研發與轉化技術經濟“三權”模式實施路徑研究

陳 晨 徐彥堯 段亞輝

（1.上海工程技術大學 上海 201620；2.上海技術交易所有限公司 上海 200082 ；3.上海產業技術研究院 上海 201206）

一、技術經紀人現狀分析

（一）技術經紀人的概念

技術經紀人是指牽頭推動專利運營業務流程的中介、代理人、普通合伙人，理論是指參與技術經紀人工作各個階段的專業人員，包括科研單位、政府機關事業單位、中介服務、法律法規、專利權和高新技術項目投資等行業從事專利業務的工作人員。技術經紀人是為技術銷售合同的談判、簽訂和履行提供全程服務的主題活動[1]。2020年1月17日，人力資源管理和社會保障部公布了經濟學專業技術職稱要求和經濟發展專業人才職業資格考試實施細則。目的是促進科技成果轉化，推動專利在行業內運作。技術專業人員從事中介公司、經紀人或代理他人進行技術交易，并取得有效傭金的，可參加技術職稱評審或評審，取得助理工程師（技術經紀人）或技術工程師（技術經紀人）職稱證明。技術經紀人是指在技術銷售市場中，通過中介公司、經紀公司或代理人等，促進科技成果轉化，促進其他技術交易，并獲得經紀業務有效傭金的普通合伙企業、個人、法定代表人和其他組織[2]。隨著科研成果轉移轉化的內容逐漸加長，技術美工自身在我國高新技術科技成果轉化中的作用也在不斷增強。

（二）目前我國技術經紀人的發展趨勢

技術經紀人在1960年代和1970年代在歐美國家流行。這個行業要解決的問題，就是從科研的傳輸鏈中，把大學院校的科研精英團隊帶出來，讓實驗室和銷售市場緊密結合，也可以稱之為轉型。高新技術成果的應用與推廣。經過幾十年的發展趨勢，已經產生了硅谷傳輸鏈、澳大利亞滑鐵盧大學傳輸鏈等高科技成果轉化的綠色生態管理系統。在中國，自1980年代以來，科研成果逐步推向市場，實行有償轉讓。專利運營從業人員由科研人員、政府部門高技術管理人員或潛水科研人員組成。他們懂科研和高新技術管理，具有較高的科研人文素養和科學知識，具有良好的人際關系動力，為我國技術銷售市場的繁榮作出了重要貢獻。以北京為例。2000年，各部委、科研單位、行業協會、北京市、各縣區、民營科技中介公司高新技術機構在技術中介機構聘用的專業技術人員達2200人，普遍分布在各個領域。技術經紀人在質量和數量上地快速發展與當前的政策有關[3]。2018年5月，中華人民共和國科學技術部制定了《關于發展技術市場的若干意見》，明確提出加快培育一批技術職業經理人和技術經紀人，納入我國和地區的技術人才培養和管理體系中。隨著全國自主創新管理中心基礎建設的不斷推進，不少科研成果從高校、科研院所等技術研發領域的銷售市場轉移。高新技術科技成果轉化備受關注。技術經紀人已逐漸在中國成為專業人士。該領域正在走向大眾的視線。

（三）技術經紀人的困難

盡管在我國，現行政策對技術經紀人有更正確的指導和應用，專利經營組織的參與也很高，各個地區的相關學習和培訓的范圍也很廣，但是在我國，目前的技術經紀人專業還缺乏工作經驗、專利運營、專題活動層面，關鍵包括以下幾個層面：

1.缺乏技術專業性

目前技術經紀人以經過新手入門學習培訓和驗證的技術經紀人為主，他們可以進行和控制專利操作的所有步驟。科技部火炬中心于2020年3月公布了《國家技能轉移人才能力水平培養計劃》（實施）。按照分類管理和層次化建模的標準，分為初級和中級，初級技術藝術家經紀人和技術專業經理的高級課程培訓?，F階段，能夠推動專利運營交易的高素質技術經紀商還是鳳毛麟角。

