休眠專利價值評估文獻綜述

彭華濤，陸瓏文，汪子路

(1. 武漢理工大學 管理學院，湖北 武漢 430070；2.中南財經(jīng)政法大學 統(tǒng)計與數(shù)學學院，湖北 武漢 430073)

0 引言

我國“十四五”規(guī)劃提出，加強知識產(chǎn)權保護，大幅提高科技成果轉移轉化成效。專利是科技成果的直接表現(xiàn)形式，也是法律保護的直接體現(xiàn)。目前我國專利轉化率整體偏低，且不同區(qū)域專利轉化率差異較大、轉化機制不靈活、轉化服務資源不足等問題仍較為突出，由此導致雖然目前我國專利眾多，但大多數(shù)都處于休眠狀態(tài)的情況[1]。一般而言，交易市場中的專利和企業(yè)正在使用的專利處于活躍狀態(tài)，而不是休眠狀態(tài)。休眠專利具有不同價值特性，會直接對專利價值產(chǎn)生影響[2]，通過分析專利價值的特性，可以對其價值進行有效判斷。由于休眠專利的特殊性，其價值特性會因其是否處于休眠期而有所不同。活躍交易中的專利價值高于休眠期專利，因此本文按休眠專利所處時期，對其價值評價進行區(qū)分，主要分為休眠期和喚醒期。當專利度過喚醒期并處于活躍交易狀態(tài)時，不再具有休眠特性，此時完成休眠專利到非休眠專利的轉化。

目前，國內外學者對休眠專利的研究主要集中在休眠專利的成因[3]、價值識別[4-6]、價值喚醒[7-11]、價值治理[12]等方面。已有研究表明，休眠專利的形成原因較多也較復雜，但主要來自于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中對企業(yè)利益的維護；在休眠專利識別過程中，通過識別出休眠文獻，進而識別休眠專利；休眠專利的喚醒方式主要包括專利引用和專利技術轉讓等；休眠專利治理措施在不同國家和地區(qū)有所不同。

專利是知識產(chǎn)權的重要表現(xiàn)形式，休眠專利是專利的重要組成部分，具有巨大潛在價值。學術界主要從專利權和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營角度探究休眠專利的形成原因，利用文獻計量分析對休眠專利進行識別[13]，以確定具有潛在價值的發(fā)明專利。休眠專利具有創(chuàng)新性和技術性，需要對其進行喚醒，以促進技術進步。在對休眠專利喚醒的研究中，從文獻計量學角度發(fā)現(xiàn)，引用可以促進休眠專利喚醒[13]；從科學計量學角度發(fā)現(xiàn)，專利轉移許可等方式可以促進休眠專利喚醒。休眠專利被喚醒后會變?yōu)閮r值較高的專利，不再休眠，但仍有相當部分專利難以被喚醒，或長期處于喚醒階段，無法體現(xiàn)其價值，由此產(chǎn)生資源浪費等問題。因此，可以從專利制度和知識產(chǎn)權保護角度考慮其治理問題，以提高專利轉化率[4]。然而，當前學術界對于休眠專利價值的內涵仍缺乏統(tǒng)一認識，休眠專利價值評價亦缺乏統(tǒng)一標準，因此很有必要對休眠專利價值研究進行系統(tǒng)梳理、歸納和整合。

本文試圖以休眠專利的休眠原因和喚醒機制為切入點，根據(jù)休眠期和喚醒期休眠專利具有的不同特點及內在價值，作為區(qū)分休眠專利的價值依據(jù)，建立休眠專利價值內涵與休眠專利所處階段之間的邏輯關系，較為完整地闡述休眠專利在休眠期和喚醒階段的不同價值類型、價值成因及價值內涵。以此為基礎，總結現(xiàn)有研究不足，為后續(xù)研究指明方向，推動休眠專利價值研究進程。

