研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟(jì)“三權(quán)”模式實(shí)施路徑研究

陳 晨 徐彥堯 段亞輝

（1.上海工程技術(shù)大學(xué) 上海 201620；2.上海技術(shù)交易所有限公司 上海 200082 ；3.上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 上海 201206）

一、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀分析

（一）技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的概念

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是指牽頭推動(dòng)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)流程的中介、代理人、普通合伙人，理論是指參與技術(shù)經(jīng)紀(jì)人工作各個(gè)階段的專(zhuān)業(yè)人員，包括科研單位、政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位、中介服務(wù)、法律法規(guī)、專(zhuān)利權(quán)和高新技術(shù)項(xiàng)目投資等行業(yè)從事專(zhuān)利業(yè)務(wù)的工作人員。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是為技術(shù)銷(xiāo)售合同的談判、簽訂和履行提供全程服務(wù)的主題活動(dòng)[1]。2020年1月17日，人力資源管理和社會(huì)保障部公布了經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)要求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展專(zhuān)業(yè)人才職業(yè)資格考試實(shí)施細(xì)則。目的是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)專(zhuān)利在行業(yè)內(nèi)運(yùn)作。技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員從事中介公司、經(jīng)紀(jì)人或代理他人進(jìn)行技術(shù)交易，并取得有效傭金的，可參加技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審或評(píng)審，取得助理工程師（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）或技術(shù)工程師（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）職稱(chēng)證明。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是指在技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)中，通過(guò)中介公司、經(jīng)紀(jì)公司或代理人等，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)其他技術(shù)交易，并獲得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有效傭金的普通合伙企業(yè)、個(gè)人、法定代表人和其他組織[2]。隨著科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)容逐漸加長(zhǎng)，技術(shù)美工自身在我國(guó)高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用也在不斷增強(qiáng)。

（二）目前我國(guó)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展趨勢(shì)

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在1960年代和1970年代在歐美國(guó)家流行。這個(gè)行業(yè)要解決的問(wèn)題，就是從科研的傳輸鏈中，把大學(xué)院校的科研精英團(tuán)隊(duì)帶出來(lái)，讓實(shí)驗(yàn)室和銷(xiāo)售市場(chǎng)緊密結(jié)合，也可以稱(chēng)之為轉(zhuǎn)型。高新技術(shù)成果的應(yīng)用與推廣。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展趨勢(shì)，已經(jīng)產(chǎn)生了硅谷傳輸鏈、澳大利亞滑鐵盧大學(xué)傳輸鏈等高科技成果轉(zhuǎn)化的綠色生態(tài)管理系統(tǒng)。在中國(guó)，自1980年代以來(lái)，科研成果逐步推向市場(chǎng)，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)從業(yè)人員由科研人員、政府部門(mén)高技術(shù)管理人員或潛水科研人員組成。他們懂科研和高新技術(shù)管理，具有較高的科研人文素養(yǎng)和科學(xué)知識(shí)，具有良好的人際關(guān)系動(dòng)力，為我國(guó)技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)的繁榮作出了重要貢獻(xiàn)。以北京為例。2000年，各部委、科研單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、北京市、各縣區(qū)、民營(yíng)科技中介公司高新技術(shù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)中介機(jī)構(gòu)聘用的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員達(dá)2200人，普遍分布在各個(gè)領(lǐng)域。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在質(zhì)量和數(shù)量上地快速發(fā)展與當(dāng)前的政策有關(guān)[3]。2018年5月，中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部制定了《關(guān)于發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》，明確提出加快培育一批技術(shù)職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，納入我國(guó)和地區(qū)的技術(shù)人才培養(yǎng)和管理體系中。隨著全國(guó)自主創(chuàng)新管理中心基礎(chǔ)建設(shè)的不斷推進(jìn)，不少科研成果從高校、科研院所等技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的銷(xiāo)售市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化備受關(guān)注。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人已逐漸在中國(guó)成為專(zhuān)業(yè)人士。該領(lǐng)域正在走向大眾的視線。

