科技政策變遷與全要素生產率增長
——基于事件系統理論的分析

李 薇

(1.武漢大學經濟與管理學院，湖北 武漢 430072；2.湖北工程學院經濟與管理學院，湖北 孝感 432000)

0 引言

全要素生產率是指除去資本和勞動投入之外，其他生產要素投入導致的產出，它經常代表技術進步被用來分析經濟增長問題[1-3]。這一經濟學概念在2015年第十二屆全國人民代表大會的政府工作報告中首次出現，四年后，在黨的十九大報告中又被提及，并明確指出要推進經濟發展質量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產率，進而增強經濟發展的競爭力和創新力。當前，中國經濟已從 “新常態”轉到 “由新入常”的境況，提高全要素生產率，是致力于培育經濟增長的新動力，是繼續追求和實現經濟高質量發展的核心要義。如何實現全要素生產率增長，這個問題的研究將有助于我國定位改革關鍵領域、挖掘經濟增長潛力、強化發展動力目標的實現。

科技政策是政府基于推進科學技術的發展需求，利用科學技術為實現國家的目標所采取的政策，它表現為一系列法律法規、規劃和計劃、條例、措施及辦法等形式，是科學技術與國家發展的有機結合[4]。它由戰略層面，中間層面和具體層面構成一個政策體系，其中戰略層面的科技政策包括中共中央國務院制定的頂層政策[5]。本文中提及的科技政策就是在關注時間段內，我國先后經歷過三次重大的科技發展戰略變遷的頂層政策。科技發展戰略是政府聚焦宏觀層面科技戰略研究，將戰略論應用并推廣至科技領域的重要表現。政府對科技發展實行社會管理，有計劃有組織地制定推進科技事業，并能有效利用科技發展成果的總體方針、政策和措施[6]。合理的科技發展戰略體現了不同階段時期科技政策的脈絡趨勢，并形成明確的政策范式，決定著政府科技政策的走向。政府作為科技政策的頒布實體，通過制定科技發展戰略干預國家科技事業，是支持本國科技進步的宏觀表現形式。不同階段的科技政策的頒布及實施，是否會作用于提升科技進步水平進而影響一國經濟增長和發展，我們可以將這一問題轉化為科技政策變遷與全要素生產率變動之間的關系問題。

回顧現有文獻關于全要素生產率增長的影響因素研究，Hulten總結了包括技術創新、組織和制度創新、需求變化等因素[7]，國內學者則主要聚焦于技術和人力資本、市場和貿易以及基礎設施等方面[8-12]，還有的從經濟目標約束及創業創新精神等視角進行討論[13-14]，鮮少出現基于政策制度，特別是從科技政策視角展開對全要素生產率變動影響因素的研究。本文嘗試分析在我國科技體制改革這一歷史情境下，政府頒布的若干具有里程碑意義的科技政策 (科技發展戰略)對全要素生產率變動所造成的影響，并對其變化做出解釋，總結發展要求及科技技術進步的發展趨勢。

本研究的貢獻和創新主要體現在以下三方面：第一，利用基于索洛余值的增長核算法來測算1990—2019年我國的全要素生產率以及增長率水平，延伸了國內現有對基于宏觀層面全要素生產率增長率的測算時間范圍，為開展后續研究奠定基礎；第二，將事件系統理論應用于科技政策頒布實施行為的研究，為解釋全要素生產率增長變化提供理論視角，同時為事件系統理論應用于組織和管理研究提供運用領域及平臺指引；第三，分析政府在不同階段發布實施的重要科技政策這一 “關鍵事件”對科技技術進步的影響作用，把握政府干預科技事業發展的脈絡走向，為進一步落實頂層科技政策提供方向支持。

1 全要素生產率測算

1.1 測算方法

本文借鑒國家發展改革委員會、國家統計局采用的方法，運用增長核算方法中的索洛殘差法對全要素生產率的增長和變化進行測度。這種方法首先由索洛 (Solow)提出，在對總生產函數進行估計后，用產出增長率減去各投入要素增長率后的剩余值來估計全要素生產率的增長水平，也稱為生產函數法。這種方法的總生產函數通常采用資本和勞動兩要素的C-D生產函數作為基本模型：

(1)