2.完善的管控體系

技術銷售市場管理機制。技術產權交易銷售市場管理機制損害了技術經紀人的業務規模，即社會化程度和監管部門損害技術交易市場的程度。例如，上海技術產權交易銷售市場具有單獨的主體資格，并且一直側重于社會化運營。技術產權交易十分活躍，銷售市場活躍刺激技術經紀發展趨勢；而中關村技術產權交易銷售市場另一方面是政府部門參與型，社會化程度低，當前政策調控等影響因素制約了技術經紀人的發展趨勢。

3.技術經紀人的盈利能力無法保證

由于專利運營業務流程的長期性和多變性，中國技術經紀人的收入和薪酬水平在整個高科技產業鏈中偏低。一些技術經紀人不能將技術經紀人業務流程作為他們穩定收入的主要來源。技術經紀人在推動技術科技成果轉化方面，無法獲得與其自身效果相當的利潤。通常，他們必須彼此獨立協商。這種情況說明技術經紀人的盈利能力是無法保證的。

二、技術經濟交易的影響因素

技術經濟交易機制的設計需要考慮影響其的交易因素，才能充分發揮相關激勵機制的作用。在技術經濟交易過程中，影響交易的因素分內因和外因，內因主要是技術本身的原因，比如技術本身的成熟度和可替代性，技術與市場需求的吻合度；而外因主要表現為各交易主體對交易的影響，主要包括如下幾個方面。

（一）技術經濟交易的成本

技術經濟交易系統的設計方案必須考慮對其有害的交易要素，才能充分發揮相關激勵制度的有效性。在技術經濟交易方法中，危害買賣的要素分為激勵和誘因。激勵主要來自技術本身，如技術本身的質量指標和可替代性，技術與市場需求的契合度，買賣雙方對彼此構成危害等。

（二）技術經濟交易的風險

技術經濟交易存在信息不對稱。正是由于這類信息的不對稱性，增加了相關行為人在交易方式上串通的風險。比如專利的審批和執行，有審批和執行的方式、地域范圍、時間。一系列危及審批權完成的關鍵問題，如段落、跨類型審批、依存審批，以及后續完善的權益共享。這種問題是目前的實踐中，權利持有人和經批準的執行人都廣泛忽略甚至根本不了解的問題。此類問題的存在，不僅會損害權利人的權益，還會繼續損害獲批人的權益。因此，買賣風險也是危及買賣高效率的關鍵因素。采取措施和對策對風險進行有效的操縱，是一種間接促進買賣的方式。

（三）技術經濟交易與市場需求

技術銷售市場促進了供需的銜接。現階段，它已成為高新技術與經濟發展融合的重要橋梁。為應對銷售市場資源有效升級問題，技術管理單位推廣技術銷售市場網絡交易數據平臺，但技術貿易市場與其他具有規模經濟的中介公司（房地產）不具備可比性證券、人力資本）交易的普及和活躍。部分專利操作是基于對對方業務的基本了解和掌握，按照技術專業的分步業務流程處理清楚的結果。純粹彼此不熟悉的技術交易太少了。很少有科技成果需要交給外部技術經紀機構進行轉化，對技術交易市場的要求還不夠，這在一定程度上制約了技術經紀商的快速發展。

（四）技術經濟交易與政策制度實施

目前對技術經紀機構和技術經紀的資產補助和獎勵政策在全國推行，需要高新技術專項資金統籌規劃，設立項目基金，促進全國技術經紀的發展。國家以補貼學習培訓、公共文化服務補貼、鼓勵扶持等方式，推進技術經紀團隊和技術經紀人保障體系的基礎建設。但是，對于技術經紀人發放獎勵的地區仍然很少。例如，蘇州市、湖州市鎮海區、臺州市、揚州市等先后出臺了以資金回饋資產的實施方案。從相關獎勵規定可以發現，大部分獎勵不超過10萬元。