1 休眠專利研究時空分布

有關休眠專利的研究較為分散，時間跨度較大。本研究選取2000—2021年中國知網(wǎng)核心期刊數(shù)據(jù)庫及Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫進行全文字搜索，并進行手工篩選，刪除部分會議、書評以及作者缺失的文章后，得到中文文獻48篇，英文文獻212篇。運用CiteSpace軟件對休眠專利研究相關關鍵詞的時空分布進行可視化分析，結果如圖1所示。其中，年份從左至右依次排列，聚類標簽左側為各聚類包含的關鍵詞，左側虛線表示聚類關鍵詞尚未出現(xiàn)或不再受關注，實線表示聚類關鍵詞開始逐步增多。

根據(jù)圖1可知，自2000年開始，國內學者已進行休眠專利研究并形成兩個聚類；2004年，國外研究開始形成聚類#1、#2。從聚類熱度看，國內研究聚類#1熱度一直持續(xù)，未曾衰減，聚類#2、#3也持續(xù)較長時間。通過綜合分析并結合研究實際，可以將休眠專利研究大致分為3個階段：第一階段(2000—2004年)為初始期，該階段研究主要集中于提出休眠專利現(xiàn)象并通過理論分析其成因；第二階段(2004—2012年)為成長期，在Van[14]首次提出文獻中的“睡美人”現(xiàn)象后，休眠專利(技術類休眠文獻[4])相關研究逐步開始聚焦休眠文獻的識別方式、產(chǎn)生機制等問題；第三階段(2013年以后)為爆發(fā)期，這一時期的研究主要集中于休眠文獻的精確識別、多重喚醒機制、相關治理措施及價值評估。

圖1 休眠專利研究時間線

2 休眠專利定義、類型及成因

2.1 休眠專利定義、類型

科學文獻中存在著一類延遲識別的文獻，即文獻發(fā)表之初并未受到關注，突然在某個時刻獲得廣泛重視。Van[14]將此類文獻定義為“睡美人”(sleeping beauty)，并提出運用休眠時間長度、休眠深度(休眠期間文獻被引用次數(shù))、清醒強度(休眠期4年內的引用數(shù)量)等進行評價。科學文獻中的“睡美人”現(xiàn)象存在于心理學[15]、醫(yī)學[16]、社會學[17]等諸多領域，休眠專利也存在此類現(xiàn)象。由此可以得出休眠專利的一般定義：專利文獻發(fā)表后或專利申請后的關注度不高，但持續(xù)一段時間后，在某個時刻突然引起廣泛關注。

本文結合已有研究對休眠文獻的相關界定[7-8,13]，將休眠專利所處階段劃分為休眠期和喚醒期。休眠專利在獲取廣泛關注之前處于休眠期，隨后進入喚醒期，度過喚醒期后處于活躍狀態(tài)，此時不再為休眠專利，如圖2所示。

圖2 休眠專利類型

2.2 休眠專利成因

(1)生產(chǎn)經(jīng)營角度。休眠專利可以阻止?jié)撛谔魬?zhàn)者進入市場，從而發(fā)揮戰(zhàn)略作用。企業(yè)獲得休眠專利耗費的成本越低[3]，更新費用越低，利潤流量越大[4]，專利休眠期就可能越長，企業(yè)現(xiàn)金流也將越充裕，休眠專利也就越能發(fā)揮戰(zhàn)略作用。休眠專利具有替代效應，其可以控制當前技術條件下的成本，即預算過高則通過啟動專利調節(jié)預算。專利作為股東對管理者的制衡方式，控制了管理者的資金預算額，預算合理時，專利陷入休眠，從而避免管理者無節(jié)制提高經(jīng)營預算[18]。Palomeras定義了非戰(zhàn)略目的的休眠專利，即持有人既不授權，也不使用，更不是出于戰(zhàn)略目的而產(chǎn)生的專利，專利只有在具有高度創(chuàng)新性且適用于企業(yè)戰(zhàn)略核心時處于活躍狀態(tài)，否則會陷入休眠。

(2)企業(yè)合作角度。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，當復雜產(chǎn)品或工藝包含大量相互關聯(lián)專利時，企業(yè)之間形成技術上的相互依賴，企業(yè)間存在廣泛的專利技術交叉許可。出于節(jié)約成本的目的，企業(yè)會采取交叉許可或者專利池的方式進行合作。企業(yè)為提高在專利交叉許可過程中的議價能力，會開發(fā)休眠專利。在交叉許可協(xié)議中，具有議價功能的專利在協(xié)議達成之前會處于休眠狀態(tài)[19]。