式中，Yt為實際產出水平，Kt為社會資本存量，Lt為勞動力投入，α和β分別是資本對產出的貢獻份額 (彈性系數)以及勞動力對產出的貢獻份額 (彈性系數)，t為時間序列，A為技術水平。C-D生產函數引入技術資源因素，描述在生產過程中投入的生產要素組合與其最大產出之間的依存關系。

通過對式 (1)取對數，可以將其轉化為如下線性形式：

lnYt= lnA+αlnKt+βlnLt

(2)

根據生產函數的基本假設前提，在規模收益不變和希克斯中性的條件下，系數滿足α+β=1，變化式 (2)得到：

ln (Yt/Lt)=lnA+αln (Kt/Lt)

(3)

式中，Yt/Lt表示人均產出，Kt/Lt表示人均資本投入。利用Stata軟件通過建立回歸方程估算出系數α，同時對式 (2)變化一種表達，得到ΔA/A= ΔY/Y-α×ΔK/K-β×ΔL/L，由此便可以計算出全要素生產率的增長率。

1.2 數據說明

基于數據的可得性，本文選取1990—2019年中國宏觀經濟總量統計的時間序列數據。數據主要來自國家統計局網站公布的各年統計年鑒。根據上述等式所涉及的被解釋變量Yt、解釋變量Kt和Lt，結合現實情況中對變量進行具體的衡量解釋的可行性，需分別進行數據處理。具體如下：

(1)Yt為實際產出水平。該變量一般以年GDP來進行統計，由于國家統計年鑒公布的數據一般以當期價格進行測算 (名義GDP)，故涉及名義GDP換算為實際GDP的問題。借助換算公式：Y年實際GDP =X年名義GDP × (Y年GDP指數/X年GDP指數)，得到對應年份的實際GDP。為了保持價格水平的可比性、基期年份的設定以及數據統計口徑和核算時間的統一性要求，在時間設定上選擇以1990年為基期，主要因為變量中實際資本存量K的統計是從這一年才開始的。利用換算公式算得實際GDP,據此衡量產出水平。

(2)Kt為社會資本存量。本文需測算實際資本存量，利用Goldsmith的永續盤存法公式進行轉換[15]：

Kt=It/Pt+ (1-δ)×Kt-1

(4)

式中，Kt、Kt-1分別是第t年、t-1年實際資本存量，It為第t年名義投資額，Pt為固定資產投資價格指數，δ為第t年的固定資產折舊率。本文參考周永鋒的方法[16]，選取固定資本形成總額來衡量名義投資額 (It)，而固定資產投資價格指數 (Pt)則可通過國家統計局官網公布的統計年鑒中的相關指標直接獲取。對于該等式中折舊率δ的確定，本文以王小魯的方法測算而統一采用5%這一標準[17]。最后，利用通用做法采取估算而獲得基期資本存量，故借鑒張軍的方法[18]，利用國際通用算法公式來進行計算：

K0=I0/ (g+δ)

(5)

式中，g為在樣本期間內固定實際投資I的年平均增長率，δ為折舊率 (本文已經假定為5%的水平)，依然以1990年為基期水平，利用幾何增長率算法得到g=12.37%，帶入基期固定實際投資I的數據，進一步計算得到1990年基期資本存量為26689.6949億元，然后分別計算出各年實際資本存量。

(3)Lt為勞動力投入。基于數據的可得性，本文選取年末就業人數作為觀測指標，該指標反映了一定時期內全部資源的實際利用情況，通過匯總相應年份的數據得到。

至此，產出水平Yt、社會資本存量Kt以及勞動力投入Lt的實際觀測指標經過上述處理后，匯總于表1中

表1 1990—2019年實際GDP、實際資本存量以及就業人員情況 (以1990年為基期水平)

1.3 全要素生產率計算

由前文測算方法思路，結合式 (3)，構建模型如下：

lnyt=C+αlnkt+εt

(6)

式中，yt=Yt/Lt表示人均產出；kt=Kt/Lt表示人均資本存量；C為截距項 (常數項)；εt為擾動項；α為資本產出份額，是這里需要估計的參數，進而得出估計方程。由于本文中{yt}和{kt}均為時間序列，如果存在時間序列不平穩的情況，則可能帶來偽相關或偽回歸現象，從而誤導統計推斷。為了避免出現此類問題，首先需要對時間序列進行平穩性檢驗。

