基于SEM的河南省創(chuàng)新績效的影響因子情況分析

鄭州大學(xué) 劉珂

一、概念

科技創(chuàng)新作為理論研究與實(shí)踐的熱門話題，始終受到國內(nèi)學(xué)者的長期關(guān)注。企業(yè)的創(chuàng)新行為主要反映在其獲得資源進(jìn)行研發(fā)投資的能力上。對(duì)研究和開發(fā)的投資越多，企業(yè)獲取資源的能力就越大，保持領(lǐng)先優(yōu)勢的前景就越大，因此，創(chuàng)新活動(dòng)的可能性就越大。以往學(xué)者缺乏對(duì)影響科技創(chuàng)新的內(nèi)部因素的分類研究。本文建立了一個(gè)完整的結(jié)構(gòu)等同模式，以研究和評(píng)估機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效與內(nèi)在的變量之間的關(guān)系，并探討代議性因素在促進(jìn)創(chuàng)新績效方面的作用。

二、作用假設(shè)

假設(shè)H1：政府人力投入支持對(duì)創(chuàng)新績效有重要影響。我國黨的工作會(huì)議一再強(qiáng)調(diào)科技獨(dú)立創(chuàng)新，我國政府大力促進(jìn)了機(jī)構(gòu)創(chuàng)新人才的發(fā)展。人才是促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的基本力量，人才對(duì)機(jī)構(gòu)發(fā)展產(chǎn)生重要的推動(dòng)作用。

假設(shè)H2：政府財(cái)力投入支持對(duì)創(chuàng)新績效有重要影響。技術(shù)創(chuàng)新與長期、持續(xù)和高密度資本投資密不可分。對(duì)金融科學(xué)和技術(shù)的投資是對(duì)促進(jìn)國家科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的公共財(cái)政支持。它們的強(qiáng)度和方向具體反映了國家的政策、發(fā)展戰(zhàn)略和領(lǐng)域。

假設(shè)H3：發(fā)展基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新績效有重要影響。任何一個(gè)省市從創(chuàng)立之初到趨于穩(wěn)定的過程中，所積累的人力、財(cái)力、精神以及文化底蘊(yùn)等都作為伴隨該省市發(fā)展的重要能量。所以說一個(gè)省市科技方面的發(fā)展程度與速度，與其所具備的基礎(chǔ)息息相關(guān)。

假設(shè)H4：科技創(chuàng)新收入影響新一輪對(duì)科技創(chuàng)新的投入。以往的業(yè)績變化將導(dǎo)致研發(fā)投資的變化。這是因?yàn)檠邪l(fā)投資在一定程度上取決于內(nèi)部資金來源，內(nèi)部資金來源則主要源自銷售收入。一旦銷售收入有重大變化，內(nèi)部資金來源也會(huì)大幅波動(dòng)，從而影響研發(fā)投資的穩(wěn)定性。

三、數(shù)據(jù)收集及處理

（一）數(shù)據(jù)收集

依據(jù)數(shù)據(jù)的代表性、可行性和科學(xué)性，選取河南省2010-2019共10年的指標(biāo)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)源于《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文利用因子分析法，在三級(jí)指標(biāo)變量群中抽取隱藏的代表性因子，為了便于數(shù)據(jù)分析，使用了一些具有代表性的因素，即共同因素，以反映許多原始觀測變數(shù)所代表的關(guān)鍵信息。

（二）本文變量的設(shè)置

本文建立了一個(gè)三級(jí)指標(biāo)系統(tǒng)，由以下三個(gè)基本指標(biāo)組成:3個(gè)核心指標(biāo)為發(fā)展基礎(chǔ)，科學(xué)技術(shù)成果以及成就、人力投入。4個(gè)次級(jí)指標(biāo)為金融、發(fā)展基礎(chǔ)、科學(xué)產(chǎn)出和成就，還有更詳細(xì)的16個(gè)小指標(biāo)。

原因變量和中介變量的設(shè)定。根據(jù)侯杰泰等人的建模要求(2004)，每個(gè)潛變量必須包含至少三個(gè)控制變量，以確保模型能夠確定。

內(nèi)生潛變量的設(shè)定。內(nèi)在的變量很難用量化指標(biāo)衡量機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的業(yè)績，它經(jīng)常通過公司的產(chǎn)出和成就來衡量。