(3)心理因素角度。對于研發(fā)密集型企業(yè)，技術保密是申請專利更有效的戰(zhàn)略方案。因此，許多企業(yè)會輕視已有專利，導致專利持續(xù)休眠。心理距離會導致人們不愿意使用不熟悉的專利，企業(yè)不主動了解、使用部分專利，從而導致這些專利休眠[20]。

(4)宏觀因素角度。不同國家的專利政策具有差異，其中專利范圍的廣度能否提升專利質量在法律界一直存在爭論。在部分國家，企業(yè)通過申請更多休眠專利，提高企業(yè)持有專利的質量。20世紀80年代，美國政府大幅提高對知識產(chǎn)權的重視程度，企業(yè)開始對專利進行大量投資，導致專利大規(guī)模產(chǎn)生，企業(yè)非核心技術專利、非戰(zhàn)略核心專利由此持續(xù)處于休眠狀態(tài)[21]。德國政府為促進技術普及，采取權利許可條款等措施，提出如果專利權人自愿允許任何第三方使用專利，則可以獲得專利續(xù)期費用減免的福利。對企業(yè)而言，其可以通過開發(fā)休眠專利享用這一政策福利。我國也存在由制度障礙導致的專利休眠情況。唐要家和孫路[1]指出，由于我國知識產(chǎn)權和專利保護制度還不完善，在國內市場中缺乏有效的專利信息和專利交易平臺，因此在國際高科技跨國公司策略性專利申請和濫用專利的情況下，我國專利休眠現(xiàn)象較為普遍；曠毓君等(2014)對我國國防專利進行研究，總結出專利沉睡的原因為交易成本高、二次開發(fā)投入巨大以及政治與市場風險高。

由上述分析可知，休眠專利的主要成因在于企業(yè)將休眠專利作為調節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營活動的工具，以及宏觀層面的政策對專利的影響作用。休眠專利具體成因如表1所示。

表1 休眠專利成因

3 休眠專利休眠期價值評價體系

休眠專利的價值內涵是對休眠專利進行價值判斷、評價以及確定評價指標的重要條件。目前對于休眠專利價值內涵的研究尚未達成一致，學者們對休眠專利的價值認識也有所不同。基于此，本文在總結專利休眠成因的基礎上，參考Michele&Livio[22]對專利價值評價指標的選取依據(jù)，結合休眠專利在休眠期的特性，按盈利性與權益性[22]、技術性[22]、創(chuàng)新性[23]、區(qū)域性[22]4個方面進行分類，并對其評價體系進行總結和歸納，如表2所示。

表2 休眠專利休眠期價值評價體系

3.1 盈利性與權益性評價標準

專利通過授予專利持有人一種有限期限的專有權，為發(fā)明提供經(jīng)濟激勵。專利持有人通過授權、許可等方式將專利“出租”給他人，獲取租金(許可費)[12]。在市場競爭中，專利可以作為技術手段或者戰(zhàn)略手段，為企業(yè)成本領先戰(zhàn)略服務，通過降低成本獲取競爭優(yōu)勢。專利保護是促進發(fā)明創(chuàng)造的最有效手段，也是維護創(chuàng)作者合法權益的核心策略，還可以維護其市場份額[24]。寡頭會提前申請?zhí)娲返膶＠宰柚固魬?zhàn)者進入，新的進入者往往通過采用專利技術創(chuàng)造替代品進入壟斷市場，從而導致休眠專利不會成為實際產(chǎn)品快速進入市場。

不同專利權人群體的專利價值存在很大差異，專利在小企業(yè)中的價值不如大企業(yè)[25]。但在一般情況下，專利的租金價值與專利權人的行為相吻合[26]，如果專利權人對某休眠專利進行持續(xù)性研究投入，則該休眠專利可能會具有較高價值。專利權人可以通過故意延長專利申請期限，待技術成熟后獲得專利，從而獲取高額許可費。該類延期申請專利的產(chǎn)生有其特殊性，需要加強法律監(jiān)管，促進行業(yè)協(xié)會交流，通過加強專利情報經(jīng)營等方式規(guī)避此類專利。

