構合理化中不存在中介效應.但是相較于前者,2013～2016年正式環(huán)境規(guī)制在 1%的顯著性水平上直接促進產業(yè)結構向合理化轉變,說明《規(guī)劃》的實施引起了政府對資源型城市可持續(xù)發(fā)展的重視,正式環(huán)境規(guī)制可以直接倒逼產業(yè)結構向合理化轉變,但綠色技術創(chuàng)新在其中發(fā)揮的作用尚不明顯.在產業(yè)結構高級化上,2003～2012年和2013～2016年同全樣本回歸結果一樣,正式環(huán)境規(guī)制均顯著地促進產業(yè)結構高級化,綠色技術創(chuàng)新在正式環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構高級化中存在中介效應,中介效應占比分別為 28.267%、20.348%.但 2012年以后,正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構高級化的促進作用明顯高于2012年以前,且顯著性水平由5%提高至1%,說明《規(guī)劃》地實施在優(yōu)化資源型城市產業(yè)結構轉型上取得了顯著的成效.

表10 時期異質性非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型影響Table 10 Impacts of period heterogeneity informal environmental regulation on the transformation of industrial structure

(2)從非正式環(huán)境規(guī)制視角.在產業(yè)結構合理化上,2003～2012年與2013～2016年綠色技術創(chuàng)新在非正式環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構合理化中不存在中介效應.然而,相較于前者,2013～2016年非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化的影響由抑制轉變?yōu)轱@著促進作用.說明《規(guī)劃》地實施引起了人們對環(huán)境問題地關注,有利于非正式環(huán)境規(guī)制的落實,從而實現(xiàn)促進產業(yè)結構向合理化轉變.在產業(yè)結構高級化上,2003～2012年和2013～2016年同全樣本一樣,均存在中介效應,中介效應占比分別為:36.100%、6.341%,即非正式環(huán)境規(guī)制均可以通過綠色技術創(chuàng)新促進產業(yè)結構高級化.但值得注意的是,非正式環(huán)境規(guī)制在2003～2016年對產業(yè)結構高級化的影響明顯大于2003～2012年,說明《規(guī)劃》得到了很好的落實,非正式環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構高級化的倒逼作用得到了很好的發(fā)揮.

2.5 建議

為了更好實現(xiàn)我國資源型地區(qū)經濟環(huán)境可持續(xù)發(fā)展,促進產業(yè)結構轉型,可以從多方面采取政策措施.

從總體上看,正式、非正式環(huán)境規(guī)制均有利于產業(yè)結構轉型,并且非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的促進作用更大.隨著我國經濟的快速發(fā)展,與以往相比,人們雖然開始關注環(huán)境問題,但是其環(huán)保意識和行動能力依然有待加強.因此,在實施正式環(huán)境規(guī)制的同時,政府部門可以運用現(xiàn)代互聯(lián)網等媒介強化環(huán)保宣傳,完善環(huán)境治理體系,引導公眾積極參與環(huán)境保護,充分發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制的作用.

環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響因資源型城市處于不同的成長階段,實施的效果存在差異.對此提出以下建議:①對于衰退型資源城市,由于其資源逐漸消耗殆盡,此時面臨著嚴重的環(huán)境污染和失業(yè),實施環(huán)境規(guī)制反而會給當?shù)氐钠髽I(yè)增加生產成本,不利于產業(yè)轉型,因此要增加環(huán)境治理資金的支持,促進經濟發(fā)展,穩(wěn)定就業(yè).②對于成長型和成熟型資源城市,目前仍有豐富的自然資源,為防患于未然,要繼續(xù)制定嚴格的環(huán)境規(guī)制,加強對污染企業(yè)的約束.③對于再生型資源城市,其目前已基本完成產業(yè)轉型,在制定環(huán)境政策時,應多關注公眾的需求,通過公眾對綠色產品的需求引導企業(yè)綠色轉型.

推進綠色技術創(chuàng)新研發(fā),充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制通過綠色技術創(chuàng)新促進資源型城市產業(yè)結構轉型的中介效應.一方面,政府要重視人才培養(yǎng),加大對高校和科研機構研究經費的支持;另一方面,為了避免出現(xiàn)“僵尸專利”占用社會資源的不良現(xiàn)象,政府部門要加大監(jiān)管力度,同時鼓勵社會公眾多參與其中,切實發(fā)揮綠色專利在企業(yè)生產中節(jié)約資源,減少污染的作用.

2.6 討論

本文在研究環(huán)境規(guī)制對資源型城市產業(yè)結構轉型時,主要從成長周期異質性和時期異質性進行討論,未對空間異質性進行分析.由于我國國土面積遼闊,地區(qū)間經濟發(fā)展存在顯著的不平衡問題以及由于各個地區(qū)自然資源分布不均衡,導致各地區(qū)環(huán)境污染程度不一致,且考慮到北方冬季低溫的供暖需求使其能源石化相關高污染產業(yè)的比重高于南方,導致北方地區(qū)環(huán)境污染更為嚴重,從而引致各地區(qū)環(huán)境規(guī)制實施強度不同,進而會使環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構的影響存在差異.因此,在實施環(huán)境規(guī)制時不僅要考慮具體的成長周期,還應兼顧地區(qū)差異.此外,本文主要采用的是綠色技術創(chuàng)新單一中介變量進行機制研究,由現(xiàn)有研究可知,環(huán)境規(guī)制還可以通過其他途徑影響產業(yè)結構轉型,本文進一步的研究是將單一中介變量模型擴展成多個中介變量模型,具體分析環(huán)境規(guī)制能否通過多種途徑影響資源型城市產業(yè)結構轉型.

3 結論

3.1 環(huán)境規(guī)制能夠直接促進資源型城市產業(yè)結構轉型,且非正式環(huán)境規(guī)制的促進作用更大.隨著我國經濟水平的提高,以及民眾環(huán)保意識的增強,非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構轉型的影響將會越來越顯著.

3.2 正式和非正式環(huán)境規(guī)制均可以通過綠色技術創(chuàng)新促進資源型城市產業(yè)結構轉型.其中,正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化及高級化中介效應占比分別為 58.980%、65.533%,非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化及高級化中介效應占比分別為65.167%、42.108%.

3.3 從成長周期異質性看,對資源型城市產業(yè)結構合理化的影響上,正式環(huán)境規(guī)制對成熟型、再生型資源型城市產業(yè)結構合理化存在中介效應;對資源型城市產業(yè)結構高級化的影響上,成長型、成熟型、衰退型資源型城市可以通過綠色技術創(chuàng)新促進產業(yè)結構高級化.非正式環(huán)境規(guī)制成長型、再生型資源型城市產業(yè)結構合理化均存在中介效應;對資源型城市產業(yè)結構高級化的影響上,成熟型、衰退型、再生型資源型城市可以通過綠色技術創(chuàng)新促進產業(yè)結構高級化.其次,從時期異質性看,2013～2016年正式、非正式環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構合理化、高級化作用相較于 2003～2012年均有所提升,且綠色技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構高級化中存在中介效應.