（三）因子檢驗(yàn)

差異率是衡量共同因素重要性的評(píng)估指數(shù)。差異的參與率越高,這個(gè)共同因素對(duì)所有其他指標(biāo)的重要性越高,而這個(gè)共同因素的差異越大，變量的貢獻(xiàn)率也就越大。使用SPSS 25.0軟件進(jìn)行主成分分析和采用正交旋轉(zhuǎn)探索性因子分析。各指標(biāo)的因子共同度均在0.7以上，因此，共同因素對(duì)每個(gè)變量都有很強(qiáng)的解釋力。根據(jù)數(shù)值大于1的原則確定共同因素，2個(gè)公因子的累積貢獻(xiàn)率為97.606%，也就是說，這2個(gè)公因子就足夠解釋科技創(chuàng)新績效。檢驗(yàn)結(jié)果如表1。

表1 公因子檢驗(yàn)結(jié)果

四、分析

（一）結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖及形式

結(jié)合研究目的，根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)了影響創(chuàng)新表現(xiàn)的內(nèi)在外部變量。然后，利用相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行初步分類，確定系數(shù)模型，進(jìn)行不相關(guān)因素的校正，最終確定潛在變量的結(jié)構(gòu)，然后提交結(jié)構(gòu)方程式模型。圖1是將要采用的完整結(jié)構(gòu)方程分析圖，用以評(píng)估每個(gè)參數(shù)的軌跡。

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖

（二）模型估計(jì)結(jié)果

見圖2。

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型估計(jì)結(jié)果圖

（三）模型參數(shù)估計(jì)及參數(shù)顯著性檢驗(yàn)

軟件AMOS 24.0輸出結(jié)果顯示每個(gè)路徑的估計(jì)值、標(biāo)準(zhǔn)差值，以及不標(biāo)準(zhǔn)化的每個(gè)估計(jì)值和t—試驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值。總體來說，t超過2項(xiàng)任務(wù)的價(jià)值很容易被認(rèn)為是重要的，也就是說，在這個(gè)時(shí)候，相應(yīng)的被認(rèn)為是必要的。如果某些因素不必要，則每次取消一條路徑，重新啟動(dòng)程序，然后進(jìn)行負(fù)荷重要性測試，并重復(fù)這一過程，直到每次負(fù)荷都很顯著。

（四）模型整體擬合評(píng)價(jià)

根據(jù)評(píng)估模型在結(jié)構(gòu)方程模型中的相關(guān)性的相關(guān)理論，通常使用相對(duì)擬合比例匹配指數(shù)（CFI）、近似平均方根的平方誤差指數(shù)（RMSEA）以及調(diào)整指數(shù)的質(zhì)量指數(shù)（AGFI）來評(píng)估模型的適當(dāng)影響。本文的模型擬合優(yōu)劣指標(biāo)匯總顯示，該模型路徑擬合良好，如表2所示。

表2 擬合評(píng)價(jià)指數(shù)結(jié)果

五、結(jié)論

本文通過年鑒數(shù)據(jù)，并利用 SEM 方法分析，尋找河南省企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部和外部影響因素和作用力度。結(jié)論如下：（1）至于政府方面的影響因素，本省對(duì)創(chuàng)新的影響程度是按降序排列的金融投資、人力投資和發(fā)展基礎(chǔ)，都是積極的影響因素。（2）從內(nèi)部發(fā)展機(jī)構(gòu)作用的角度來看，外部政府影響因素必須通過內(nèi)部因素(中介)，然后才能進(jìn)入創(chuàng)新的地區(qū)和城市活動(dòng)。在10個(gè)影響因素中，支持政府的人力和財(cái)政資源正在發(fā)揮主導(dǎo)作用。因此，抓住這幾個(gè)主要影響因素，效果會(huì)更為顯著。（3）上述最后模型中確定的路徑圖反映了各種驅(qū)動(dòng)因素與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，但也為改善河南省創(chuàng)新績效提供了一個(gè)很好的解決方案。作為一個(gè)主要的農(nóng)業(yè)區(qū)，河南省有許多中小型企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)，這些公司在開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新方面并不太活躍。除了上述政府投入中可以控制的因素之外，這些因素也與河南省的長期工業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展道路密不可分。因此，在今后，可以再加上國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素和工業(yè)因素進(jìn)行分析。