3.2 技術性評價標準

專利休眠的原因之一是其具有跨時代的技術先進性，往往不能適用于當時的商業(yè)模式。技術知識性是專利價值的組成部分，專利保護發(fā)明對當前或未來技術發(fā)展極其重要，同時對專利的價值起決定性作用[27-28]。技術壟斷使企業(yè)在市場中獲得主導地位，新興技術突破也不能完全顛覆技術壟斷企業(yè)的主導地位，但可以對主導地位產(chǎn)生不利影響[29]。企業(yè)獲取壟斷地位后仍會開發(fā)大量專利技術，以鞏固其地位。Torrisi等[12]通過研究歐、美、日3個地區(qū)的專利申請情況和相應市場中的專利產(chǎn)品競爭情況，發(fā)現(xiàn)休眠專利可以用來對抗其他競爭者。專利商業(yè)用途的邊際效用與休眠專利呈顯著負相關關系，企業(yè)利用休眠專利限制競爭者使用相同技術或者收取高昂許可費，鞏固自身競爭優(yōu)勢。此外，企業(yè)獲得專利技術的機會亦會影響企業(yè)盈利能力和創(chuàng)新能力[30]。

3.3 創(chuàng)新性評價標準

Verhoeven等[23]基于“R&D100 Award”雜志的專利數(shù)據(jù)分析，指出專利組合的新穎性和專利知識起源的新穎性會影響專利價值；Strumsky&Lobo[31]通過對美國專利局的專利進行研究，發(fā)現(xiàn)可以作為技術起源的專利技術十分稀少，大多數(shù)專利不會催生新的技術突破，始終處于休眠狀態(tài)。在休眠專利中，30%的專利具有組合創(chuàng)新性，仍然具有重大價值。企業(yè)通過技術創(chuàng)新策略實施跨越發(fā)展，在此過程中會產(chǎn)生大量未轉化成資源的休眠專利。這些陷入休眠、有待轉化的專利具有一定創(chuàng)新性，在轉化為創(chuàng)新資源后，對創(chuàng)業(yè)行為具有促進作用[32]。企業(yè)創(chuàng)新資源與企業(yè)專利技術之間的聯(lián)系體現(xiàn)了專利技術的創(chuàng)新性。

3.4 區(qū)域性評價標準

不同國家、地區(qū)對專利或知識產(chǎn)權的申請和授予制度有所不同，產(chǎn)生的制度問題會影響休眠期專利的價值[1]。不同區(qū)域的專利制度有所差異，經(jīng)濟發(fā)展速度不同，科技發(fā)展水平不同，這些與區(qū)域有關的因素也會對休眠專利的價值產(chǎn)生影響。一般而言，發(fā)達國家專利的技術性、創(chuàng)新性高于其它地區(qū)，其價值也相對較高[26]。在同一區(qū)域的不同國家中，也會產(chǎn)生專利價值差異，就歐洲而言，法國的專利價值顯著低于英國、德國[33]。

對休眠期專利價值評價體系進行總結歸納可知，休眠專利往往作為企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，用以維護其利益，維持經(jīng)營狀況穩(wěn)定，因此具有特殊價值[12]；即使處于休眠期，專利中包含的技術性越強，技術越先進，其價值也越高；休眠期專利也包含創(chuàng)新性或者組合創(chuàng)新性，具有創(chuàng)新性的專利才具有潛在價值，因此創(chuàng)新性是休眠期專利的重要衡量標準[31]；專利與宏觀經(jīng)濟狀態(tài)和區(qū)域因素有關，經(jīng)濟和科技發(fā)達地區(qū)的專利在休眠期價值更高[25]。

4 休眠專利喚醒機制

專利文獻在發(fā)表時受客觀環(huán)境限制而不被使用，陷入休眠過程，但會隨著時代發(fā)展和環(huán)境變化而被喚醒，在客觀環(huán)境成熟之后發(fā)揮其價值。除隨時間發(fā)展被自然喚醒外，休眠專利還有其它喚醒機制，如表3所示。

