劉潛安全定義的科學邏輯探賾*

羅通元

(西安石油大學 電子工程學院，陜西 西安 710065)

0 引言

安全是1個古老的話題，但是作為學科卻是近幾十年的事情。回顧安全科學的發展道路可謂百花齊放百家爭鳴，隨著學術界不斷挖掘安全科學的本質以及探討安全科學的工程應用問題，安全科學已經初步具備符合現代科學技術體系邏輯的學科框架。任何1門新學科的產生均是建立在人類整個現有科學基礎上的，安全科學是隨著人類為求生存健康和生活平安的需要而發展起來的。安全科學是1門發展中的新興學科，基于科學哲學、系統科學和科學學的基礎理論來研究安全科學學科問題是學界形成的基礎共識。中國安全科學的開創者和倡導者劉潛深諳安全科學必須厚植于馬克思主義哲學和科學學的土壤中；現代安全科學技術體系，形成于勞動保護工程實踐，發展于事故預防和系統安全，成熟于安全系統。在安全科學基礎理論研究中涌現出1批代表性的科學成果，如安全科學技術體系、“3要素4因素”系統原理等。

目前的狀況是：安全科學基礎仍然不完善、不牢固和不全面。安全科學基礎理論的形成受到基本概念缺乏、術語定義不統一和部門所有制思想的制約，亟待需要從整體上去把握其本質，以系統科學思想和系統工程的科學方法為指導來建立安全科學的底層知識體系。本文就安全科學的基本定義進行闡述，以剖析安全研究的思維模式，首先對主流的安全定義進行概述，然后介紹人類安全史和劉潛安全定義并對其內涵進行闡述。在此基礎上對安全保障條件的內涵進行解釋，最后提出劉潛科學的安全價值，為安全科學基礎奠定正確方向。

1 主流安全定義簡述

安全學科建設任重道遠，一些安全科技工作者深刻認識到開展安全科學理論研究的重要性，相繼開展諸多創新性的研究，并取得顯著成果[1]。縱觀國內外安全基礎理論的研究前沿，積極開展安全基礎理論研究的學者并不多，最后嘗試歸納出安全科學理論研究的幾大流派。提到中國安全科學基礎理論的主要研究者，就得回顧中國安全專業的發展歷程中起到關鍵推動作用的人物。國內主要安全學者對安全科學理論的主要研究觀點：吳超[2]認為安全是指一定時空內理性人的身心免受外界危害的狀態。安全科學要重視安全科學方法論和安全科學原理的研究，傅貴[3]提出安全是人類從事生產、生活等各種活動過程中實現生命、健康、財產損失、工作效率和達到工作目的的活動。安全科學是關于事故的正確認識和預防事故手段的結構化知識體系，田水承等[4]指出安全的認知與實現要進行縱向科學分類和橫向理論分層，提出包含若干個學科分支及其理論層次的安全科學學科體系結構。認為系統科學和哲學是安全科學研究的底層，何學秋[5]定義安全為事物主體在某限度內受損傷的狀態，安全狀態是相對的，危險狀態是絕對的；姜傳勝等[6]認為安全科學的研究對象是事故，以人、機、環、管等因素在事故孕育發生演化過程中的作用機制為主要內容的基本研究范式仍然是當前安全科學的主要研究對象；魏俊杰等[7]定義安全是一定環境下系統免受不可接受的風險的狀態；Leveson[8]觀點是安全是無事故發生，事故是涉及意外和不可接受的損失的事件；Lowrance[9]指出安全和低風險以及可接受風險有關，風險越低，安全性越高，反之亦然；Aven[10]將安全看作是風險的反義詞(此風險是指活動后果的不確定性和嚴重性)，可以通過參考可接受的風險來確定安全性。

從以上文獻可以看出，研究安全科學基礎理論的學者并不多，且大多數安全學者都是基于自身研究領域提出關于安全科學定義、內涵、內容和原理的一家之言。對于安全科學是什么這基本問題的認識還存在多樣性，學者觀點的科學性需要得到驗證，學界大部分人雖然認識到安全科學的綜合科學屬性，但是很少有人去實踐安全科學的系統科學思想，就這一點而言，安全理論研究應該符合其系統科學特征。

2 劉潛安全定義及其內涵

2.1 人類安全認識史

人類對安全的認識大致分為4個階段[11]，分別是：自發認識階段(第1階段)、局部認識階段(第2階段)、系統安全認識階段(第3階段)和安全系統認識階段(第4階段)，人類安全認識階段如圖1所示。各個階段的內涵解釋如下：

注：a代表原始農業社會；b代表工業革命時期18世紀60年代—19世紀40年代；c代表19世紀末20世紀初；d代表信息時代，21世紀；S1為第1階段：安全的自發認識階段；S2為第2階段：安全的局部認識階段；S3為第3階段：系統安全認識階段；S4為第4階段：安全系統認識階段。

第1階段：自發認識階段。這個階段包括人類的原始時期、工業文明之前的農業社會、以及人類安全發展的初期。在這個階段，人類科學認識是蒙昧和無知的，為消除危險、驅病壤災和保存生計，使用零散的和偽科學的手段(祈求神靈)趨吉避禍。

