一個國家為什么能成功？

王波明

《國家的重生》

馬國川著

中信出版集團

2021年8月

翻閱馬國川的這本新書《國家的重生》，我不由得想起40多年前的往事。

那是在改革開放初期，有一本名為《訪日歸來的思索》的書風靡一時。作者包括中國社會科學院的領導和專家，1978年11月他們到日本進行了一個多月的考察，回國后撰寫報告介紹戰后日本的經濟發展情況，展示當時日本民眾生活，大開國人眼界。人們驚訝地發現日本原來已經那么富裕，因此出現了學習東鄰的熱潮。

日本走過的道路值得關注

從那時起，我就對日本產生了興趣，認為這是一個非常值得關注的國家。1980年我到美國留學，看到市場上有許多日本產品，而且越來越多。事實上，從1981年到1986年間，日本對美國的出口遠遠高于日本從美國的進口。為了解決美國巨額貿易赤字問題，1985年9月，美國、日本、聯邦德國、法國、英國等五國的財政部長和央行行長齊集紐約協商，于是誕生了著名的《廣場協議》。協議簽署地“廣場飯店”就位于紐約第59街，距離我就讀的哥倫比亞大學并不遠。

《廣場協議》簽署后，日元升值，日本借機大力拓展海外市場。我碩士畢業后在紐約交易所工作，就發現有大量日本資本涌入美國。無論是工業、房地產還是文化等產業，到處都可以看到日本人活躍的身影。日本富豪在美國購買工廠、豪宅、飯店、藝術品，日本三菱公司甚至買下了被視為美國象征的洛克菲勒中心大廈。這一波“買下美國”的熱潮一直持續到上世紀90年代初，才終于平息下來。由于泡沫經濟破滅，“日本神話”逐漸褪色。隨著中國經濟的起飛，許多國人也不再把日本作為學習對象。尤其是2010年中國GDP總量超過日本之后，有些人對日本頗不以為然。

但是我認為，作為和中國一樣的追趕型國家，日本走過的道路是值得關注的，其經驗和教訓都是寶貴財富，不應忽視。馬國川先生以五年之力完成的“日本三部曲”（《國家的啟蒙》《國家的歧路》《國家的重生》），描寫的恰好是從1853年到1973年的日本現代化進程。讀日本這段歷史，可以讓我們更清晰地了解日本所走過的曲折道路。以日本為參照，審視同時代中國的現代化奮斗歷程，更可以給我們許多思想啟迪。

日本戰后何以實現經濟騰飛

《國家的重生》講述的是1945年到1973年日本的故事，誠如副標題所示，主題是“日本戰后騰飛之路”。一個滿目瘡痍的戰敗之國，僅僅用20多年的時間就成為僅次于美國的經濟大國，躋身世界強國之列，在世界范圍內都是罕見的（只有聯邦德國可以相提并論）。如果放眼“二戰”結束后的全球，就會發現，同時期有許多新興國家都在“建國”，可是“成功國家”很少，“失敗國家”是多數。因此在閱讀《國家的重生》時，我一直在思考一個問題：一個國家為什么能夠成功？

對這個問題，已經有各種各樣的回答，可謂言人人殊。“人人自謂握靈蛇之珠，家家自謂抱荊山之玉”，難有統一的解釋。我個人認為，麻省理工學院的德隆·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）教授和哈佛大學的詹姆斯·A. 羅賓遜（James A. Robinson）的解釋更有說服力。這兩位經濟學家認為，自然資源、文化背景、民族個性等都不是國家成功的決定因素。他們在2012年共同出版的《國家為什么會失敗》（Why Nations Fail： Origins of Power， Poverty and Prosperity）一書中，對歷史發潛闡幽，提出了解釋國家成敗的兩個重要制度框架：包容性制度（inclusive institutions）和攫取性制度（extractive institutions），前者是一種多數人參與、利益分享的多元制度，后者是權力和財富高度集中、被少數人壟斷的制度。包容性制度分為包容性政治制度和包容性經濟制度，攫取性制度分為攫取性政治制度和攫取性經濟制度，由此構成四個組合——

