自然科學與技術類人才團隊科學素養量化指標設計及評價系統的開發

廖勇

摘要：科學素養的培養是科研工作者進行學術研究和交流的必備能力，而國內科學素養的培養相關評價體系構建尚處于初步探索和發展階段。國內近幾年也開始對該主題進行了多角度的研究，現有的研究成果中，雖然已有部分學者通過借鑒其他素養的評價標準或自建評價體系對不同人才群體的科學素養進行了一些量化指標的評價體系設計，但由于指標體系缺乏統一的理論基礎。本文以廣西八桂學者專項管理工作為例，研究采用組合賦權法建立八桂學者及團隊科學素養量化評價指標體系，搭建一套符合廣西區特色和時代特征的人才團隊科學素養量化評價系統，實現不同科研領域的人才評價工作的“去異化”。

關鍵詞：高層次人才團隊; 科研;科學素養; 能力評價; 體系構建

人才是創新驅動發展戰略的重要基礎。為了強力推進各類人才發展體制機制改革舉措落地見效，大力實施人才強桂戰略和創新驅動發展戰略，自2004年起，廣西先后出臺了《廣西壯族自治區優秀專家評選管理辦法》、《廣西人才小高地建設實施辦法》、《廣西壯族自治區院士后備人選培養工程實施方案》、《廣西壯族自治區高層次人才認定辦法（試行）》、《廣西壯族自治區八桂學者制度實施辦法》等人才專項政策，廣西在人才的引進、培養及管理等方面邁出了堅實的步伐。隨著廣西對人才及團隊管理工作的深入推進，從事科學研究的高層次人才團隊應該具備什么樣的科學素養能力，如何對人才團隊的科學素養能力的進行科學的、嚴謹的量化評價考核，是自治區黨委、政府與科研人才團隊管理機構越來越迫切需要明確的目標。

由于自然科學與技術類的高層次人才團隊的科學素養評價指標尚未統一，相關的能力體系框架及評價指標尚未完全建立，廣西本土的指標設計及評價系統的實踐案例缺乏，這不利于促進廣西高層次人才的培養及管理。因此，本文通過理論研究和實踐操作，深入分析國內外科學素養能力體系，結合八桂學者期中、期滿考核評價工作中的相關經驗及做法，把握自然科學與技術類人才團隊的科學素養能力特征，搭建一套符合廣西區特色和時代特征的人才團隊科學素養能力評價評價系統，為自治區黨委、政府在高層次人才團隊的科學素養培養及管理方面提供決策依據。

一、八桂學者及團隊科學素養量化評價系統的模型設計

依據《廣西壯族自治區八桂學者制度實施辦法》、《廣西壯族自治區八桂學者聘任期滿考核辦法（試行）》《廣西壯族自治區八桂學者專項資金管理暫行辦法》3個文件中給對八桂學者及其團隊科學素養能力評價能力的要求及評價方式，我們采用B/S 三層結構的系統模型，主要包括表現層、業務層和數據層。在業務層的業務操作邏輯（程序代碼）是通過ASP.NET實現。數據庫屬于數據層，表現層通常由計算機或者移動智能終端的web瀏覽器組成，比如八桂學者科研項目界面、獎項及榮譽管理界面、科研成果管理界面、人才團隊管理界面等，都可以通過計算機或者移動智能終端的瀏覽器進行訪問。業務層則是業務邏輯處理的主要平臺，由各種業務規則組成，通常也是程序代碼存儲的地方，業務層將這些代碼進行封裝，用來處理上下層之間的數據信息，并完成數據傳遞。

科學素養量化評價體系的結構如圖1所示，整個系統模型的結構由四個基礎基礎模塊組成，分別是八桂學者及團隊科學素養材料申報基層、評價管理系統、數據庫和職能部門。學者材料申報基層指八桂學者所在的單位管理的工作人員均可以提交材料。評價管理系統指應用程序，負責處理整個評價工作流程的事務，數據庫則為系統提供數據服務，職能部門是指負責評價管理工作的機構，通常是科技部門相關處室分管領導及受委托中介機構，專家由受委托中介機構負責組織，進行八桂學者的科學素養的量化指標考核評價。