第2階段：局部認識階段。此階段是人類在機械工業、電氣工業等領域出現的局部應對突發事件的基于技術的重點防控。安全方法是在應對局部發生的問題而采取事前和事中的就事論事安全型，局部認識階段是經過無數事故傷害的積累和安全技術發展逐漸形成的專門針對設備故障、物質破壞和員工傷害的技術措施，可能包括設備安全防護措施、人員防護裝備和其他技術。人類還沒有形成系統安全觀念，只是局部的零散的安全措施。

第3階段：系統安全認識階段。19世紀末20世紀初出現了必須從整體考慮安全的問題。安全的認識歷經經驗安全和局部安全2階段后逐步進入到了新的發展階段。這一階段的目標就是通過安全管理手段實現系統全周期、全壽命、全過程、全天候、全方位的系統化安全狀態。從認識上說，人類的特點就是研究復雜系統的安全問題并把系統作為研究對象。

第4階段：安全系統認識階段。新時代下需要解決更多更高層次、具有系統思維方法的安全系統問題。復雜多變的社會給安全問題的解決設置了更多的新門坎，在協調、決策、控制、實施和管理多方面采取不同的方式加以組合解決是該階段乃至以后的認識路徑。在此階段人類要實現真正的安全必須改變認識結構和方式，在系統思維下建立起屬于個體的安全系統知識才能在復雜聯系的社會中達到安全的目的。

2.2 安全定義及其內涵

中國安全科學創始人劉潛創立了安全科學學科理論并形成了安全系統思想，“劉潛安全定義[12]”(以下統稱為劉氏定義)：安全是人身心免受外界因素危害的存在狀態(或稱健康狀況)及其保障條件。定義中的保障條件就是安全“3要素4因素”系統原理。劉氏定義模型如圖2所示。

圖2 劉氏定義模型

劉氏定義的基本內涵解釋如下：

1)劉氏定義的主體要素是人。人作為社會活動的主體，既是安全活動的主導者又是參與者，既受到安全的影響又影響安全決策，既是安全的致災者又是安全的承災者。總體而言，安全科學研究對象是以人為核心展開的，一切工作順利進行的基礎要件就是保障工作中主體的安全和健康，這一點毋庸置疑。通過調研大量國內外文獻發現，關于安全的定義都繞不開人的問題，安全定義千變萬化，人的核心不離其宗。

2)實現人身心安全是劉氏定義的終極目標。人作為安全問題的制造者可能為此付出生命的代價，出現安全問題進而造成事故，最終的后果就是帶給人身體的傷害和心理的創傷。而這2方面都是人不愿意承受的，用行為科學理論解釋就是：假如1個人缺乏安全，通常對安全和食物的需求量是最強烈的，其他需要則顯得不那么重要。此時人的意識幾乎全被追求安全所占據，所有意識均被用來獲取安全。在這種極端情況下，人生的全部意義就是保持安全，其他什么都不重要。只有當人從安全需要的控制下解放出來時，才可能出現更高級的、社會化程度更高的需要，如愛的需要。這段改造后的馬斯洛需求層次理論印證了人對身心安全的極端必要性。

3)外界因素是影響安全系統的外在存在。從定義看出：人身心要免受外界因素的危害才行，這里的外界因素指的是那些誘導產生安全問題的不利因素或危險因素。系統安全狀態存在的必要條件就是外界因素。從唯物辯證法的觀點來看：系統內在因素和外在因素構成了系統的矛盾體，是系統安全的源泉和動力。外界因素是系統安全的必要條件，這個條件的組成要素就是外界因素，其有的是促進系統安全的因素，有的卻是系統安全的破壞因素，這里有必要界定時空范疇以說明系統的獨立性。系統作為研究對象是處于一定時間和空間范疇中，安全時間范疇應該包括系統的全壽命周期階段、系統的更迭歷史、系統要素組成時間等。研究系統中的安全問題必須作用于一定空間下的系統，由此才能區分出內外界。外界因素包含范疇豐富，例如，人的主客體因素、物(裝置)的客觀因素、環境客體因素和管理主體因素等。

4)安全的研究對象是人的存在狀態和系統原理。人的存在狀態是表征人的生理和心理狀況的客觀參量，包括生理狀態、心理狀態、人際關系和社會角色4個方面。這里的狀態主要是前2種，其中生理狀態是指傷害、內外傷和疾病的狀態，對外表征是受傷和死亡等。心理狀態指的是心理創傷，對外表征是恐懼、抑郁和自閉等心理障礙。“3要素4因素”原理也是安全的研究對象之一，該定義是由保障條件演變而來，進一步說明了安全科學技術體系的框架。該原理體現了系統思想的原理，安全的系統原理作為安全研究的核心最終目的在于解決系統安全問題，實現人的身心狀態量化。人的存在狀態是得到系統原理的保障和維持，系統原理在實現人的狀態方面的作用亦是安全的研究內容。關于“3要素4因素”系統原理會詳細研究。人的存在狀態是安全定義的內涵本質，而保障這一本質的條件和外延則是安全“3要素4因素”系統原理[13]。

