扎根理論在檔案學領域的應用研究

鄢明芳，鄭 川

（1.湖南省語言文字培訓測試中心，湖南 長沙 410016；2.中南大學 檔案技術研究所，湖南 長沙 410083）

扎根理論是當前社會科學研究中重要的研究范式，也是質性研究的主要方法之一。檔案學研究中涉及許多需要進行定性分析的問題，利用扎根理論的特點與優勢，研究檔案學問題中適用扎根理論的情境與程序，具有重要的意義。

1 扎根理論相關知識

1.1 扎根理論及其技術流派

扎根理論（Grounded Theory）最早由美國社會學家Strauss和Glaser提出［1］，其后經過不斷發展和完善，逐漸形成了一個完整的方法論體系，至今已分化出三個既有聯系又不完全相同的技術流派：Strauss和Glaser的經典扎根理論、Strauss和Corbin的程序化扎根理論以及Charmaz的構建主義扎根理論，三大流派的異同如表1所示［2］。

表1 扎根理論三大技術流派異同對比

1.2 扎根理論的核心思想

扎根理論在形式上表現為一種系統的數據收集與分析方法，在邏輯上強調從經驗數據中構建理論，在方法上屬于從原始數據中不斷提煉核心概念的歸納方法，在特點上重視構建的理論不被研究者經驗所局限，其核心思想主要體現在以下四個方面。

（1）基于數據提煉理論。扎根理論以“一切皆數據”的思想，將數據收集囊括問卷調查、訪談記錄、文獻、文本資料、觀察、備忘錄、反思等各種范圍，通過對原始數據的分析與歸納抽象出事實基礎之中的理論框架，以應對經驗性研究與理論性研究的脫節問題。

（2）重視持續比較（Constant Comparison）的過程。持續比較是指數據收集、提煉理論、再收集數據、再完善理論的過程不斷循環，數據收集與數據分析同步進行，概念的提煉與理論的修正持續開展。當研究者在數據收集過程中發現新問題時，不斷用新數據與根據舊數據形成的概念或范疇進行比較，并把新概念納入修正理論。這一過程反復進行直到不再產生新的概念達到理論飽和為止。

（3）強調多種取樣相結合。扎根理論強調理論取樣（Theoretical Sampling）、目的性取樣（Purposeful Sampling）、開放性取樣（Open Sampling）相結合。理論取樣是指按照目前構建的理論來決定下一步如何采集數據，不要求先驗假設；目的性取樣是選擇非常典型樣本進行初步研究以確定具體研究問題；開放性取樣是對樣本的選擇不做任何明確的規定，數量收集越多越好。

（4）需要研究者保持理論敏感性（Theoretical Sensitivity）。理論敏感性是研究者基于自身專業理論基礎洞察數據的能力，研究者在判斷理論是否達到飽和時往往需要依靠自己的隱性知識和經驗，這跟研究者的知識構成、個性、工作經驗、觀念都有關系［3］。沒有敏銳直覺與歸納范疇天賦的研究者必須通過訓練、實踐來獲得理論敏感性。

2 檔案學研究應用扎根理論的模式

2.1 檔案學研究應用扎根理論的場景

檔案學領域涉及許多尋找因果關系的研究問題，基于因果關系可對相關問題制定具體的應對措施，如綜合檔案館開展公共文化服務的影響因素、檔案利用者如何判斷檔案的利用價值、檔案學大學生對本專業課程教學的滿意度、社會公眾參與數字人文類公眾科學項目的動因等。確定因果關系有定量分析與定性分析兩大類方法，前者將現象與問題用數量表示進而分析、考驗與解釋，最后獲得某些因素間的量的變化規律，回答“是什么”；后者是深入研究對象的具體行為和特征，進一步探索其產生的原因，回答“為什么”。從扎根理論的核心思想可知，該方法主要適用于研究個體對現實世界的看法和解釋，在檔案學研究領域應用扎根理論主要有以下兩種場景：

（1）基于現象提煉概念的檔案學橫向理論構建。用扎根理論進行檔案學橫向理論構建主要適用于分析沒有研究先例或已有研究存在爭議的特定檔案學問題。檔案學研究中常有一些現象和問題無法用現有的概念進行描述，或是以往的概念界定無法滿足現階段的需求，或是一些概念已有文獻很少涉及并不完善。對于這類概念，研究者可以用扎根理論基于真實現象收集相關數據進行分析，提煉出明細化的新概念，或對原有概念進行新的詮釋，從實踐中挖掘新概念的內涵與外延［4］。

