淺談科技成果市場轉化模式及其效率評價

劉 淵 馬夢茹

1.陜西省技術轉移中心 陜西 西安 710000;2.西安電子科技大學 陜西 西安 710000

1 引言

當前國家間綜合實力的競爭從本質上說是核心技術的競爭，科技進步和發展成為推動經濟社會發展的關鍵因素。隨著國家綜合實力的提升，經濟發展和科技間的關系也更加密切，各部門、各要素也十分重視科技成果向生產力轉化，以此為經濟發展提供技術支撐。但在實際轉化過程中，還存在轉化率較低、項目選擇不科學等問題，需要以市場為導向，進一步優化、整合資源，提高成果轉化效率。

2 科技成果的分類及轉化模式

對于科技成果的分類，目前國際上并沒有統一標準，但大體上可以分為三類:一是基礎公益類，主要是為群眾提供服務，不以盈利為目的，多數并不符合科技成果市場轉化條件，一般需要政府進行引導，發揮主導作用；共性技術類，其主體是某個團隊，涉及到各成員的利益，有可能會產生收益，單純依靠政府或者市場進行引導并不可取，最好是同時發揮市場和政府的作用，促成其轉化；專有技術類，其主體是獨立法人，需要最大化發揮市場的主導作用，同時配合政府的支持和監督，以實現精準的科技成果市場轉化結果。

3 科技成果市場轉化模式分析

當前國內科技成果的市場轉化情況不容樂觀，轉化率普遍較低，市場化成效較差，脫節問題嚴重，需要進一步探索，尋求更高效的轉化模式。就科技成果市場轉化工作而言，涉及到的主體有研發人員、中介機構、成果接受方、政府管理部門以及金融機構，各自發揮著不同作用。

研發人員:覆蓋面很廣泛，有各個企業的研發部門，也有高等院校、科研院所或個體，他們的主要任務就是進行研發，結合市場需求或自己感興趣的方面，開發新產品和服務。對于企業的研發部門和科研院所，還會配合成果接受方，了解后者實際需求，有針對性的進行研發，承擔產品的售前、售中及售后的技術培訓和推廣服務工作。

中介機構:主要是負責銜接科技成果研發人員和成果接受方，在法律許可的范圍內，積極尋找成果接受方，了解后者對于技術和產品的需求，提供科技咨詢服務。

成果接受方:大部分是生產型單位，比如各大企業、代工廠，負責將科技成果進行商業化與產業化。在具體工作中，接受政府引導，借助政策優勢，選擇最需要的科技成果，應用到生產實踐過程中，投入資金、人才、設備等進行生產，通過出售獲取利潤。

政府管理部門:主要是作為科技成果市場轉化的引導者，進行科學引導和監督，保證科技成果市場轉化的規范性和有序性。

金融機構:主要負責提供資金支持，比如可以為研發人員在研發初始階段提供貸款，或在成果轉化階段提供資金支持，或為成果的生產提供保險服務等。

在科技成果轉化過程中，上述各個主體相互聯系、相互制約，共同發揮作用，推動科技成果市場轉化工作能夠順利進行。但在轉化過程中，經常出現成果轉化與市場脫節、轉化效率低下等問題，需要建立新的模式，有效提高轉化效率。

4 科技成果市場轉化存在的問題

4.1 相關法律法規不完善 當前國內頒布的關于科技成果轉化的法律法規并不健全，存在一些漏洞和不足。比如涉及成果轉化舉措、知識產權等方面的內容都不夠完善。制度上的缺失會影響成果轉化效率，使之無法覆蓋項目立項、成果轉化和科研獎勵全過程，導致科研投入和成果轉化差距明顯，帶來大量資源的無用消耗。

4.2 科研經費來源單一 當前高校和科研院所的科研經費基本上是依靠國家財政支出，少部分是企業資助和金融貸款，而后兩者的投資需要考慮科研院所的知名度和科研水平，雖然企業投資資金量逐年攀升，但整體比例依然較低，與此同時金融行業的貸款比例又有所減少，資金短缺問題逐漸成為制約科研成果轉化的關鍵因素。

4.3 評價激勵機制不健全 近年來，國家通過深化科技成果使用權、處置權和收益權改革等方式加大對科研人員的創新激勵力度，取得了顯著成效。但從小范圍來講，一些單位、一些領域在執行過程中還存在一些偏差，特別是對人文學科而言，研究成果多數難以轉化，評價標準多是依照發表文章的數量和期刊質量進行，較為籠統和片面，不足以反映研究人員的真實水平。

4.4 市場信息掌握不全面 當前科研項目大部分是按照國家科研立項和企業需求進行的，從整個轉化過程看，科研人員處于最后環節，而轉化效率與市場因素密切相關，市場環境的變化直接決定了科研成果轉化率。但很多科研院所對于市場信息并不敏感，不注重市場調研，相關信息掌握不全面，盲目進行科研投入，沒有從市場角度考慮科研立項。同時，高校院所與企業之間存在信息不對稱的問題，很多科研人員屬于閉門造車，獲得的理論性成果難以進行轉化。