根據前面的需求分析，本系統按功能可以分為“八桂學者及團隊科研創新模塊”、“八桂學者設崗單位支持科研創新模塊”、“科研經費使用及科研經費管理模塊”、“科學素養量化評價模塊”和“系統管理”模塊，具體的功能結構設計如圖 2 所示。

2.1 八桂學者科及團隊科研創新模塊

該模塊主要提供八桂學者及團隊上傳相關科研創新材料，包括科研項目、科研獎項及榮譽稱號、科研成果及促成轉化經濟效益、團隊建設人才培養、學科及平臺建設、在崗時間相關證明材料。八桂學者科及團隊成員通過分配的賬號訪問系統，系統自動判斷用戶類型并跳轉到該用戶權限范圍下的應用界面，進行數據填報及材料上傳等工作。

2.2 設崗單位支持科研創新模塊

該模塊包括科研條件配置、辦公環境配套、人員配套、生活配套、年度考核情況及相關證明材料。

2.3 科研經費使用及科研經費管理模塊

該模塊包括科研經費管理體系建設情況、科研補助經費、學者崗位津貼、創新團隊崗位津貼、安家費的落實情況及開支數據。

2.4 科學素養量化評價模塊

系統管理員將形式審查通過的評價材料進行歸納整理，并按學科專業進行分組，根據不同的專業指派對應不同的專家。專家登錄系統后，可以瀏覽到本專業的八桂學者及團隊科研創新情況，專家對材料從學術和專業的角度對其科學素養進行評價，并出具相關意見。

2.5 系統管理模塊

系統管理模塊由系統管理員操作，主要用于整個系統的基本信息和數據庫方面的維護。該模塊的功能主要包括用戶管理、用戶的權限管理、數據庫備份管理、數據統計分析、評價結果導出等。

二、八桂學者及團隊科學素養量化評價的數據庫設計

數據庫設計是建設整個評價系統的重要工作，是整個系統設計的重要組成部分。數據庫設計的好壞直接關系到整個系統的運行效率。

1.數據庫平臺的選擇。根據科學素養量化評價系統的特點，在數據庫選型是重點考慮了對XML和Internet標準的支持程度。比較了MySQL、SQL Server、Oracle等多款數據庫平臺，我們選擇了微軟公司SQL Server，該數據庫平臺可以通過Web對數據進行輕松安全的訪問，具有強大的、靈活的、基于Web的和安全的應用程序管理等，具有強大的、靈活的、基于Web的和安全的應用程序管理等特性。

2.數據概念結構設計

數據庫概念結構設計主要是對信息世界進行建模，常用的概念模型是E-R模型，E-R 圖中矩形表示實體，橢圓表則表示實體的屬性，菱形表示兩個實體之間的關系。由于實體的屬性太多，通常繪制 E-R 圖時，可以將屬性省略，從而形成實體 E-R 圖。科研項目管理系統主要實體的 E-R 圖如圖 3所示。

1、管理員數據表（tb_admin）

管理員數據表 tb_admin 表的字段包含：管理員ID 、用戶名、密碼、性別、職位;

2、用戶數據表（tb_user）

用戶表 tb_user 用來存儲用戶的數據，包含：用戶 ID、用戶名稱、用戶密碼、電子郵件和用戶簡介、用戶真實姓名、性別、出生日期、身份證號、學歷、學位、民族、聯系電話、郵箱、所在單位、職位、職稱。還包含權限判別字段：0：系統級管理員、1：填報用戶、2：專家;是否選中參與評價工作 0：該專家未被選中參與項目審核、1：該專家被選中;

3、科研項目表（tb_ project），

用來存儲八桂學者及團隊聘任期間主要承擔的科研項目信息，包含：項目號 ID、項目名、項目性質、項目起止時間、負責人姓名、申請總經費、八桂學者排位、完成情況;

4、科研獎項表（tb_ST__Awards）

用來存儲八桂學者及團隊聘任期間獲得的相關獎項數據，包含：科研獎項表ID、獲獎項目名稱、獎勵名稱、獎勵等級、授獎單位、獎勵年度、八桂學者排位;

