技術創新政策對科技型中小企業技術績效的影響研究

摘要：科技型中小企業是我國實現科技強國的重要基礎，然而科技型中小企業在資本方面存在諸多問題，需要技術創新政策在克服市場失靈、引導金融資本方面發揮作用。我國目前已出臺多項技術創新政策，以促進科技型科技型中小企業創新發展，然而技術創新政策的實施效果到底怎么樣，還需要進行進一步研究檢驗。本文以2000-2020年間我國政府發布的與科技型中小企業創新相關的156條政策為分析對象，研究我國科技型中小企業技術創新政策演變及其對創新績效的影響。分別從政策力度、政策目標和政策措施3個維度，分析我國科技型中小企業技術創新政策的演變發展規律。在本研究中，將政策目標分為科技創新、資金、信息服務、人才培養、對外合作、公共服務和規范性7個方面。研究發現，技術創新、資金、人才培養的政策目標對技術績效的3個指標都有顯著的正向影響，但信息服務和對外合作的目標效果并不理想。行政措施和金融擔保措施對各項技術績效指標的積極影響都十分顯著，而財政措施和人力措施的效果不佳。

關鍵詞：科技型中小企業;技術創新政策;技術績效

一、引言

企業的技術創新一直是政府和學者們關注的問題。尤其我國正處于經濟轉型的關鍵階段，經濟轉型能否順利完成，能否成功跨越中等收入陷阱，根本途徑是依靠企業的技術創新。而研究表明，科技型中小企業是創新的主體，在研發強度、創新成果的貢獻和創新效率上比大企業具有優勢。并且科技型中小企業更多地產生“根本性突破”、“重大技術轉變”等偏向于突破型的創新。

目前，對我國技術創新政策的研究有很多，但對科技型中小企業創新政策的研究卻非常匱乏。Tal（2001）剖析了中國技術創新政策組織及框架機構，柳卸林等人總結了中國激勵自主創新的金融、財政稅收政策，并強調不同政策的協調一致，有機配合。彭紀生等分析了我國企業技術創新政策的演變發展規律，采用量化分析和回歸分析的方法，探討了科技政策對企業績效的影響，并分析了政府不同部門在技術創新目標取向上的政策協同對經濟與技術績效的影響。劉風朝等（2007）以創新政策效力和類別為基本維度，分析了1980-2005年我國企業創新政策的演變發展規律。孔莎莎通過計量學方法綜合知識產權政策內容建立知識產權政策量化標準，從力度、目標、措施三方面對知識產權政策進行量化并建立經典的計量模型對中國的知識產權政策的影響進行評估。

本文以2000-2020年間我國政府發布的與科技型中小企業創新相關的政策為數據基礎，對涉及我國科技型中小企業創新的156條政策法規條例進行了匯總分析。基于政策力度、政策目標、政策措施的視角，采用定性分析與定量分析相結合的方式，分析了我國科技型中小企業技術創新政策的演變路徑，研究政府支持科技型中小企業技術創新政策的政策數量、政策力度、政策目標和政策措施發展規律及其對科技型中小企業創新的技術績效的影響。

二、科技型中小企業技術創新政策現狀

截止到2020年，共有全國人大、國務院、勞動部、農業部、對外經貿部、國家工商局、國家體改委、財政部等接近40個部門組織或會議組織參與頒布中小企業技術創新政策（獨立或聯合）。2000-2020年的20年間，政策頒布的機構從最開始的全國人民代表大會或國務院增加到現在接近40多個機構獨立或參與中小企業創新政策法規的頒布制定。這體現了我國國家機構的健全發展和功能的完善以及我國政府對中小企業創新的日益重視，希望推動中小企業技術創新能力的全面提升。

同時，統計結果也顯示出科技政策頒布最多的部門是國家發改委，而不是與科技發展關系最密切的科技部、國家知識產權局等部門。而這也反映出我國機構發展的現象，部門之間存在著利益之爭，多年的政策路徑在一定程度上形成了制度制定的依賴性，導致具體的政策頒布與政策落實之間存在著一定的差距，這也是我國政府未來需要進一步注意改善的地方。從政策的形式上看，在2000-2020年間，中國政府頒布的156項中小企業創新相關政策中，在改革開放初期的前幾年以法律法規形式的相關政策占比最大。

三、技術創新政策對技術績效的影響分析

（一）模型說明

本研究借鑒Gray和Thrainn的研究，在柯布道格拉斯生產函數的基礎上引入政策變量，得到擴展后的柯布—道格拉斯生產函數，從各個指標變量的回歸分析結果中研究創新政策對中小企業技術績效的影響。

首先對2000-2020年間技術創新政策的各項指標以及其他用到的變量進行了命名和定義（見表1）。

本文在確定了相關政策的各項得分后，對每一年度內相關政策的各項指標得分進行累積，計算出技術政策指標的年度數值。只要某項政策沒有被廢除，就將一直對經濟主體產生影響，在現實經濟運行中，發揮作用的不僅僅是當年頒布的政策措施，而是截止到那時為止政策措施的累積，所以利用公式NTPG=TPGm-1-TPGm（m表示年份，m∈〔2000，2020〕）計算第m年技術政策的各項指標，包括政策力度、政策目標、政策措施等。其中TPGm表示m年技術政策的政策目標、政策措施、政策力度的整體狀況，由TPGm=? ? ? ? ? PGn*Pn得出（N表示m年頒布的政策數目，n表示i年頒布的第n項政策，n∈〔1，N〕）Pn表示第n條政策的政策力度，PGn表示第n項政策的政策目標、政策措施的得分。其中TP（即NTPG）代表IPI、PT、RNP等技術績效。