表3 休眠專利喚醒機制

4.1 引用喚醒

引用可以將專利喚醒，使專利處于喚醒期。專利文獻高度沉睡是罕見的，一般沉睡與普通文獻論文引用速度不同，但是引文模式基本不變[34]。通過引用提高休眠文獻的關注度，進而可以喚醒休眠文獻[8]。

(1)自我引用喚醒。學者在自身已有研究基礎上繼續(xù)深入探索的過程中，會引用已完成的研究，通過這種自我引用的方式，可以喚醒休眠中的專利文獻[11]。Aichouchi等[10]通過研究猶大·福克曼關于腫瘤血管生成的假說，發(fā)現(xiàn)其出版的科學著作價值會受到延遲識別因素的影響，揭示出自我引用可以在一定程度上喚醒休眠信息。

(2)獨立引用喚醒。引用休眠期的專利文獻可將其喚醒，這種引用其它文獻喚醒休眠文獻(“睡美人”文獻)的文獻被稱為“王子”文獻[14]。“王子”文獻所在期刊的影響因子普遍高于“睡美人”文獻所在期刊[7]。正是由于“王子”文獻所在期刊的影響力，保證了“睡美人”文獻會被關注。Li[6]指出，休眠文獻的喚醒應考慮直接引用和間接引用兩種方式。其中，直接引用是指“王子”文獻直接引用休眠文獻的結論；間接引用是指使用休眠文獻的觀點，但不列出文獻索引[35]。這兩種方式都有利于休眠文獻的喚醒，在實際科研工作中，這兩種方式往往交叉使用。Du[9]等通過文獻計量框架指出，喚醒休眠文獻不僅需要其他作者的直接引用，也需要通過相關知識關系形成間接引用，從而被喚醒。Li等[6]通過研究“心跳光譜”(心跳頻譜長度是指睡眠期持續(xù)時間)發(fā)現(xiàn)，在休眠階段后期被引用的文獻，被喚醒概率大于在早期休眠階段被引用的文獻，社會科學文獻的喚醒概率大于自然科學。

(3)共同引用喚醒。Braun等[7]發(fā)現(xiàn)，“王子”往往是具有較大影響力的文獻，且會與“睡美人”文獻一起被其它文獻共同引用。共同引用體現(xiàn)出 “王子”對“睡美人”的帶動作用，共同引用次數(shù)和頻率可以反映“王子”在多大程度上傳播“睡美人”。Du&Wu[9]研究了超分辨率顯微鏡技術的發(fā)展歷史，該技術先后被兩位“王子”和兩位“侍從”(引用了“睡美人”文獻，但本身并未被高度引用且影響力較小的文獻[9])引用，4份文獻一起引用之后，該睡眠文獻被喚醒，相應技術開始被廣泛使用。

4.2 技術喚醒

與科學文獻相比，專利文獻具有技術先進性和實用性，其引用頻率也高于一般文獻[13]。近年來，休眠專利越來越多被技術而非學術喚醒[36]。Burrell通過構建隨機模型，對休眠文獻進行研究，并指出沉睡中的文獻被喚醒有其必然性，即休眠文獻總會有被喚醒的可能性；Hou等[4]以覺醒時間的早晚和覺醒速度的快慢進一步將休眠專利文獻劃分為4種不同情況(見表4)，并以石墨烯為例對專利喚醒方式進行研究。

表4 以覺醒時間與覺醒速度劃分文獻類型

曇花一現(xiàn)型文獻是指一經(jīng)發(fā)表就吸引諸多關注的文獻，與之相對的“睡美人”則是在發(fā)表一段時間后突然受到廣泛關注的文獻。這種突然受到廣泛關注從而被喚醒的專利文獻都是通過轉移或者許可而導致的，即突然覺醒由單一因素所致。“豌豆公主”和持續(xù)休眠文獻是逐步覺醒的。緩慢覺醒的專利是由于被引用和轉移一起作用，或者被引用和被許可一起作用而被喚醒，即逐步覺醒由復合因素導致，其必定含有引用這一因素。Wang等認為，“睡美人”是價值未轉移到需求者手中的信息，并提出信息喚醒的必要條件，即信息仍然具有價值，學術信息應當具有易得性，使用者有信息需求。高新技術領域的專利在有重大技術突破時，往往會帶來技術上的共同進步。Dey等[5]研究計算機科學中的“睡美人”現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)休眠文獻被喚醒的原因是后期該技術在其子領域發(fā)揮作用。