5、論文成果數據表（tb_Paper）

聘任期間學者及團隊發表的論文的相關信息，表的字段包含：論文名稱、刊物名稱、期號、起止頁碼或著作名稱、出版單位、所有著作者姓名、發表或出版時間、是否被SCI、EI、SSCI、CSSCI收錄、期刊影響因子值、他引次數;

6、知識產權數據表（tb_IP），聘任期間學者及團隊在聘任期間所申請及獲得授權的相關只是產權數據信息，表的字段包含：知識產權名稱、知識產權類型、授權號、授權國、權屬人、八桂學者排位;

7、經費收支情況表（tb_ funding）用來存儲八桂學者專項科研經費的政府撥款及單位配套位經費收支情況信息，表的字段包含：到位時間、住房補貼、崗位津貼、科研補助等;

8. 科學素養評價表（tb_ Assessment）

用來存儲八桂學者考核現場評價信息，包含八桂學者及創新團隊履職情況子表（科研項目、科研獎項及榮譽稱號、科研成果及促成轉化經濟效益、團隊建設人才培養學科及平臺建設、在崗時間）、設崗單位履行合同情況子表（科研條件配置、辦公環境配套、人員配套、生活配套、年度考核）、科研經費使用及科研經費管理子表（科研經費管理體系、科研補助經費、學者崗位津貼、創新團隊崗位津貼、安家費）。

其它數據庫表設計不一一贅述。

三、八桂學者及團隊科學素養量化評價系統的實現

根據上述功能需求分析開展模塊設計，采用ASP.NET 技術進行開發。

1.系統關鍵技術的實現

外部接口的訪問。利用Web Service 提供的網絡應用程序數據交換與集成封裝功能，無需借助其他第三方軟硬件，兼容開發者使用的具體語言和平臺，無論內部采用何種協議，都可輕松實現數據交換。由于Web Service 這一特點，可大幅減少開發過程中的應用接口設置，大幅減少開發工作量。

SQLServer 數據庫連接。分析評價模塊通過 ASP.NET 編程具體實現，本模塊操作幾乎都與數據庫有頻繁聯系，在具體設計中需要注意操作對數據庫進行高效訪問。

文件上傳的實現。文件上通過添加FileUpload上傳控件來實現，支持如doc、JPEG、PDF、RAR等多種格式。

2.訪問控制模塊的實現

八桂學者及團隊用戶、專家、評價系統管理員登錄系統后，用戶可以在應用界面中選擇需要進行的操作，在點擊某一項選項后，系統會自動判斷該用戶的登錄有效性，若不具備該項功能的操作權限，則會自動提示無權操作，并返回之前的頁面。

3.數據信息填寫模塊的實現

用戶在申報數據時，必須詳細、準確填寫信息。進入申報界面后，其中“附件”提供附件上傳功能，必須將需上傳的文檔按照規定尺寸及格式上傳。

3.1 “聘任期間承擔的主要科研項目” 填寫明細包含“項目名稱”、“項目總經費”、“其中各級政府撥款”、“項目負責人”。是系統自動顯示，“項目來源”、“起止年月”、“八桂學者排位”、“完成情況”下拉框部分只需由申報人員進行“選擇”操作。用戶還可以對項目信息進行修改和刪除操作。

3.2 “聘任期間獲得的重要科研獎項”填寫明細包含 “獲獎項目名稱”、“獎勵名稱”、“授獎單位”，“獎勵等級”、“獎勵年度”、“八桂學者排位”下拉框部分只需由申報人員進行“選擇”操作。

3.3 “聘任期間的代表性論文或著作” 填寫明細包含“論文名稱、刊物名稱、期號、起止頁碼或著作名稱、出版單位，以及所有著作者姓名”、“發表或出版時間”、“是否被SCI、EI、SSCI、CSSCI收錄”、“期刊影響因子值”、“他引次數。

3.4 “聘任期間獲得的授權發明專利”填寫明細包含“專利名稱”、“專利號”、“授權公告日”、“專利授權國”、“發明人”、“八桂學者排位”。

3.5 聘任期間領導創新團隊、建設學術梯隊、培養青年人才情況、聘任期間其他獲獎及獲得重要榮譽稱號的情況、科研團隊人員情況、工作總結等其他模塊不一一列舉說明。

4.經費收支情況模塊的實現

“經費到位情況”、“經費開支情況”、“設崗單位對經費的使用及管理情況”由申報項目的財務人員進行填報，根據需要上傳相關的財務鑒證報告，確認后由系統管理員進行“審核”操作，操作結果將回饋給填報用戶。