技術績效通過中小企業重大發明創造數、有效發明專利數、新產品銷售收入等來衡量。本文從政策數量和力度、目標和政策措施等4個方面分別來分析中小企業技術創新政策分別對技術績效的影響結果。

（二）技術績效指標與政策數量和力度的關系

通過對技術績效指標與政策數量和力度之間的回歸分析發現，技術創新政策數量和力度的增加有助于重大發明創造、有效發明專利和新產品銷售收入的增長。尤其是專利產出受政策影響最為明顯。在政策數量增加和力度加大的推動下，企業對專利的保護也越來越完善，更加專注技術創新，靠新技術新產品賴以生存的中小企業就更加有動力去發明創新申請專利，有效專利增加進而促進新產品的銷售收入，形成良性循環。

（三）不同政策目標與各項技術指標的關系

而通過對我國技術創新政策的不同政策目標對技術指標影響的分析發現：1.國家對中小企業科技創新目標的支持力度一直很大，它對技術績效指標的正向影響也很突出，尤其對重大發明創造的影響十分顯著，而受影響最大的是專利產出，直接影響到所在年份的有效專利申請數量;2.眾所周知，中小企業的發展長年來受制于資金問題，但國家對中小企業的財政投入以及銀行和投資者對中小企業的支持力度是在逐年加大。資金問題的解決為企業投入研發，進行技術創新和改造提供了條件。因此我們看到專利數量顯著大幅度的增加。而單單資金扶持對重大發明以及產品走向市場雖然有積極作用，但十分有限;3.信息化政策目標的效果并不理想，盡管它會正向影響新產品的銷售收入，但對專利以及重大發明創造都是負向影響。這說明信息化確實既不能直接使中小企業在重大發明創造上有突破，也不能直接創造出有效的專利。

（四）不同政策措施與技術績效指標的關系

通過對我國技術創新政策的不同政策措施對三項技術指標的影響進行分析，我們發現，行政措施的加強能夠顯著影響重大發明創造和新產品銷售收入的增長，而且對有效發明專利的影響最大，說明行政措施具有較強約束力。金融擔保措施對增加發明專利和銷售收入有顯著的促進作用，為企業進行技術創新提供了更好的條件。對研發的投入使得好的產品更加符合市場需要，進而提高收入。但對重大發明創造的影響微乎其微。財政稅收措施通常是借助國家資源來扶持企業，執行機構對企業的監督和考核力度是比較弱的，因此會造成有效發明專利數量和新產品銷售收入的降低。人力措施對技術績效的影響并不顯著，這可能與人力管理水平有關系。

整體上看，行政措施和金融擔保措施對各項技術績效指標的積極影響都十分顯著，而財政措施和人力措施的整體貢獻是非常不理想的。

四、研究結論

本研究搜集整理了2000-2020年的20年間與科技型中小企業技術政策密切相關的156條中小企業創新政策，對政策數據采用定量分析方法，研究我國科技型中小企業創新政策的演變。通過將政策變量納入柯布道格拉斯生產函數，建立系列計量模型，從政策力度、政策目標、政策措施3個維度研究中小企業創新政策與技術績效之間的關系。回歸分析的結果表明，政策數量和政策力度對技術績效的影響顯著。

就政策目標而言，技術創新、資金、人才對技術績效的3個指標都有顯著的正向影響，但信息化和對外合作的目標效果并不理想。目前為中小企業搭建的各類技術轉移轉化的平臺對知識技術的創造和產出的作用微乎其微。大多數的科技平臺發揮的是“牽線搭橋”的作用，對產品銷售確實起到了一定的促進作用。但對知識加工處理和知識生產方面做的工作較少，對科技轉化效率的提高沒有貢獻。在開放式創新環境下，市場對信息平臺提供的服務的要求也發生了根本性變化：由“牽線搭橋”向“服務”的角色演變、由知識轉移向兼具知識生產、知識加工和應用的方向演化。如果政府在積極發文鼓勵科技型中小企業對外合作同時，能夠為專利提供有效保護，在技術共享和關鍵技術交換安排方面提供保障措施，將能大大降低中小企業對技術溢出風險的顧慮，提高對外合作的積極性。

從政策措施的角度來看，行政措施、金融擔保措施和財政稅收措施都至少對技術績效的兩個方面產生顯著影響，但人力資源措施的影響微乎其微，也反映出中小企業人力資源管理水平較低，人崗不匹配，人員流動頻繁以及人才培養目標與迅速發展的人才需求結構錯位問題突出。

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作者簡介：王珊（1997-），女，福建人，湖北經濟學院會計學院碩士研究生，研究方向為中小企業財務主管。