（三）技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的困難

盡管在我國(guó)，現(xiàn)行政策對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人有更正確的指導(dǎo)和應(yīng)用，專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)組織的參與也很高，各個(gè)地區(qū)的相關(guān)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的范圍也很廣，但是在我國(guó)，目前的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)業(yè)還缺乏工作經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)題活動(dòng)層面，關(guān)鍵包括以下幾個(gè)層面：

1.缺乏技術(shù)專(zhuān)業(yè)性

目前技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以經(jīng)過(guò)新手入門(mén)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和驗(yàn)證的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主，他們可以進(jìn)行和控制專(zhuān)利操作的所有步驟?？萍疾炕鹁嬷行挠?020年3月公布了《國(guó)家技能轉(zhuǎn)移人才能力水平培養(yǎng)計(jì)劃》（實(shí)施）。按照分類(lèi)管理和層次化建模的標(biāo)準(zhǔn)，分為初級(jí)和中級(jí)，初級(jí)技術(shù)藝術(shù)家經(jīng)紀(jì)人和技術(shù)專(zhuān)業(yè)經(jīng)理的高級(jí)課程培訓(xùn)?，F(xiàn)階段，能夠推動(dòng)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)交易的高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)商還是鳳毛麟角。

2.完善的管控體系

技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)管理機(jī)制。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷(xiāo)售市場(chǎng)管理機(jī)制損害了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)規(guī)模，即社會(huì)化程度和監(jiān)管部門(mén)損害技術(shù)交易市場(chǎng)的程度。例如，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷(xiāo)售市場(chǎng)具有單獨(dú)的主體資格，并且一直側(cè)重于社會(huì)化運(yùn)營(yíng)。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易十分活躍，銷(xiāo)售市場(chǎng)活躍刺激技術(shù)經(jīng)紀(jì)發(fā)展趨勢(shì)；而中關(guān)村技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷(xiāo)售市場(chǎng)另一方面是政府部門(mén)參與型，社會(huì)化程度低，當(dāng)前政策調(diào)控等影響因素制約了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展趨勢(shì)。

3.技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的盈利能力無(wú)法保證

由于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)流程的長(zhǎng)期性和多變性，中國(guó)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的收入和薪酬水平在整個(gè)高科技產(chǎn)業(yè)鏈中偏低。一些技術(shù)經(jīng)紀(jì)人不能將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)流程作為他們穩(wěn)定收入的主要來(lái)源。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在推動(dòng)技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化方面，無(wú)法獲得與其自身效果相當(dāng)?shù)睦麧?rùn)。通常，他們必須彼此獨(dú)立協(xié)商。這種情況說(shuō)明技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的盈利能力是無(wú)法保證的。

二、技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的影響因素

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易機(jī)制的設(shè)計(jì)需要考慮影響其的交易因素，才能充分發(fā)揮相關(guān)激勵(lì)機(jī)制的作用。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易過(guò)程中，影響交易的因素分內(nèi)因和外因，內(nèi)因主要是技術(shù)本身的原因，比如技術(shù)本身的成熟度和可替代性，技術(shù)與市場(chǎng)需求的吻合度；而外因主要表現(xiàn)為各交易主體對(duì)交易的影響，主要包括如下幾個(gè)方面。

（一）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的成本

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案必須考慮對(duì)其有害的交易要素，才能充分發(fā)揮相關(guān)激勵(lì)制度的有效性。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易方法中，危害買(mǎi)賣(mài)的要素分為激勵(lì)和誘因。激勵(lì)主要來(lái)自技術(shù)本身，如技術(shù)本身的質(zhì)量指標(biāo)和可替代性，技術(shù)與市場(chǎng)需求的契合度，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)彼此構(gòu)成危害等。