本文采用 “ADF檢驗”來驗證是否存在單位根。當擾動項εt序列存在自相關時，可通過引入被解釋變量的高階滯后項而保證擾動項εt為白噪聲。據此，包含漂移項和時間趨勢項的表達式如下：

(7)

通過計算Schwert建議的最大滯后階數為8[19]，進行帶常數項和趨勢項的ADF檢驗，分別得到序列lnyt和lnkt各自在最后一階滯后項在1%的水平上顯著不等于0，得出二者均為平穩序列這一結論。接著，需對這兩個平穩時間序列進行自相關檢驗，本文采用畫自相關圖的方法進行檢驗，考察了GDP以及資本存量的對數差分均落在置信區域之外，表明二者的一階自相關系數顯著不為零，故lnyt和lnkt分別存在一階自相關。

為了處理存在的自相關情況，本文使用 “OLS+異方差自相關穩健的標準誤”方法[20]，即 “Newey-West估計法”進行修正，HAC標準誤的最高滯后階數取3，對時間序列lnyt和lnkt進行回歸估計，得到結果如下：

lnyt= 2.525261 + 0.719717×lnkt

(8)

(37.60) (122.16)

至此，估算出回歸方程，并得到系數α=0.719717，由前文設定條件α+β=1，可直接推算出β=0.280283。

1.4 全要素生產率增長率測算

由前文公式ΔA/A= ΔY/Y-α×ΔK/K-β×ΔL/L可知，方程兩邊分別為變量的對數差分，約等于該變量的增長率，由此分別得到產出Y、社會資本存量K以及勞動力投入L的增長率，將其三項以及之前由回歸分析估算得出的系數α、β的值帶入，全要素生產率的增長率則可直接計算得出，等式為ΔA/A= ΔY/Y-0.719717×ΔK/K-0.280283×ΔL/L。

表2匯總列舉了經測算得出的產出、資本、勞動力以及全要素生產率增長率，為了更直觀地表現出1991—2019年全要素生產率的變動情況以及其他經濟增長要素貢獻率的變動趨勢以及與產出增長變動的關系對比，繪制圖1表示。

表2 1991—2019年產出、資本、勞動力及全要素生產率增長率 單位 (%)

圖1 產出、資本、勞動力以及全要素生產率的變動

如圖1所示，1991—2019年除了勞動力要素增長基本維持較為穩定的態勢之外，其他投入要素均有明顯波動。具體來看，勞動增長率從初始水平1.14%，總體呈現緩慢下降的趨勢，說明勞動投入對經濟增長投入貢獻的作用有限。分析原因，一方面可能是現有經濟發展依靠勞動密集型產業所占據的比重正逐漸下降，另一方面參與就業的勞動者整體素質水平不高以及勞動力數量相對過剩等問題的突出表現也會導致類似現象。資本投入要素的增長水平相較于另外兩種投入要素而言，其貢獻率是非常明顯的。資本投入一直以來都是推動經濟發展的主要因素，經濟增長依然主要依靠高資本投入來拉動。但從總趨勢看來，集約型經濟增長方式正不斷取代過去粗放式的經濟增長方式等因素，導致資本投入增長也呈下降趨勢。全要素生產率的增長率在所有投入要素中水平最低，但其波動起伏態勢鮮明。與其他投入要素不同，全要素生產率的變化趨勢與產出水平的變化趨勢基本一致，說明全要素生產率增長率的變化與同期宏觀經濟運行和發展形勢基本一致。至于測算增長水平并不高這一事實，其原因可能在于當下我國科技發展確實存在創新主體能力懸殊以及基礎研究投入比例相對不足等問題，導致創新水平不高的現狀。另外，追溯到對全要素生產率的定義上，由于全要素生產率是剔除資本和勞動力要素貢獻之外其他所有要素的總和，一方面，資本存量并非由現有統計數據直接獲得，而是經過估算得出，不排除測算中資本要素貢獻高估的情況；另一方面，全要素生產率包含兩方面因素，科技進步還有體制完善[21]，如政策法規等支持所帶來的影響。這些都與本文采用的索洛余值法的測算方法所固有的缺陷有關，但對全要素生產率的變化總趨勢影響有限。