三、技術經紀人“三權”模式及其實施

專利運營交易系統的設計方案應緊密圍繞危害交易的要素制定。因此，促進技術產權交易的總體思路是如何按照現有的各種政策和方法降低交易成本，如何降低交易風險，如何提高技術水平。它需要與技術提供的匹配程度，以及如何不斷增強相關主體在交易方式上的主動性，以完成交易的高效率。文章基于對技術經紀人“三權”途徑特點及實施方式的分析，明確提出以下推廣建議。

（一）“三權”模式的概念

簡而言之，“三權”來自《中共中央國務院關于深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》。擴大科技人員雙重流動制度，加大對優秀創業創新人才的鼓勵力度，促進高新技術中介機構集群發展等，明確提出了一系列重要舉措，致力于改善制度創新短板，推動高等院校、科研機構、公司、政府部門緊密合作，推動科研產業發展。從“所有權、處置權、收益權”，到專利資產證券化和專利運營平臺交易，《意見》明確提出了許多具有經濟發展定義的關鍵詞。文章整合了技術經紀人的現狀，將“三權”進一步轉化為技術經紀人版稅、科研成果版權、科技成果轉化份額三部分。技術經紀人通過扣除傭金賺取利潤，收購比例由技術經紀人與客戶協商確定。一般貿易傭金比例為3-5%。技術經紀人的版稅可以有效地為技術經紀人盈利，為經紀人主題活動有序規范開展提供有力保障?？蒲谐晒鳈嗍侵赴l明人在相關專利權等文件中表明其為該項目的發明人或設計人。根據版權的表現，技術經紀人可以讓大家確立其必要性，體現了對發明人或設計者智商勞動收入的不容置疑和認真的重視。2015年之前，科研單位的科研成果用于投資公司時，科研精英團隊僅占30%左右的股份，其余70%則屬于國有科研機構。科技人員所屬；根據最新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，科研精英團隊可以立即獲得50%的股份，如果他們辭職，他們可以增加到70%，這一系列措施將使大量科技人員享受該政策的好處，此外，作為專利運營的重要組成部分，技術經紀人的技術成果轉化所占的份額也應該得到保障。

（二）“三權”模式構建策略

在科研成果轉化和專利運營的整個過程中，一般都涉及到專利權的買賣。因此，有必要在區域內創建與自主創新區域中心城市相一致的知識產權交易組織。通俗點講，“專利資產證券化”就是組織企業孵化器，將其專利權或衍生債權轉移到另外一個媒介上，然后該媒介進行重新包裝、企業信用評估等實際操作，然后出售在銷售市場上，它成為一種可以流通的證券。如今，高新技術科技成果轉化概率低，效率低。很多結果積壓，技術時效性很快丟失，到期結果被淘汰。圖1顯示了文章中基于技術經紀人“三權”途徑明確提出的對策。這種方式的供給側結構打造了專業知識自主創新服務平臺，利用高校和科研單位的優勢開展基礎研究和應用研究，它連接了大學和科研機構遷移和轉換的安全通道，消除了各種障礙，并創建了一系列有利于自主創新的系統和機制創新，例如所有權，利潤分配和人才評估，并且有效加強高?？蒲性核ㄔO。認真開展成果轉化，不斷創新成果。在需求側和供給側結構中間，利用在線人才服務平臺和產業發展產業基地，開展科技成果轉化和產業發展。主要目的是利用專利運營和技術銷售市場公司建立高科技工程信息展示和銷售連接，展示相關技術經紀商和經典案例，匯聚優秀技術經紀商資源，提供服務平臺和品牌推廣。這類服務平臺的社交營銷更大的使用價值，取決于建立一個信息內容的交流、交流、展示的服務平臺，緊密圍繞需求、資源、技術代理。

圖1 基于技術經紀人“三權”模式的構建策略

四、結束語

隨著我國在技術創新體制機制改革進入關鍵期，技術交易越來越受到關注，相關領域的交易規模也不斷得到提升。技術經紀人這一行業通過專業的技術和手段，能夠促成企業與高校的技術交易，進一步提高技術創新的價值，實現技術轉移，從而推動社會發展。同時，針對技術經紀人的激勵機制與保障機制落到實處，我國科技成果轉移轉化工作才能實現預期的目標。