大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”績效評價(jià)研究

王謝勇，金光輝

（大連大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116622）

一、引言

十九大報(bào)告提出到2035年我國躋身創(chuàng)新型國家前列，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。探索研究自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”的科學(xué)管理與運(yùn)作模式[1]，是落實(shí)十九大提出的創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要理論問題，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)大引擎。

目前國內(nèi)學(xué)者圍繞自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”這一主題已經(jīng)進(jìn)行了一些初步研究。如張拓宇[2]通過對中關(guān)村等示范區(qū)“一區(qū)多園”建設(shè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理進(jìn)而對天津示范區(qū)整體規(guī)劃布局進(jìn)行了探討；韓睿思等[3]以共生理論為理論依據(jù)，探討了“一區(qū)多園”共生系統(tǒng)的組成和形成條件,并以上海新興技術(shù)開發(fā)區(qū)為實(shí)證案例進(jìn)行了佐證；楊青等[4]對東湖高新區(qū)“一區(qū)多園”管理體制現(xiàn)存問題進(jìn)行分析，提出了“一區(qū)多園”管理體制的創(chuàng)新路徑；葉濤等[5]以荊州市開發(fā)區(qū)為例，剖析了開發(fā)區(qū)“一區(qū)多園”運(yùn)營體制現(xiàn)存問題，提出了對應(yīng)的改革措施；曹洪謙等[6]分析了中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)十六園”統(tǒng)籌發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題，并給出了對應(yīng)的對策建議。

綜上，國內(nèi)學(xué)者對于自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”建設(shè)已經(jīng)進(jìn)行了一定的探索研究，但是鮮有研究以大連市自創(chuàng)區(qū)為研究對象，且對自創(chuàng)區(qū)“一區(qū)多園”建設(shè)績效進(jìn)行評價(jià)的研究較少。大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是大連市創(chuàng)建最早的經(jīng)濟(jì)技術(shù)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和出口加工區(qū)。大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為全國面積最小的國家級國家自主創(chuàng)新示范區(qū)之一，發(fā)展空間問題一直是困擾國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的一個(gè)難題，因此大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)較早就開始嘗試走出園區(qū)本部，到外地建立分園或分區(qū)。對大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行“一區(qū)多園”建設(shè)績效評價(jià)研究，是探索符合大連自主創(chuàng)新實(shí)際情況的、推動大連市更深層次進(jìn)行高質(zhì)量發(fā)展新模式的客觀需要，有利于推動大連市朝“兩先區(qū)”奮斗目標(biāo)穩(wěn)步邁進(jìn)，同時(shí)有利于探索中國制造創(chuàng)新發(fā)展的示范路徑，推動開放式創(chuàng)新。

二、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價(jià)方法與指標(biāo)構(gòu)建

（一）績效評價(jià)方法

采用定性與定量分析相結(jié)合的層次分析法，建立層次結(jié)構(gòu)模型和互補(bǔ)判斷矩陣，對層次單排序和層次總排序進(jìn)行分析，然后計(jì)算各層次因素的組合權(quán)重，構(gòu)建 “一區(qū)多園”發(fā)展績效評價(jià)和結(jié)果排序方法。

（二）績效評價(jià)指標(biāo)建立

大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)指標(biāo)體系是影響“一區(qū)多園”發(fā)展模式的各種因素的集合。該指標(biāo)體系的引入是“一區(qū)多園多點(diǎn)”發(fā)展調(diào)查的基礎(chǔ)。在根據(jù)“一區(qū)多園”發(fā)展模式具體情況分析大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)動因的基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性和可操作性原則，構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系。

根據(jù)大連自創(chuàng)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，結(jié)合績效評價(jià)指標(biāo)選取的原則，參考相關(guān)文獻(xiàn)[7-10]及相關(guān)學(xué)者的意見，建立“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價(jià)指標(biāo)體系。如表1所示:

表1 評價(jià)指標(biāo)體系

本指標(biāo)體系從四個(gè)方面對大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)績效進(jìn)行評價(jià)，分別是創(chuàng)新績效、經(jīng)濟(jì)績效、社會績效以及國際化績效。

（三）構(gòu)造層級結(jié)構(gòu)模型

將上述評價(jià)指標(biāo)體系轉(zhuǎn)換為層次結(jié)構(gòu)模型，則如圖1：

圖1 層級結(jié)構(gòu)模型

（四）構(gòu)造互補(bǔ)判斷矩陣

根據(jù)每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)層比較“一區(qū)多園多點(diǎn)”發(fā)展模式績效中需要評價(jià)的模型的因素，并進(jìn)行評價(jià)證明。設(shè)計(jì)評價(jià)矩陣具有表2形式。