2 科技政策變遷對全要素生產率變動的影響分析

2.1 事件系統理論

事件系統理論強調事件是實體的外在動態經歷，主要關注并解釋事件本質屬性對組織的動態影響程度[22]。依據事件與實體之間的作用關系，將不由實體主動創造出來、需實體被動應對的事件稱為 “被動型事件”。事件系統理論指出，事件強度屬性、時間屬性和空間屬性決定了事件對相關實體的影響程度[23]。不同屬性有各自的衡量維度及含義，據此進行了總結，見表3，這也是基于事件系統理論提出事件質性研究的框架所在。事件系統理論主張應同時考慮事件強度、時間和空間三個方面的因素來研究事件的作用[24]。認知并評估事件的過程，即在紛繁復雜的事件信息中，區分并剝離決定事件的強度、時間和空間因素的核心信息，一方面便于抓住事件的本質，體現事情的研究價值；另一方面通過改變事件屬性的程度來應對事件發展，從而有助于減輕事件帶來的影響沖擊力。

表3 事件系統理論中事件屬性及含義

2.2 基于事件系統理論的科技政策變遷對全要素生產率變動影響的分析框架

事件系統理論為全要素生產率的變動影響因素分析提供了新視角。根據事件系統理論，我們可以將國家重大科技方針戰略的頒布視為政府主動創造出來的事件 (主動型事件)，用以改變所處環境或情境。同時，事件系統理論強調，實體可以主動設計、實施一些事件來激發變革，從而實現特定目標。本文關注的是在研究時間段內用以衡量科技進步的全要素生產率這一指標的變動趨勢特點，選取我國科技體制改革進程中重要科技政策頒布事件，結合研究時間范圍，基于事件系統理論所提出的事件質性研究框架，從事件強度、事件空間和事件時間角度來分析政府支持科技進步的宏觀表現——基于戰略層面科技政策對全要素生產率所呈現的動態變化做出解釋，進而總結出科學技術進步的發展特點和演進規律，具體的分析框架如圖2所示。

圖2 研究分析框架

2.3 科技政策變遷對全要素生產率變動影響分析

區別于計劃經濟體制下的科技政策以及體制改革和轉型時期的科技政策，20世紀90年代我國進入以社會主義市場經濟體制為基礎的科技政策時期。此間科技體制經歷簡政放權、事業單位內部重構到后來明確企業創新主體地位、重視基礎研究等階段的改變，科技政策體系逐步成型[25]。自此，政府頒布了三次具有里程碑性質的科技發展戰略的頂層政策。

2.3.1 科教興國戰略

1995年5月，中共中央、國務院頒布《關于加速科學技術進步的決定》 (簡稱《決定》)，首次正式提出：科教興國是全面落實科學技術是第一生產力的思想，堅持教育為本，把科技和教育擺在經濟、社會發展的重要位置[26]。該政策的提出進一步明確了新時期科技工作的大政方針和戰略部署，經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設，努力攀登科技高峰。此舉是繼1985年科技體制改革正式拉開帷幕所提出的 “面向、依靠”的政策范式的延續，實現了經濟體制從計劃向市場范式、科技政策由國防向經濟導向的轉變。中國的科技體制從高度計劃性往引入更多的市場機制的方向轉型[27]。

《決定》這一政策頒布以及科教興國戰略的提出，是我國科技體制改革的重要里程碑之一，在當時產生了很大影響。利用事件系統理論質性研究分析框架分析如下：第一，從事件時間因素上看，20世紀90年代國內經濟發展的要求不再訴諸于依靠擴大投資和消耗資源的外延型、粗放型的經濟增長模式，而關注更多的是如何提高經濟增長的質量和效益，從而把經濟建設轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上，提高科技進步對經濟增長的貢獻。同時，這一時期國際上世界科技革命正形成新的高潮，許多國家經歷科技興國的利好影響，認識到科技實力是決定國家綜合國力強弱以及國際地位高低的決定性因素，在這樣的時代背景下，科教興國戰略的提出為我國進行現代化建設從而縮小與發達國家的差距提供了一條有效路徑。第二，從事件空間因素看，該政策頒布后不久，黨中央、國務院于1995年5月召開了全國科學大會，在會上動員全黨、全國人民積極探索一條具有中國特色的科技進步道路。這次科技大會是落實科教興國戰略的科技政策的綜合闡述，也是《決定》這一政策頒布事件擴散如此之迅速的重要行為，據此全國各地區各部門結合各自的具體情況制定和完善推進科技進步的具體措施，為推進全社會的科技進步而努力。第三，從事件強度因素看，科教興國的理論依據源自鄧小平提出的 “科學技術是第一生產力”以及 “抓科技的同時必須同時抓教育”的思想論斷，闡明了科技與發展生產力的自然規律，同時揭示了科技與教育的內在聯系，是鄧小平科技思想從科技是生產力→科技是第一生產力→科技興國→科教興國這一演進過程用于指導現代化建設的階段性的新的理論要求，是《決定》政策頒布所呈現出的新穎性所在。這一時期的全要素生產率的變動呈現一個先下降后上升的波動趨勢，增長均值為負。