5 休眠專利喚醒期價值評估體系

由于休眠專利在休眠期和喚醒期具有不用價值內涵，因此對喚醒期的休眠專利進行價值判斷、評價以及確定評價指標，需要結合喚醒期休眠專利的特性。參考Michele&Livio[22]對專利價值指標的劃分，結合休眠專利的喚醒機制及喚醒期特點，本文對休眠專利在喚醒期的學術性[4]、法律性[22]、技術性[22]進行價值分類，并對其評價體系進行整理，如表5所示。

表5 休眠專利喚醒期價值評價體系

5.1 學術性評價標準

休眠專利具有巨大潛在價值，大量學者對其喚醒機制進行了廣泛研究。引用是喚醒休眠專利的主要方式之一，專利或專利文獻的引文數(shù)量與其價值呈正相關[37]。

專利的私人價值可以通過專利交易市場進行判斷，F(xiàn)ischer&Leidinger[38]通過對專利交易平臺Ocean Tomo上的專利交易進行分析，發(fā)現(xiàn)引用數(shù)量和專利家族規(guī)模對專利價值有正向作用。休眠期專利通過自我引用、獨立引用、共同引用均可被喚醒，在喚醒過程中，休眠專利開始逐步受到關注，其價值也逐漸體現(xiàn)。引用數(shù)量作為最直接的價值判斷依據(jù)，可以作為休眠專利在喚醒期的價值判斷依據(jù)。

5.2 技術性評價標準

技術價值是蘊含在專利中的核心價值，代表企業(yè)的先進技術，技術越先進，專利價值越高[39]，且不會因為專利是否處于休眠狀態(tài)而受到較大影響。專利覺醒后對科學研究的影響并不能預測其在技術方面影響的大小，即專利可能有很高的使用價值(技術上的高價值)但對某領域研究發(fā)展幫助很小，休眠狀態(tài)中的專利可能對應很先進的技術進步[13]。同時，隨著專利技術相關性理念逐漸被認可，在科學背景下，也可以更早引用專利文獻。因此，公認的技術相關性會阻止論文休眠。專利是技術問題的解決方案，因此關注休眠專利應用導向可以推動技術發(fā)展[36]。專利的引用可以促進知識轉化，休眠專利的科技影響力不一定與技術重要性相關。由于實用技術不斷發(fā)展，專利引用經(jīng)歷的時間間隔越來越短，技術需要逐漸替代科學研究需求，成為喚醒休眠專利的主要原因。Chen[40]通過研究專利文獻之間的文本相似性，指出專利及其引用之間存在技術知識聯(lián)系，專利發(fā)明與專利保護制度對技術發(fā)展和專利價值具有重要作用。

5.3 法律性評價標準

企業(yè)通過采取專利訴訟戰(zhàn)略建立自己的獨資企業(yè)并提高其競爭力。由于存在制度缺陷、管理者能力不足等問題，歐洲專利局會對已通過但有缺陷的專利提起訴訟，以保證專利的合法性，因而很多專利會產(chǎn)生訴訟案件。就算這些專利處于休眠狀態(tài)，仍會被起訴。隨著專利價值提高，對該類專利的訴訟也更頻繁[37]。不同專利權人會圍繞專利對侵權行為進行訴訟，專利價值越高，競爭力越大，由此產(chǎn)生的訴訟案件也越多。為獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)會利用專利起訴其競爭對手，專利訴訟將損害被訴企業(yè)業(yè)績。涉及訴訟案件的專利，其價值往往是一般專利價值的數(shù)倍[25]。

通過對專利訴訟等情況進行相關分析，專利的法律價值以及基于法律價值產(chǎn)生的戰(zhàn)略價值可以反映出專利價值高低，專利計數(shù)、專利訴訟被告計數(shù)和專利份額等可以作為喚醒期專利價值的評判指標[40]。