5)安全系統思想是劉氏定義的理論基礎。安全理論不是靠憑空想象自發而成，而是從整體上動態思考，從系統上解決的安全問題。在思想成熟的過程中，受到錢學森基于系統學和科學學既有成果的影響，認為所有學科的研究對象都是客觀世界，學科之間的本質差異在于其研究角度或著眼點的不同，并據此提出安全的定義。以劉潛為代表的安全界學者，積極學習吸取相關系統思想，研究安全科學的綜合學科屬性以及學科體系架構。系統思想是指導安全科學的核心思想，只有系統思想才能構建起屬于綜合學科的宏大世界觀。安全定義的科學邏輯是安全系統思想，其由科學哲學思想、系統科學方法和科學學理論組成，三者的交叉滲透融合形成新的安全系統思想基礎屬性。

6)安全定義最終要將理論和實踐聯系起來解決具體問題。具體而言，從系統角度去解釋和指導安全活動，最終還是要體現以人為本的理念，達到降低事故損失和保障理性人的身心安全健康。避免事故、預防風險發生就體現該學科的思想高度，安全定義為實際系統安全實現和事故預防提供了方法論指導，系統安全將人狀態作為內在核心，以外界因素為研究維度去分析系統安全的實現途徑。安全“3要素4因素”為安全問題的解決提供實踐角度，把握系統原理后才能實現事故預防、風險控制和人身心安全。

3 安全保障條件及其內涵

在安全科學學科理論的創建中，先后出現了3種安全演化模型，并逐步完善才形成安全“3要素4因素”學說的系統原理[14]。任何1門科學或技術均會根據自身的特點，生成1套具有鮮明學科特色的研究思路、原則與理論[15]。綜合科學是在自然科學與社會科學相互交叉、相互滲透與相互融合的基礎上生成的1個新的科學學科群[16]。劉氏定義中的安全系統原理將系統用安全“3要素4因素”表示，如圖3所示[12]。其內涵豐富深刻，從系統角度看其有人、物、環、管組成，這是人類安全認識第3階段的特點，而實現系統安全絕不只是某些要素安全就行，而是需要運用安全系統思維建立起安全系統的認識論和實踐論。

圖3 安全“3要素4因素”系統原理模型

闡明安全本身內在聯系問題就勢必摒棄形而上思想，在科學哲學思想、系統科學方法和科學學框架指導下，“3要素4因素”系統原理便應運而生。安全“3要素4因素”系統原理說明了安全系統中各要素之間的內在邏輯關系，具有豐富的內涵關系，解釋如下：

1)“3要素4因素”結構。圖3中3個小圓分別代表“人”、“物”和“事”系統，“人”系統是由人身心組成的行為和組織因素。人分為個體和群體，個體而言是其心理意識、認知行為和外顯狀態。群體則具有社會特性，作為第一大因素，人在實現系統特定目的過程中全程參與，既是組織者又是實施者。安全活動要保障人身心安全(健康)，亦要研究人的行為對安全狀態的影響。“物”系統是實現人要求目的中必不可少的要素，從人的特定需求研究物的狀態使得物在系統中保持免受危害的狀態。物的不安全狀態就成為該系統中的特定問題，物自身會受到外界因素的影響，人在其中要保證對物隱患和風險因素的控制才能使物處于安全狀態。“事”系統包括對人與人、人與物、物與物的關系的處理，處理過程涉及到相應的管理、經濟、教育、法規和倫理等，關系的實現方式是第3要素[13]。

圖4 安全“3要素4因素”動態空間構型

表1 系統原理的功能關系

4 結論

1)人類對安全的認識分為自發認識階段、局部認識階段、系統安全認識階段和安全系統認識階段。劉氏定義安全是人身心免受外界因素危害的存在狀態及其安全“3要素4因素”系統原理。人身心存在的安全狀態及其事物保障的安全條件構成安全的整體。需要研究人身心存在狀態，找出與之相對應的客觀因素及其轉化條件。同時還要研究消除或控制影響因素和參數的方法(手段或措施)的作用原理。劉氏定義具有主體要素、終極目標、外在存在、研究對象、理論基礎和實踐價值6大內涵。

2)安全系統是由人、物、人與物的關系3個基本要素組成的集合體；系統中諸要素按內在邏輯規律互相關聯、互相制約、互相補充。系統原理的目的就是通過要素之間的相互配合、協調，實現動態平衡。由主體、客體和主客體關系3要素體現了系統安全思想。可以將3要素轉歸為相互聯系的3個因素，形成人(主體)、物(客體)、人與物(關系)3要素的安全系統，系統中這3個要素再轉化為4個因素：人因素、物因素、人與物關系因素和整體系統因素。

3)安全定義的本質不僅能為安全可行提供強大理論支撐，而且是所有綜合科學共性本質的體系。深刻反映綜合科學的特征屬性，在科學哲學、系統思想和科學學理論指導下形成的安全系統思想是定義建立的邏輯儲備，在現代科學技術體系理論工具下建立的安全定義具有科學的本質特征。