4.5 技術轉移服務機構能力不足 技術轉移服務機構是科技成果從科研院所向市場轉移的重要載體，在成果轉化過程中起著支撐和橋梁作用。但相較于國外發達國家而言，由于受體制機制、思維眼界、能力手段等多方面因素的限制，我國技術轉移機構在發展過程中還存在一系列問題，很多服務機構本質上還游離在技術轉移產業鏈條的邊緣和末端，不能從根本上提升技術轉移效率、提高技術轉移質量、推動技術轉移進程；提供的各類服務大多不能量化、不便考核、不宜統計，導致好大喜功、急于求成、移花接木的現象普遍存在；具備孵化、融資及擁有較強服務能力的機構數量非常有限，且服務經驗和模式難以復制推廣。上述種種問題使得技術轉移機構在推動科技成果轉移進程中往往力不從心，不能為供需雙方提供專業化、系統化的優質服務，從而影響了科技成果轉化效率和進程。

5 科技成果市場轉化效率的提升措施

5.1 建立以市場為導向的產學聯盟機制 科研院所可嘗試在市場導向作用下，建立科技創新產業園，強化與企業合作對接，統籌配置人才、資源和技術，通過技術開發、產品轉讓等途徑實現成果轉化，最終建立起產業化利益鏈條。這種機制以充分發揮市場導向作用為基礎，以企業和科研院所互利共享為目標。企業方面，對于市場動向了解較為及時，可以獲取最新的市場資訊，以此指導產品研發，滿足市場需求；科研院所方面，有豐富的人才儲備，高水平的科研隊伍，創新思維開闊，在獲得企業投資之后，可以不斷進行技術攻關、突破瓶頸，推動科技成果有效轉化，實現互促共贏。

5.2 加強政策引導與激勵 當前高校、科研院所進行科研活動更多地關注學術進步和理論成就，忽視了成果轉化和實用價值，導致部分單位論文成果非常之多，但實際轉化運用的寥寥無幾。這就需要充分發揮政策上的激勵引導作用，對高校教師、學校、企業之間的收益分配作出合理而明確的規定，鼓勵高校、科研院所發揮學術優勢和人才優勢，將科研成果和市場需求緊密對接?？蒲性核惨凑諊液彤數卣摺⒔Y合單位實際制定相應政策，建立勞動、知識、資本、技術等生產要素按貢獻參與分配的機制，最大程度提高科研人員積極性。

5.3 構建成果轉化知識共享平臺 在科技成果轉化過程中，出現的問題以信息不對稱、轉化效果不佳為主，可探索構建知識共享平臺，建立專業的科技成果轉化體系，為各領域科技成果信息、轉化信息和市場化信息的利用提供豐富途徑，解決企業和市場之間存在的信息不對稱問題以及區域信息滯后問題。借助知識共享平臺對科技成果市場轉化信息進行整合和歸類，實現各個企業、科研院所之間的信息共享，包括歷史過程中的轉化技術、轉化經驗和教訓等。這樣不僅可以提供充足的轉化信息，還可避免出現不確定問題，推動科技成果轉化順利進行。

5.4 優化評價方式和標準 政府要指導科研院所明確科技創新方向，發揮自身成果轉化優勢，引導科研院所建立全新的科技成果轉化評價模式，嚴格評價標準，突出成果實用性，關注成果產生的利益分配問題。尤其要注意按照科技成果市場轉化實際建立評價機制，并針對不同轉化階段建立不同的評價標準，因為在整個轉化過程中，不同階段的成果轉化價值是不一致的，需要分別進行評估。企業、科研院所等主體也要按照政府引導，利用自身優勢，明確職能劃分，優化科研成果的分配流程，建立分層級的獎勵機制，最大程度調動科研人員積極性。同時要在行業領域內積極引入第三方評價模式，科學合理地對科技成果市場轉化前景進行評估，減少成果轉化階段可能遇到的問題和技術難點。

5.5 加強人才培育和技術轉移服務體系建設 完善技術轉移人才制度，采用引進加培育的方式發展一大批具備高素質的復合型技術轉移服務人才，加快形成一支規模大、創新意識強、敢于承擔風險的人才隊伍。進一步加強科技中介機構服務體系建設，大力發展技術成果交易市場，完善中介服務功能，探索構建以網絡信息化綜合服務平臺為支撐的供求對接服務體系，形成技術轉移產業鏈各要素間的高位推動、上下聯動，共同提高科技成果轉化效率。

6 結語

面對經濟社會發展新態勢，國家提出創新驅動發展戰略，希望通過創新能力作用發揮，推動技術水平提高，為各行各業發展提供驅動力。但目前科技成果轉化還存在很多不足之處，科研人員積極性不高、轉化效率低下、部分成果不能滿足市場需求等問題較為突出。因此，新形勢下需要以市場為導向，充分利用政策優勢，進一步加強企業與科研單位合作，推動實現科研成果有效轉化。