通過對休眠專利的喚醒機制和喚醒期專利價值評價體系進行總結歸納可知，引用是喚醒休眠專利的最主要方式，引用體現(xiàn)休眠專利的受關注度和重要程度，是喚醒期休眠專利價值最重要的評價指標，同時專利家族規(guī)模也可以反映喚醒期專利價值[38]；喚醒期休眠專利已經(jīng)體現(xiàn)出部分技術性價值，與休眠期相比，其技術性價值開始得到關注，具有更大的轉化概率，因此技術性越強，專利價值越高[39]；喚醒期專利會逐步受到關注，也會因此產(chǎn)生諸多訴訟案件，訴訟本身就是對專利價值的肯定。

6 研究述評、結論與展望

6.1 研究述評

總體而言，國內外關于休眠專利的研究主要是基于休眠文獻，經(jīng)歷了從文獻延遲識別到定義“睡美人”文獻(休眠文獻)、從休眠文獻識別到休眠文獻喚醒機制探索、從單學科研究到多學科及跨學科研究的過程。國內外學者對休眠文獻的認識表現(xiàn)出理論多元化、深刻化特點，對技術類休眠文獻(休眠專利)的研究呈現(xiàn)逐步深入的趨勢。

目前國內外研究中，對于休眠專利產(chǎn)生的原因，主要從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)合作、心理距離和宏觀因素4個角度考慮。企業(yè)為滿足盈利目標、降低成本需求而開發(fā)休眠專利，其中以獲利為目的的休眠專利數(shù)量較為巨大，若企業(yè)無法通過休眠專利獲利，該類專利喚醒難度就會提高。受到心理因素和宏觀因素影響而陷入休眠的專利，需要很長的喚醒期才能被喚醒，該類休眠專利與一般休眠文獻更加相似，其喚醒方式與一般休眠文獻也類似。與企業(yè)為獲利開發(fā)休眠專利相比，其喚醒方式更加明確。休眠專利的喚醒機制與休眠文獻類似，主要喚醒手段為引用喚醒。由于技術類休眠文獻具有較強的技術性，技術喚醒成為休眠專利有別于休眠文獻獨特的喚醒方式。

休眠專利的價值評價需要根據(jù)休眠期和喚醒期不同價值特點加以判斷。首先，休眠期休眠專利的評價標準主要為盈利性、權益性、區(qū)域性、技術性及創(chuàng)新性。在該類研究中，休眠期專利的內在價值是學者們的研究主線，休眠專利識別是研究重點。目前休眠專利的前沿研究仍聚焦于如何高效識別休眠專利以及如何尋找其內涵價值。休眠專利形成的主要原因之一是企業(yè)為獲益專門開發(fā)休眠專利，因此，休眠專利潛在的盈利性與權益性在休眠期就可以得到體現(xiàn)。區(qū)域因素作為休眠期專利的評價標準，本質上反映了一個地區(qū)和國家專利總體水平與價值，經(jīng)濟繁榮、技術領先的國家和地區(qū)休眠期專利價值往往高于其它國家和地區(qū)。專利本身蘊含有技術性和創(chuàng)新性，目前對非商業(yè)用途的休眠專利價值判斷主要集中于這兩點。技術性和創(chuàng)新性往往是評價技術類文獻的主要指標，盡管休眠期專利并未受到廣泛關注，但其蘊含的技術性和創(chuàng)新性仍能體現(xiàn)其價值，可以作為休眠期專利價值的評價標準。其次，喚醒期休眠專利的價值判斷可聯(lián)系其喚醒機制作為評價指標。在對喚醒期休眠專利的研究中，休眠專利的喚醒機制仍是目前的研究熱點，如何喚醒休眠專利并利用其價值是主流研究熱點。引用是技術類文獻的主要喚醒方式，同時也可以作為主要價值判斷指標，被引用的休眠專利主要體現(xiàn)出其學術性價值。學術性價值是喚醒期休眠專利與休眠期休眠專利的最主要區(qū)別。進入喚醒階段后，與休眠期的另一個區(qū)別是，喚醒期的休眠專利會引發(fā)一定量的訴訟案件，法律性價值體現(xiàn)對喚醒期休眠專利的關注程度，因此可以作為喚醒期休眠專利的評價標準。技術性作為專利本身蘊含的特性，喚醒期也可將其作為休眠專利的評價標準。