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易存在信息不對(duì)稱(chēng)。正是由于這類(lèi)信息的不對(duì)稱(chēng)性，增加了相關(guān)行為人在交易方式上串通的風(fēng)險(xiǎn)。比如專(zhuān)利的審批和執(zhí)行，有審批和執(zhí)行的方式、地域范圍、時(shí)間。一系列危及審批權(quán)完成的關(guān)鍵問(wèn)題，如段落、跨類(lèi)型審批、依存審批，以及后續(xù)完善的權(quán)益共享。這種問(wèn)題是目前的實(shí)踐中，權(quán)利持有人和經(jīng)批準(zhǔn)的執(zhí)行人都廣泛忽略甚至根本不了解的問(wèn)題。此類(lèi)問(wèn)題的存在，不僅會(huì)損害權(quán)利人的權(quán)益，還會(huì)繼續(xù)損害獲批人的權(quán)益。因此，買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)也是危及買(mǎi)賣(mài)高效率的關(guān)鍵因素。采取措施和對(duì)策對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的操縱，是一種間接促進(jìn)買(mǎi)賣(mài)的方式。

（三）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易與市場(chǎng)需求

技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)促進(jìn)了供需的銜接?，F(xiàn)階段，它已成為高新技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合的重要橋梁。為應(yīng)對(duì)銷(xiāo)售市場(chǎng)資源有效升級(jí)問(wèn)題，技術(shù)管理單位推廣技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)平臺(tái)，但技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)與其他具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的中介公司（房地產(chǎn)）不具備可比性證券、人力資本）交易的普及和活躍。部分專(zhuān)利操作是基于對(duì)對(duì)方業(yè)務(wù)的基本了解和掌握，按照技術(shù)專(zhuān)業(yè)的分步業(yè)務(wù)流程處理清楚的結(jié)果。純粹彼此不熟悉的技術(shù)交易太少了。很少有科技成果需要交給外部技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對(duì)技術(shù)交易市場(chǎng)的要求還不夠，這在一定程度上制約了技術(shù)經(jīng)紀(jì)商的快速發(fā)展。

（四）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易與政策制度實(shí)施

目前對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)的資產(chǎn)補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)政策在全國(guó)推行，需要高新技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)資金統(tǒng)籌規(guī)劃，設(shè)立項(xiàng)目基金，促進(jìn)全國(guó)技術(shù)經(jīng)紀(jì)的發(fā)展。國(guó)家以補(bǔ)貼學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公共文化服務(wù)補(bǔ)貼、鼓勵(lì)扶持等方式，推進(jìn)技術(shù)經(jīng)紀(jì)團(tuán)隊(duì)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人保障體系的基礎(chǔ)建設(shè)。但是，對(duì)于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)的地區(qū)仍然很少。例如，蘇州市、湖州市鎮(zhèn)海區(qū)、臺(tái)州市、揚(yáng)州市等先后出臺(tái)了以資金回饋資產(chǎn)的實(shí)施方案。從相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定可以發(fā)現(xiàn)，大部分獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)10萬(wàn)元。

三、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”模式及其實(shí)施

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案應(yīng)緊密?chē)@危害交易的要素制定。因此，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的總體思路是如何按照現(xiàn)有的各種政策和方法降低交易成本，如何降低交易風(fēng)險(xiǎn)，如何提高技術(shù)水平。它需要與技術(shù)提供的匹配程度，以及如何不斷增強(qiáng)相關(guān)主體在交易方式上的主動(dòng)性，以完成交易的高效率。文章基于對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”途徑特點(diǎn)及實(shí)施方式的分析，明確提出以下推廣建議。