1）包容性政治制度+包容性經濟制度

2）包容性政治制度+攫取性經濟制度

3）攫取性政治制度+包容性經濟制度

4）攫取性政治制度+攫取性經濟制度

第一種是最好的組合，能夠讓一個國家實現經濟的持續發展和人民生活水平的持續提高;第二種是不存在的，因為如果一個國家采取的是包容性的政治制度，就不會采取攫取性經濟制度;第三種也可以讓一個國家在一定的階段里發展起來，但是攫取性政治制度會侵蝕包容性經濟制度，最好是通過改革向第一種制度組合轉型，當然也有可能墮入第四種制度組合;第四種是最差的選擇，一個國家一旦陷入“攫取性制度”的怪圈，即使經濟發展，也難以持續，最終將導致經濟停滯，人們生活水平下降，走向社會動蕩。日本戰后能夠實現經濟騰飛、國民富裕、社會安定，完全可以從上述的制度框架進行分析。

在變革中重生

從上世紀30年代開始，日本的政黨政治被廢止，議會民主名存實亡，天皇及其背后的一小群特權階層掌控著日本的軍隊、政府機構和經濟命脈。這是典型的攫取性制度。從《國家的重生》一書可以看出，戰后日本改革的主要內容之一，就是拋棄攫取性政治制度，建立包容性政治制度。

例如，戰爭結束后，美國在日本推行真正的普選制，女性第一次獲得了選舉權和被選舉權。在本書《在日本尋找麥克阿瑟》一文里，就記載了麥克阿瑟將軍和一位日本立法領袖的一次有趣對話——

——我很遺憾地告訴您，選舉中發生了一件可怕的事情。將軍閣下，有一個妓女被選進了眾議院。

——她得了多少票？

——25.6萬張。

——那么，這么多選票恐怕不全是靠她那不光彩的職業得來的吧。

這次選舉產生的國會議員中，既有政治家、企業家，也有農民、教師、醫生、工人和律師，其中有包括那位“不光彩的職業”者在內的39名女性。日本民眾第一次擁有了真正的民主權利。不久后，日本實施新憲法，進一步鞏固了民主制度。

通過一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經濟制度，為此后的經濟起飛奠定了堅實基礎。圖/IC

當時日本政府給每個家庭分發一本袖珍小冊子《新的憲法，新的生活》，其發刊詞莊嚴宣稱：“舊的日本被投進陰影之中，新的日本誕生了。”

幾乎與此同時，日本在經濟上也實行了一系列變革，包括解散財閥、賦予工人“三權”（罷工權、自由結社權、集體談判權）、頒布反壟斷法等，打破了財富高度集中、被少數人壟斷的舊格局。尤其是土地改革，政府從地主手里征購了當時全國近一半耕地，低價賣給農民，實現了“耕者有其田”。農民的勞動積極性大大提高，生產力也得到極大釋放。幾年間農業產值增加360%，為經濟騰飛夯實了基礎。

通過這場土地改革，日本消滅了地主階級，瓦解了日本法西斯軍國主義滋生的土壤，也避免了各種激進社會運動。難怪麥克阿瑟說：“在占領期間取得的所有成就當中，土地改革的影響最為深遠。”

通過一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經濟制度，為此后的經濟起飛奠定了堅實基礎。在經濟高速發展過程中，由于包容性制度存在，化解了各種利益沖突，讓大眾能夠普遍分享經濟發展的成果，也讓利益受損者得到合理的補償。反之，由于社會矛盾被吸納和化解，經濟發展的可持續性也得到保障。

近年來，我多次去日本，富裕、文明、有秩序，這個高度現代化的國家給我留下了良好印象。但是，就像“日本三部曲”所描寫的，日本現代化道路絕非一帆風順：它通過明治維新而崛起為世界強國，卻由于選擇了法西斯主義而走上歧路，給國家和民族帶來巨大災難。只有在戰敗之后，建立包容性制度，才脫胎換骨，重新走上發展的正途，在很短時間就成為亞洲第一個實現現代化的國家。

沒有人愿意成為失敗者，也沒有國家不想成功。縱觀世界，成功國家雖然少數，但是從過去70多年的歷史看，通過建立包容性制度而走向成功的國家在逐漸增多。在這個意義上，包容性制度是世界的潮流。

（本文摘自該書“推薦序”，略有刪節。作者為《財經》雜志總編輯、中國證券市場研究設計中心總干事;編輯：臧博）