（2）基于事件發生時間的檔案學縱向理論構建。用扎根理論進行檔案學縱向理論構建主要適用于被分析對象具有發生時間先后敏感性的現象和問題，如涉及文件生命周期的檔案管理問題、突發公共衛生事件中檔案部門開展工作的路徑等。與檔案學縱向理論構建相比，在數據收集后需按時間先后順序進行排序，弄清不同事件的先后順序、邏輯關系與因果關系，以探討事件所處的發展階段以及不同事件的因果關系。

兩種應用場景都是為了從檔案工作實踐中挖掘隱藏信息、構建相關理論。目前國內檔案學研究應用扎根理論的場景以基于現象提煉概念的檔案學橫向理論構建偏多。

2.2 檔案學研究應用扎根理論的流程

用扎根理論分析檔案學問題是一個動態的研究過程，既有規范的研究步驟和方法，又需要研究者根據研究的進展進行動態調整?；诮浀湓碚?，檔案學研究應用扎根理論主要流程如圖1所示。流程主要分為四個階段：確定研究問題、數據收集、數據處理和理論構建。

圖1 檔案學研究應用扎根理論主要流程圖

（1）確定研究問題。經典扎根理論強調研究問題的自然涌現，即研究者帶著對某檔案學問題模糊的認識開始研究，在與不同主體的互動與對情境的觀察中自然地發現和提出研究問題，直到確定兼具針對性和廣泛性的研究問題。但這不能成為忽視相關文獻調研的理由，不充分的研究現狀分析往往會導致無結構的研究，無法建立充分的理論，閱讀已有文獻可以從多角度認識問題，避免受已有概念的影響。

（2）數據收集。經典扎根理論的抽樣方式為理論性抽樣，根據研究過程中形成的概念進行下一步研究的抽樣和數據收集，在研究設計之初很難將抽樣對象和數據來源具體化。因此一般需要多種取樣相結合，在數據收集初期使用目的性抽樣，選擇具有足夠典型性的對象開始初步研究。理論取樣階段可以從不同的數據來源收集數據，也可以收集定性數據、定量數據或二者兼有。數據收集與數據分析同步進行，為便于調整需為數據收集留有一定的余地。基于事件發生時間的檔案學縱向理論構建應對所收集的數據按時間排序，但與時間序列分析方法不同的是，該處理并不界定自變量和因變量。

（3）數據處理。數據處理是實質性編碼過程，它包括開放性編碼和選擇性編碼兩個步驟，這是基于數據構建檔案學理論的關鍵環節。開放性編碼通過對數據逐行編碼將其逐層抽象化、概念化，在不斷比較中把概念不斷打破并重新融合，這個過程中研究者保持完全開放的態度，不做任何預設編碼。選擇性編碼是核心概念出現后只對與核心概念產生重要關聯的數據進行編碼，核心概念成為進一步收集數據和理論性抽樣的指導。這個過程不斷循環進行，直到核心概念已達到飽和后，轉入理論構建階段。

（4）理論構建。理論性編碼把實質性編碼中形成的概念組織起來形成相關問題的檔案學理論，概念間有并列、因果和遞進等關系。研究者應判斷理論是否達到飽和，即新收集到的數據是否對理論構建產生新的貢獻，若達到理論飽和則可以結束工作，否則就調回繼續進行理論取樣、數據收集與分析等步驟直到理論飽和。理論構建完成后可采用多種方法進行討論分析，如用新構建的檔案學理論與既有理論進行比較等。

3 總結

扎根理論適用于基于現象提煉概念的檔案學橫向理論構建與基于事件發生時間的檔案學縱向理論構建兩類應用場景，應用扎根理論分析檔案學問題既需要遵照規范的研究步驟和方法，又需要研究者根據研究的進展進行動態調整，要求研究者具備一定的檔案學理論敏感性。扎根理論并不簡單也并不完美，在分析檔案學問題時切忌把扎根理論視為沒有方法的方法，研究者可從提高深度訪談技術、確保訪談質量、規范編碼過程、扎實撰寫備忘錄等方面不斷提高應用水平。