長期以來，計劃經濟體制下的我國政府面對科技資源的優化配置問題越發力不從心。政府 “指令”配置技術要素的低效率驅使政府以撥款制度為突破口，削減科技撥款占財政總撥款比重，迫使研究部門尋求外部市場資源，進而關注市場需求。啟用市場連接科學技術的創造者及使用者有助于技術交易發生并產生交易成本，但完全依靠指令協調所產生的管理成本太高，政府進而求助于組織重構而鼓勵內部化的研發活動。具體表現為企業兼并研究所并利用行政手段對科研機構進行轉制，在企業內部新建研發機構或研究成員脫離創辦高新技術產業。由此可見，政府頒布政策引導實現技術進步從 “市場拉動”延伸至 “內部重構”。

2.3.2 自主創新戰略

2006年，中共中央國務院發布《國家中長期科學和技術發展規劃和綱要 (2006—2020年)》 (簡稱《綱要》)，并做出了《關于實現科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》。該規劃以增強自主創新能力為主線，以建設創新型國家為奮斗目標，明確了 “自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的新時期科技發展的指導方針[28]。

從事件時間因素分析看，國內粗放型的經濟增長模式促使當時工業化發展取得重大進步，制造業在全球形成史無前例的影響，但也造成中國經濟發展被鎖定于全球價值鏈的低端水平。企業的發展缺乏核心技術和自主品牌，技術標準受制于跨國公司經營模式的限制，技術引進沒有達到以市場換取技術的目的，社會發展滯后于經濟發展。國際市場上，特別是加入世界貿易組織后，開放速度的加快以及需要全方位融入國際社會的這些條件驅使，迫切要求中國吸收和借鑒發達國家的先進技術。然而針對中國的技術貿易壁壘以及與發達國家的國際貿易順差的大幅提高所產生的貿易摩擦可能帶來被動不安的局面，如要向價值鏈高端前進，必須依靠自主創新。從事件空間因素分析來看，圍繞著《綱要》的貫徹實施，國家后續出臺了涉及科技投入、稅收激勵、金融支持等各領域的配套政策及實施細節。為了確立科技進步的法律地位，2007年修訂并通過了《中華人民共和國科學技術進步法》。圍繞中、微觀層面有針對性的政策文件，加快推進了自主創新成果產業化，提高產品核心競爭力，促進高新技術產業以及戰略性新興產業的發展[29]。《綱要》確立了以自主創新為核心的國家發展戰略，加強經濟政策與科技政策的相互協調，形成激勵自主創新的政策體系，也進一步落實和實施了政策目標。從事件強度因素來看，本規劃綱要對我國未來15年科學和技術的發展做出了全面規劃和部署，在明確指導方針的前提下提出了建設創新型國家的總體目標，并且強調了自主創新能力的突出地位和科技人才的關鍵作用，這是不同于以往科技發展戰略的新時期用于指導科學和技術發展的綱領性文件，體現其新穎性。另外，《綱要》圍繞國家發展目標，規劃布局了科技發展的重點領域、優先主題和重大專項，部署前沿技術和基礎研究工作任務，為政府明晰深化科技體制改革的指導思想，明確科技體制改革的重點任務，引起相關部門的充分重視以及資源的及時調配，從而對實現政策目標產生顯著影響，體現出科技政策的關鍵性特質。這一時期全要素生產率的變動呈現出比較分明的起伏波動，但總體趨勢下降。

在科技創新能力上，我國與同時期世界先進水平存在明顯差距，高技術產品還屬于依賴國外核心技術的加工品，缺乏自主知識產權的技術與產品，關鍵核心技術依賴于國外引進，企業傾向于低水平復制國外技術而規避具有不確定風險的自主創新意識，這些問題都嚴重制約了技術進步以及國家整體創新能力的提高。自主創新這一貫穿本規劃綱領的主線，著力解決制約經濟社會發展的重大科技問題，這一階段，科技政策頒布及戰略實施對技術進步已然從 “模仿跟隨”轉向 “跨越引領”的目標需求。