5.成果管理模塊的實現

系統可以對八桂學者及其團隊的研究成果（論文、著作、專利、產品、獎項）進行匯總分析，可以作為政府管理部門參考的重要依據。

6. 科學素養量化評價模塊的實現

6.1評價指標設計

根據《廣西壯族自治區八桂學者聘任期滿考核辦法（試行）（桂科政字〔2017〕80號）》《廣西壯族自治區八桂學者專項資金管理辦法 （桂科政字〔2019〕2號）》《廣西壯族自治區八桂學者制度實施辦法（桂辦發〔2017〕36號）》的條例，從八桂學者及創新團隊履職情況、設崗單位履行合同情況、學者創新團隊及設崗單位財務資料管理三個方面設計八桂學者及團隊科學素養量化評價指標。

6.2權重賦值的設計

基本思想：指標屬性權重是衡量屬性集中每個屬性的變異程度以及對其他屬性的影響程度的度量。權重的原始信息直接來自客觀設定的評價指標。處理過程深入討論各個指標之間的相互關系和影響，根據各個指標的聯系程度或信息量來確定權重。

采用主觀權重確定方法和客觀權重確定方法和客觀權重確定方法，分別確定評價指標體系權重，再使用組合賦權法得到指標體系的最終權重值。如果整體評價決策的某個指標屬性沒有差異（即指標得屬性值相同），則該指標對評價結果沒有影響，其權重為0。如果某個指標影響整體評估，則有較大差異。這些指標將在評估結果和排名中發揮重要作用，應給予更大的權重。簡而言之，每個指標權重是根據屬性差異的大小來確定。差值越大，權重越大，反之亦然。

7.系統管理的實現

系統管理由系統管理員來操作，是指對系統的綜合管理，包括系統用戶的管理、系統用戶的角色分配和數據庫的管理等。

為防止系統的數據庫在遭受非法者入侵和破壞時造成的數據丟失，必須設計數據庫備份和還原的功能，這樣可以及時恢復被破壞的數據庫。在選擇數據庫備份選項時，數據庫數據文件自動被拷貝到預先設置的安全文件夾中，并備注好備份的日期。在選擇數據庫還原選項時，可以從數據庫備份文件夾中選擇需要還原的日期，將數據庫文件替換。

四、八桂學者及團隊科學素養量化評價系統的應用

2019年，在第四批八桂學者（自然科學與技術類）聘任中期考核評價工作過程中，首次應用了八桂學者及團隊科學素養評價指標體系開展系統的實地考核，在原有定性評價的基礎上引入了科學素養定量評價體系，八桂學者設崗單位主管部門有關人員、第三方機構工作人員組、專家組在內的21個考核工作小組，共計70人次，根據該體系對30名八桂學者及14家設崗單位開展實地考核及現場評價，出具有效的科學素養能力評價結論180份，形成書面實地核查報告30份，初步實現了評價的科學化、具體化、細化和量化為一體相互聯系的目標，從而更為客觀和公正地評價高層次人才及團隊的科學素養水平。

五、結語

八桂學者及團隊科學素養量化指標體系及評價系統把所有輸入的評價指標數據進行系統標準化處理，保證了不同科研領域的人才績效工作數據口徑得以統一，同時還借鑒因子加權中將指標降維的思維，以區分不同科研領域存在的差異性和不可比擬性，建立了一套八桂學者及其創新團隊評價體系及方法實現了不同科研領域的人才評價工作的“去異化”，完成統一平臺受理評議的業務功能，解決了審核效率低、評審效率低、周期長等難題，相關評價結論為完善八桂學者管理以及相關制度制定提供參考依據。

在今后的研究中，將進一步豐富指標體系的層級結構和評價系統的功能內容，積極配合廣西區黨委、政府對人才工作部署，更好地發揮八桂學者的作用，促進廣西高層次人才的引進和培養，為廣西經濟社會發展提供智力支持和人才保障。