從研究領域角度看，目前國外研究主要聚焦于休眠專利的識別、喚醒、價值判斷，國內研究主要集中于如何治理休眠專利現(xiàn)象，如何挖掘休眠專利的潛在價值。總體上看，探索休眠專利的價值是國內外共同研究焦點。

6.2 研究結論與不足

本文對休眠專利的休眠原因、喚醒機制、休眠期與喚醒期價值內涵進行了梳理和歸納，總結了休眠專利在休眠期和喚醒期的價值評價體系，得出了休眠專利的價值構成和判斷方式。首先，休眠專利的成因具有復雜性和多樣性，主要源自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與戰(zhàn)略需要以及宏觀環(huán)境制約。其次，休眠專利的喚醒主要有引用和技術兩個方面，休眠專利通過被引用提高關注度，通過技術相關提高被利用率，從而被喚醒。同時，技術性是休眠專利最重要的評價標準，無論是休眠期還是喚醒期，技術性都是專利價值的重要構成部分。企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營活動為目的開發(fā)休眠專利，這些專利在休眠期就具有盈利性、權益性、創(chuàng)新性，宏觀環(huán)境也會導致專利休眠。因此，可以通過權益性、創(chuàng)新性、區(qū)域因素等指標對休眠期專利的價值進行判斷。休眠期專利通過引用、技術許可轉移等方式被喚醒，喚醒期專利的價值類型區(qū)別于休眠期，其通過專利引用數(shù)量、專利家族規(guī)模、技術先進性、專利訴訟案數(shù)量等指標對專利價值進行判斷。本文關于專利價值判斷體系的研究，還存在以下不足：①本文研究了休眠期和喚醒期的價值判斷體系，但對這兩個階段的劃分不夠清晰，對于技術性這一指標的判斷缺乏更加準確的依據(jù)；②本文缺少價值定量判斷依據(jù)，僅構建了休眠專利的價值判斷體系，沒有提出定量判斷方法；③本文雖然對休眠期和喚醒期的價值判斷體系進行了初步劃分，但與交易活躍狀態(tài)下的專利相比，劃分類別還不夠充分。

6.3 未來展望

目前我國休眠專利數(shù)量龐大，喚醒率與轉化率低的現(xiàn)象較為突出，為此，國家在宏觀層面制定了知識產(chǎn)權相關戰(zhàn)略規(guī)劃。在休眠專利價值具體判斷過程中，要考慮當前經(jīng)濟狀態(tài)和知識產(chǎn)權保護力度，結合專利特性判斷其價值。企業(yè)在開發(fā)休眠專利過程中，需要更多考慮技術性因素是否是休眠專利的價值核心，而不僅僅考慮企業(yè)能否盈利。通過加強技術開發(fā)與創(chuàng)新，我國專利休眠現(xiàn)象嚴重的問題將會得到改善。本文認為，休眠專利相關研究可以從以下幾個方面進行深化和拓展：

首先，進一步細化對休眠期專利的劃分。由于休眠原因不同，對休眠專利應該分別考慮其休眠期經(jīng)歷的時間。企業(yè)在經(jīng)營過程中專門開發(fā)的休眠專利不僅可能因環(huán)境因素而無法啟用，還可能因企業(yè)專利戰(zhàn)略而被提前開發(fā)，其休眠期會更加不確定。同時，休眠期可以再進行細化，從不被關注到引起廣泛關注之間可能會存在一段受到較少關注的時間，這期間休眠專利并非處于喚醒期，但也受到部分關注。

其次，進一步探索休眠專利的喚醒方式。除引用喚醒和技術喚醒外，應尋找實踐性更強的喚醒方式。本文僅總結了單個專利的喚醒機制，但對于如何同時喚醒具有技術相似性的休眠專利或休眠專利家族需要進行進一步研究。

最后，進一步突破休眠專利治理機制。除識別休眠專利外，今后研究應聚焦于提高休眠專利轉化率、提高休眠喚醒水平、拓展休眠專利喚醒渠道、預防休眠專利過度休眠等方面。