2.3.3 創新驅動發展戰略

我國的科技體制改革自1985年拉開序幕，當前已經進入攻堅克難的關鍵階段。2012年黨的十八大報告提出 “創新驅動發展戰略”，隨后黨中央、國務院出臺了一系列重大科技體制改革舉措，首當其沖的就是2012年的《關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》 (簡稱《意見》)，這是指導中國科技改革發展和創新型國家建設的又一個綱領性文件，標志著中國建設創新型國家進程的一個新的歷史節點，該政策承前啟后，繼往開來[30]。

利用事件系統理論質性研究分析框架，從事件時間因素看，2010年后中國經濟增長速度明顯放緩。習總書記指出，中國經濟實際增量依然可觀，關鍵在于要提高經濟增長的質量和效益，而創新驅動發展將成為中國經濟發展的唯一選擇。科技創新能力是國家力量的核心支撐，同時也是許多國家謀求競爭優勢的戰略核心，更是我國隨著經濟進入新常態后培育發展新空間的重要因素。經過多年努力，我國科技發展進入量變向質變提升的新階段，已然為創新驅動發展具備發力基礎。創新驅動發展戰略是黨中央在新的發展階段立足全局、面向全球、聚焦關鍵、帶動整體的國家重大發展戰略。從事件空間因素看，十八大后，《意見》的頒布確定了到2020年我國基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發展規律的中國特色國家創新體系的主要目標。為了全面落實創新驅動發展戰略的實施，政府采取了一系列重要舉措：2015年頒布《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，強調市場在資源配置中的決定性作用以及形成創新驅動發展基本格局的主要目標；2016年實施《國家創新驅動發展戰略綱要》，明確了未來30年創新驅動發展的目標、方向和重點任務，提出了中國到2050年建成世界科技強國 “三步走”戰略目標；2016年國務院正式印發《 “十三五”國家科技創新規劃》，對未來五年科技創新做了系統謀劃和前瞻布局。該規劃首次將科技創新作為一個整體進行頂層規劃，體現需求驅動與創新驅動的緊密結合。從事件強度因素看，在中國實行創新驅動發展戰略具有重要意義。第一，技術創新不僅可以轉化為現實生產力，并且可以滲透放大各生產要素的生產力，從而提高社會整體生產力水平，為提高中國經濟增長的質量和效益、加快轉變經濟發展方式提供了現實途徑。第二，技術創新具有高附加值和不易模仿等特點，使得創新優勢持續時間長并且競爭力強，這對我國構建國際競爭新優勢和增強發展新動力具有戰略意義。第三，加快產業技術創新，用高新技術和先進技術改造改進傳統產業，為降低能源消耗、改善生態環境、構建可持續發展模式提供出路，并同時提升產業競爭力。這一時期，國家頒布《意見》的科技政策是從科技體制改革視角為落實創新驅動發展戰略的實施邁出的第一步，體現出關鍵性的作用。這一時期科技政策及戰略部署工作層層推進，創新驅動發展戰略得到全面實施，科技創新能力顯著增強。

據2018年全球創新指數報告顯示，中國首次躋身全球創新指數20強，排名第17位。這一時期全要素生產率的變動表現為持續上升趨勢[31]。區別于利用資本和勞動等物質要素投入所帶來的外生性增長，創新驅動發展戰略強調依靠科技創新所帶來的技術進步用以驅動科技發展，以創新的知識、技術及組織制度等無形要素對現有有形要素重新組合從而實現創新能力的提升，進而形成內生性增長。由此可見，技術進步致力于經濟發展方式從 “外生增長”轉變為 “內生增長”。

由上述分析可知，在中國科技體制改革發展的環境下，全要素生產率增長變化體現出政府作為國家科技戰略政策的頒布實施主體，其重大科技發展戰略轉變及科技政策實施對科學技術進步產生的關鍵指引及目標要求。我國的科技進步在科教興國戰略、自主創新戰略、國家驅動發展戰略這三段科技政策范式轉變中，從 “市場拉動”延伸至 “內部重構”、從 “模仿跟隨”轉移到 “跨越引領”的目標需求、從 “外生增長”轉變為 “內生增長”的發展要求。