（一）“三權(quán)”模式的概念

簡(jiǎn)而言之，“三權(quán)”來(lái)自《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》。擴(kuò)大科技人員雙重流動(dòng)制度，加大對(duì)優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的鼓勵(lì)力度，促進(jìn)高新技術(shù)中介機(jī)構(gòu)集群發(fā)展等，明確提出了一系列重要舉措，致力于改善制度創(chuàng)新短板，推動(dòng)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公司、政府部門(mén)緊密合作，推動(dòng)科研產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從“所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”，到專(zhuān)利資產(chǎn)證券化和專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)交易，《意見(jiàn)》明確提出了許多具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展定義的關(guān)鍵詞。文章整合了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的現(xiàn)狀，將“三權(quán)”進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人版稅、科研成果版權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化份額三部分。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過(guò)扣除傭金賺取利潤(rùn)，收購(gòu)比例由技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與客戶協(xié)商確定。一般貿(mào)易傭金比例為3-5%。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的版稅可以有效地為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人盈利，為經(jīng)紀(jì)人主題活動(dòng)有序規(guī)范開(kāi)展提供有力保障?？蒲谐晒鳈?quán)是指發(fā)明人在相關(guān)專(zhuān)利權(quán)等文件中表明其為該項(xiàng)目的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。根據(jù)版權(quán)的表現(xiàn)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以讓大家確立其必要性，體現(xiàn)了對(duì)發(fā)明人或設(shè)計(jì)者智商勞動(dòng)收入的不容置疑和認(rèn)真的重視。2015年之前，科研單位的科研成果用于投資公司時(shí)，科研精英團(tuán)隊(duì)僅占30%左右的股份，其余70%則屬于國(guó)有科研機(jī)構(gòu)。科技人員所屬；根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科研精英團(tuán)隊(duì)可以立即獲得50%的股份，如果他們辭職，他們可以增加到70%，這一系列措施將使大量科技人員享受該政策的好處，此外，作為專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的重要組成部分，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所占的份額也應(yīng)該得到保障。

（二）“三權(quán)”模式構(gòu)建策略

在科研成果轉(zhuǎn)化和專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程中，一般都涉及到專(zhuān)利權(quán)的買(mǎi)賣(mài)。因此，有必要在區(qū)域內(nèi)創(chuàng)建與自主創(chuàng)新區(qū)域中心城市相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易組織。通俗點(diǎn)講，“專(zhuān)利資產(chǎn)證券化”就是組織企業(yè)孵化器，將其專(zhuān)利權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)媒介上，然后該媒介進(jìn)行重新包裝、企業(yè)信用評(píng)估等實(shí)際操作，然后出售在銷(xiāo)售市場(chǎng)上，它成為一種可以流通的證券。如今，高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化概率低，效率低。很多結(jié)果積壓，技術(shù)時(shí)效性很快丟失，到期結(jié)果被淘汰。圖1顯示了文章中基于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”途徑明確提出的對(duì)策。這種方式的供給側(cè)結(jié)構(gòu)打造了專(zhuān)業(yè)知識(shí)自主創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，利用高校和科研單位的優(yōu)勢(shì)開(kāi)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，它連接了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)遷移和轉(zhuǎn)換的安全通道，消除了各種障礙，并創(chuàng)建了一系列有利于自主創(chuàng)新的系統(tǒng)和機(jī)制創(chuàng)新，例如所有權(quán)，利潤(rùn)分配和人才評(píng)估，并且有效加強(qiáng)高?？蒲性核ㄔO(shè)。認(rèn)真開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化，不斷創(chuàng)新成果。在需求側(cè)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)中間，利用在線人才服務(wù)平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基地，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。主要目的是利用專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)和技術(shù)銷(xiāo)售市場(chǎng)公司建立高科技工程信息展示和銷(xiāo)售連接，展示相關(guān)技術(shù)經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)典案例，匯聚優(yōu)秀技術(shù)經(jīng)紀(jì)商資源，提供服務(wù)平臺(tái)和品牌推廣。這類(lèi)服務(wù)平臺(tái)的社交營(yíng)銷(xiāo)更大的使用價(jià)值，取決于建立一個(gè)信息內(nèi)容的交流、交流、展示的服務(wù)平臺(tái)，緊密?chē)@需求、資源、技術(shù)代理。

圖1 基于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”模式的構(gòu)建策略

四、結(jié)束語(yǔ)

隨著我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新體制機(jī)制改革進(jìn)入關(guān)鍵期，技術(shù)交易越來(lái)越受到關(guān)注，相關(guān)領(lǐng)域的交易規(guī)模也不斷得到提升。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人這一行業(yè)通過(guò)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)和手段，能夠促成企業(yè)與高校的技術(shù)交易，進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。同時(shí)，針對(duì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的激勵(lì)機(jī)制與保障機(jī)制落到實(shí)處，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。