海事科技項目成果轉化評估研究

李 蕾 張 宏

(1.長江航道規劃設計研究院 武漢 430040； 2.長江海事局 武漢 430015 )

2019年9月，財政部印發了《關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》(財資〔2019〕57號)，旨在強調科技項目成果轉化的重要性。科技項目成果轉化評估是指通過較完善的評估程序、評估指標、評估方法、評估規范，對科技項目研究完成后形成的科技成果對項目所在系統內部及相關環境中的各種活動實際作用，影響和效果進行客觀的、公正的科學評價的行為過程。通過對科技項目成果的應用程度給予評價，進一步激勵和帶動后續科技項目成果投入實體應用。

1 研究背景及現狀

本研究以長江海事局2014-2017年間形成的81項(其中2016-2017年共38項)科技成果為研究實例，通過對科技項目科學合理分類，提出成果轉化標準及成果轉化評估工作指南，促進新技術、新工藝、新材料在海事管理工作的應用。

現有研究成果中，K.L.Pol[1]等將項目評估方法分為權重排序法和效益貢獻法兩大類，其中權重排序法包括評分法、層次分析法和比較法，而效益貢獻法則包括成本-效益分析法、經濟分析法和決策樹法等。Cooley等學者則將項目評估方法分為四類：得分排序法、經濟效益法、優化或投資組合模型、風險分析和決策。秦樂[2]認為科技成果評價是科技成果轉化的必要前置環節，第三方機構在構建科技成果評價指標體系的同時需要根據自身實踐對指標選擇、打分依據、權重確定等方面進行不斷的修正和完善。邢曉昭等[3]從科技成果轉化過程入手，采用結構方程模型中的驗證性因子分析對指標體系進行檢驗和修正。李貞等[4]將多元回歸分析模型、數據包絡分析法和樣本典型分析模型納入科技項目評估方法；劉景江等[5]則根據科技項目評估的發展歷程將評估方法分為決策-事件方法、決策-過程方法和綜合評價方法。其中決策-事件方法的主要方法包括古典模型、投資組合模型和項目評價技術；決策-過程方法的主要方法是組織決策方法；綜合評價方法主要包括戰略績效評價方法、績效評價方法和實物期權方法等。

2 研究過程

2.1 科技項目的分類

本研究采取對比分析法并參考成功度分析法中的等級劃分，綜合運用德爾菲法和層次分析法確立科技項目成果轉化評估標準。其中2014-2015年間長江海事局完成的41項目科技項目可分為制度研究型、技術應用型和文化建設型三類，分類完成該時段科技項目的評估判定。基于上一輪評估周期后獲取的經驗積累，同時考慮部分項目是延續上一研究成果的深化或轉化型的研究，據此優化了科技項目的分類依據和標準，將2016-2017年完成的38項科技項目分為管理決策型、技術應用型、文化建設型和科技推廣型4種類型。在此基礎上整理完成各類項目的分類依據，具體如下。

1) 管理決策型。指研究成果主要應用于管理決策領域，包括海事管理機制、管理方法、制度建設等方面的研究項目。

2) 技術應用型。指研究成果為在技術應用研究領域取得的新技術、新工藝、新產品或新材料等，用于指導和輔助海事管理的研究項目。

3) 文化建設型。指研究成果為突出體現為提升海事軟實力，強化海事文化品牌建設、團隊組織建設等領域的研究項目。

4) 科技推廣型。指在形成成熟技術后或將已有成果加以集成應用，通過對技術深入研究探索，解決某一領域實際問題的科技項目。

具體項目分類見表1。

表1 長江海事局科技項目分類表

2.2 成果轉化判定依據

由于長江海事局科技項目的研究內容較多，且涉及的范圍比較廣，對于同一類型的科技項目，在完成成果轉化過程中形成的成果類型、轉化難度不一，為此采用層次分析法對科技成果轉化判斷標準進行分析，確定不同類別科技項目成果轉化估的判定依據。層次分析法是一種將定性與定量分析方法相結合的多目標決策分析方法。適用于評價指標分層交錯的評價體系，而且部分指標值不易定量計算的情況。

2.2.1層次結構分析

長江海事局科技項目共分為管理決策型、技術應用型、文化建設型和科技推廣型四類，將此定為目標層，再由行業專家和學者對相應項目可能實現成果轉化的方向進行界定篩選，初步確定了15個轉化條件作為準則層，結合層次分析法的特點，將定性與定量分析相結合，運用AHP法得到各層次評價指標的重要性程度(權重)，進而求出各類科技項目轉化判定依據的標準。