3 總結及對策建議

本文立足于宏觀層面全要素生產率相關問題展開研究，利用增長核算法中的索洛余值法測算1991—2019年中國全要素生產率及其增長變動水平。結果顯示：全要素生產率相較于資本和勞動這兩種投入要素而言水平不高，且增長變動呈現出波動趨勢，并與同時期產出水平的變動相似。

為了更好地補充詮釋這種增長所呈現的波動影響，本文基于事件系統理論，從科技發展戰略及實施政策這一角度分析了全要素生產率變動影響成因，選取在該研究時間段內，政府作為科技政策施行實體，通過 “創造”在不同階段的若干重要科技政策等 “主動型事件”來適應和改善外在環境的動態變換。具體啟發有三點：第一，不同時期下的經濟發展需求促使政府通過制定合理的科技發展戰略與之相配適，一方面發揮其干預國家科技事業的職能作用，另一方面展現出對科技進步的支持幫助，體現了不同階段中科技政策頒布及實施的脈絡趨勢，也影響了技術進步呈現出階段性的成就及要求。第二，科技政策的制定及實施無法掙脫國內及國際形勢下基于時間、空間屬性的變化影響，從而改變事件的強度屬性。把控當前科技發展的核心重點領域、掌握承載技術轉化的企業主體地位、支持科技工作的資源合理投放等問題，是階段性工作推進中不可松懈的要點。第三，單項科技政策的引導及推進作用不是單程運行模式，而是發散延伸后基于政策實施中的需求推動所產生的一個或多個政策集群，不同層面的政策頒布主體不一、功用各異，形成一個交織繁復的網狀結構，根據時間和形勢變化其功用會弱化甚至產生負面影響，這也是科技政策變遷的客觀需求。

科技發展戰略凝練于科技政策總體趨勢及脈絡的表現形式，對科技事業的發展起到積極引導作用，對實現科學技術進步階段性的成就和要求具有重要推動意義。然而，隨著科技與經濟活動的不斷融合，科技政策的界限制定、對提升科學技術進步的作用表現、適應于中國情境下的創新驅動及需求等方面，是當下和今后依然需要明晰的問題。宏觀層面上，政府對支持科技進步的行為表現可體現于科技政策基于戰略層面的政策規劃及實施安排。而在頂層政策 “落地生根”的實踐行動中，是否可基于微觀層面分析用以實證該判斷，是本文可展開的后續研究方向所在。

根據上述分析，本文對提升我國全要素生產率增長水平，實現科技進步對經濟發展的貢獻提出如下對策建議：

第一，大力推進科技創新與市場發展，形成 “創新高度”和 “市場寬度”并舉態勢。當下，適應于我國經濟發展的方向與方式，需繼續重視科技創新發展，著力于建設世界科技強國的目標。一方面要夯實科技基礎，以全球化視野準確判斷科技突破方向，搶占關鍵領域核心技術優勢，形成科技 “創新高度”；另一方面要重視企業作為科技和經濟發展密切聯系的重要力量，成為實現技術創新決策、研發投入及成果轉化的重要載體，形成足夠的 “市場寬度”。

第二，搭建科技管理信息服務平臺，增加決策透明化、民主化與科學化。科技管理信息服務平臺的建設，旨在為市場中的交易主體提供完整、權威的科技信息服務，一方面改變現有市場中交易信息混亂以及市場主體獲取信息渠道的不完備問題；另一方面也對企業技術發展和技術創新給予路徑指引和政策啟示。特別是對中小企業在其天然存在的信息資源優勢不足的情況下，更要做好信息傳遞、解讀和引導工作。除此之外，不同層級的政府在該平臺上的信息發布也有利于增加決策的透明化，加強決策的民主監督性，進而保證決策的科學化。

第三，進一步完善促進科技發展相應法律法規的配套協調，適時適度調整實施。良好的科技管理法規有助于實現政策制度對科技進步與經濟發展實現有效結合的目標。當下，制度法規并不匱乏，從屬于不同層級的法律法規更是不勝枚舉。應在厘清優勢和不足的前提下，做好詮釋和協調工作，對阻礙科技發展的法律法規應及時反饋并處理，避免模糊根本目標的具體實施舉措，同時要不斷反應于變化格局下包括人才培養模式、科技管理方式以及知識產權規則等政策保障的制度要求。