表2 評價(jià)矩陣

針對不同的評價(jià)對象，各指標(biāo)的重要性不同，應(yīng)給出不同的權(quán)重。根據(jù)評價(jià)因素的結(jié)構(gòu)模型，有必要建立各層次的判斷矩陣。通過進(jìn)行兩個(gè)因素之間的判斷，定量地比較一個(gè)因素對另一個(gè)因素的重要性，得出了一個(gè)判斷矩陣。當(dāng)該矩陣滿足2個(gè)條件：則這個(gè)矩陣為互補(bǔ)判斷矩陣。

進(jìn)行2個(gè)因素間的定量比較時(shí)，通過查閱文獻(xiàn)，大部分模式都使用9標(biāo)度法進(jìn)行因素重要性賦值。因此本文中采用1—9標(biāo)度方法進(jìn)行評價(jià)因素重要性的數(shù)值標(biāo)度。

為了使決策判斷定量化，上述數(shù)值判斷矩陣，采取比率標(biāo)度(如表3所示)將判斷定量化。

表3 定量判斷

按照表3的數(shù)值標(biāo)度方法，將評價(jià)因素C1,C2....Cn兩兩互相比較，得到以下的互補(bǔ)判斷矩陣：

（五） 計(jì)算各因素權(quán)重

通過查閱相關(guān)資料得到矩陣中各個(gè)因素重要性權(quán)重的計(jì)算方法，該算法的最大好處為反映出矩陣中因素的判斷信息，并且該算法的計(jì)算量相對比較小，常常用作權(quán)重計(jì)算的主要方法。計(jì)算方法如下：

（六）層次單排序

在構(gòu)造判斷矩陣A后，求出判斷矩陣A的最大(絕對值)特征值，再利用所對應(yīng)的特征方程W求出相應(yīng)的特征向量W，然后對W做歸一化處理，這意味著與先前級別因子相關(guān)聯(lián)的相同級別的任何因子的權(quán)重被稱為單個(gè)分級次序。由于客觀性的復(fù)雜性，研究人員在比較治理矩陣時(shí)經(jīng)常會有很多自主權(quán)和偏見，導(dǎo)致評價(jià)過程中不可避免的錯(cuò)誤，從而導(dǎo)致權(quán)重系數(shù)的可靠性效果不好。因此，在創(chuàng)建測試矩陣A后，還會執(zhí)行一致性檢查。公式如下：

計(jì)算一致性的公式如下:

（七）層次總排序及組合一致性檢驗(yàn)

層次總排序是采用從最高層到最低層逐層疊加的原則，計(jì)算出判斷矩陣下層各因素相對于最上層(總目標(biāo))的相對權(quán)重向量。針對分?jǐn)?shù)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，當(dāng)隨機(jī)一次性比率CR<0.1時(shí)，一致性是滿足的，否則需要進(jìn)行判斷舉證中元素取值的調(diào)整，構(gòu)建結(jié)構(gòu)判斷矩陣，如表4～表8。

表4 創(chuàng)新績效判斷矩陣

續(xù)表

表5 經(jīng)濟(jì)績效判斷矩陣

表6 社會績效判斷矩陣

表7 國際化績效判斷矩陣

表8 過程績效評價(jià)影響因素綜合權(quán)重及排序

續(xù)表

三、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效評價(jià)結(jié)果

建立評價(jià)等級集，評價(jià)者對評價(jià)對象可能做出的各種評價(jià)結(jié)果所組成的集合，即V=(V1,V2,…,VK)，K為評價(jià)等級的個(gè)數(shù)，這里由10位專家組成評價(jià)小組，評價(jià)等級分為5級，即V=(很好、好、一般、差、很差)，根據(jù)等級判斷整體水平。為了全面地分析和評價(jià)此模式的績效評價(jià)，使用本文所提出的大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園多點(diǎn)”發(fā)展模式績效評價(jià)方法，聘請10位專家按照該模式進(jìn)行績效評估，結(jié)果如表9所示：

表9 專家評估結(jié)果

續(xù)表

對結(jié)果進(jìn)行歸一化處理，得到綜合評價(jià)V（1.683 2、0.391 6、0.275 6、0.1033、0.040 9），從該模式的評價(jià)結(jié)果上看，很好和好的比重占了80%以上，說明整體的績效控制較好。