確定長江海事科技項目成果轉化評價指標層次結構見表2。

表2 科技項目成果轉化評估判定依據層次結構

1) 確定評價體系的結構層次，按目標層、準則層和指標層的框架，構建層次結構模型。

2) 建立判斷矩陣并賦值，根據兩兩要素的重要程度，建立判斷矩陣。根據判斷矩陣的準則按1～5對重要程度賦值，具體賦值依據見表3。

表3 賦值依據表

3) 確定判斷矩陣的權重系數(判斷矩陣A為n×n方陣，n為相關因素的因素個數)。

①利用方根法分別計算判斷矩陣各行賦值的乘積，并開n次方根

③所得標準化特征向量，即權重向量為W={w1,w2,…,wn}。根據最大特征根λmax與W的關系計算λmax，公式為

4) 檢驗一致性。判斷矩陣整體一致才能保證權重向量的正確。常見的檢驗指標有一致性指標CI、隨機一致性指標RI和相對一致性指標CR。其中CI計算公式為

CR計算公式為

當CR小于0.1時，完成一致性檢驗，表明所得權重向量可行。

2.2.2轉化標準形成

根據計算，將4大類項目對應的判定標準，依據計算所得權重排序，完善內涵后形成標準如下。

1) 制度研究型

①為制定相關的法律法規、規范標準、制度辦法或政策等提供依據；②為海事管理工作相關方案提供理論支持；③為制定海事管理發展規劃提供理論支撐；④為決策層制定決策提供理論依據、技術建議。

2) 技術應用型

①對原有海事管理的方法手段、流程控制和技術工藝進行了改進；②形成新的技術產品(如系統、模型、軟件、硬件或實體等)并得以應用；③為形成新的工作機制(預案、辦法等)提供依據；④對制定相關的業務發展指導規劃等提供依據；⑤研究成果被編入相關培訓教材、教科書籍等。

3) 文化建設型

①形成了論文著作、聲像制品，或成果發表于報刊、雜志、電視、廣播或網絡；②為原有的海事管理機制創新提供依據；③為促進隊伍建設、文化品牌創建等提供工作思路、指導意見或信息交流平臺等；④形成了行業文化、海事品牌等新的工作指導意見或管理制度。

4) 科技推廣型

①項目成果經過實踐運行后，達到預期研究目的，實現項目原研究成果的轉化應用；②項目成果在一定范圍內或指定對象上完成試點應用，同時對于應用的延伸有相關計劃，具備廣泛推廣的條件。

2.3 轉化評估工作指南

在對81項海事科技項目成果進行轉化評估及總結有關評估經驗的基礎上，本研究提出了一套適合海事管理系統的科技項目成果轉化評估工作指南，并用于指導實際管理工作。指南包括導言、術語、評估原則、評估標準、評估認定方式及其他需要說明的問題和具體操作流程、模板，工作指南具體應用流程見圖1。

圖1 科技項目評估工作指南應用流程

3 轉化成果總結

2016-2017年長江海事局科技項目成果轉化率為97.4%，較上一評估周期有較大幅度提升。總結影響科技項目成果轉化的因素主要有以下5個方面：①項目的可行性和必要性分析；②項目實施的人力、物力、經費的保障，避免經費不足、人員不齊等影響工作開展的不利因素發生；③項目期間的溝通協調力度；④與實際工作切入點的關聯度，這是科技項目成果轉化成功與否的關鍵條件；⑤科技項目成果轉化機制的成熟度。

對于不同類型項目，研究成果成功轉化可歸因為：管理決策型的項目需要緊密聯系實際，以問題為導向，解決實際工作痛點；技術應用型側重理論創新，與科研機構、高校聯合攻關，攻克海事應用難點；文化建設型要完成成果轉化，需要有規劃指導形成規劃制度；科技推廣型能完成成果轉化主要歸功于前期項目儲備充分和有可靠經費來源。為此，本次研究形成了《長江海事局科技項目成果轉化評估工作指南》，以指導和協助科技項目承擔部門或單位嚴格按照科技項目立項目標要求完成科技項目成果轉化。

4 結語

第二輪科技項目成果轉化測評中，科技項目成果轉化率達到90%以上，較前一輪測評結果明顯得到提升，說明《長江海事局科技項目成果轉化評估工作指南》對科技項目成果轉化的指導效果突顯。

本次研究歷經3年2輪測評，通過不斷地完善優化調整項目的分類歸集，從整體上對長江海事局2014-2017年的科技項目進行了一次系統的梳理和總結，對項目的“隸屬類型”“佐證條款確立”和“測評依據判定”進行了清晰地劃分和界定。研究成果《長江海事局科技項目成果轉化工作指南》明確地對科技項目完成成果轉化所必須具備的基本條件、認定方式、佐證材料形式等作出了具體要求，工作指南的出臺不僅有利于進一步提升長江海事系統科技項目管理能效，也為相關管理領域(如水路運政管理、港航管理等)科技項目的成果轉化和管理工作提供一定的參考借鑒作用。