同理，針對大連市的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的大連高新區(qū)及金普新區(qū)進(jìn)行績效評價(jià)，大連高新區(qū)的綜合評價(jià)高于金普新區(qū)。大連高新區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展績效居前的主要原因是成立時(shí)間早，初期的要素資源充足，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)間較早，總體規(guī)劃呈現(xiàn)出良好的功能效應(yīng)，能夠依靠提升發(fā)展績效的創(chuàng)新投入來增強(qiáng)示范區(qū)的發(fā)展績效。金普新區(qū)綜合排名靠后的原因，一是創(chuàng)新投入配套差，投入與產(chǎn)出的效率不高；二是成立時(shí)間很短，現(xiàn)代的體制機(jī)制還沒得到有效改善和健全，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型尚未完成，政府與市場的關(guān)系不夠清晰，創(chuàng)新資源的有效配置欠缺，沒有統(tǒng)一的發(fā)展模式支撐，發(fā)展速度緩慢。

因此，研究表明創(chuàng)新投入與“一區(qū)多園”發(fā)展績效綜合排序強(qiáng)相關(guān)。在未來園區(qū)建設(shè)工作中，要加大對示范區(qū)創(chuàng)新投入力度，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及功能效應(yīng)投入力度，創(chuàng)造高新技術(shù)，促進(jìn)示范區(qū)發(fā)展環(huán)境和氛圍不斷優(yōu)化，大力推動各示范區(qū)邁向更高的臺階。

四、大連國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“一區(qū)多園”發(fā)展對策措施

（一） 加快構(gòu)建大連市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系

堅(jiān)持有所為有所不為，緊扣自創(chuàng)區(qū)“一地一極三區(qū)兩中心”戰(zhàn)略定位、資源稟賦、比較優(yōu)勢，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局。以重點(diǎn)項(xiàng)目帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，以電子信息、裝備制造、食品飲料、能源化工等傳統(tǒng)性支柱產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)發(fā)展對象，以新能源汽車、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及儲能電池等新興產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)培育對象，以大數(shù)據(jù)、5G、人工智能等未來產(chǎn)業(yè)為前瞻布局對象。

（二）創(chuàng)建開放型體制機(jī)制

加快政府職能轉(zhuǎn)變，提升政府服務(wù)效能，12個(gè)審批職能部門、206項(xiàng)行政許可事項(xiàng)全部入駐公共行政服務(wù)中心大廳，實(shí)現(xiàn)“一口受理、同步審批、統(tǒng)一收件、統(tǒng)一發(fā)證，清單之外無權(quán)力，大廳之外無審批”。改革創(chuàng)新，推出“容缺受理”“企業(yè)承諾制”“政銀合作”和線下審批“最多跑一次腿”等機(jī)制。全面啟動“證照分離”改革試點(diǎn)工作，破解“辦照容易辦證難”“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”等突出問題，提高辦理行政許可事項(xiàng)的透明度和可預(yù)計(jì)性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境。

（三）加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)

積極向上級爭取賦予自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更多的改革自主權(quán)，爭取在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行更多的先行先試探索。深化“放管服”改革，做好省、市下放自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有關(guān)事權(quán)的承接工作。配合口岸部門推進(jìn)國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)。出臺支持融資租賃發(fā)展辦法，吸引融資租賃公司落戶自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，給予注冊、財(cái)稅政策扶持和業(yè)務(wù)開展便利。支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)，積極投資建設(shè)境外園區(qū)。組織一系列自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)專題招商引資活動，推動國際項(xiàng)目合作，引進(jìn)一批引領(lǐng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的高端產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和功能性項(xiàng)目。推動“放管服”改革，實(shí)施“證照分離”改革，改革審批方式，讓“數(shù)據(jù)多跑路、企業(yè)少跑路”。

（四）推進(jìn)全面科技創(chuàng)新引領(lǐng)

基于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，建立科技創(chuàng)新平臺。由政府投資引導(dǎo)，吸引社會資本加盟，組建企業(yè)化、市場化、社會化的科技創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺。科技創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺是自創(chuàng)區(qū)功能最全、開放度最高、服務(wù)領(lǐng)域最廣的創(chuàng)新平臺。大力發(fā)展專業(yè)創(chuàng)新平臺，構(gòu)建完善配套的科技創(chuàng)新平臺體系。充分利用綜合創(chuàng)新平臺的服務(wù)功能，動員鼓勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建立專業(yè)化的科技創(chuàng)新平臺，組建研究院、研發(fā)中心、創(chuàng)新中心等各種機(jī)構(gòu)，吸引全國和東北地區(qū)的大專院校及科研院所到自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)辦科研機(jī)構(gòu)，積極創(chuàng)建和申報(bào)市級以上各類創(chuàng)新平臺。鼓勵(lì)建立區(qū)外境外科技創(chuàng)新平臺，廣泛吸納國內(nèi)外科技資源。鼓勵(lì)自創(chuàng)區(qū)的大型企業(yè)及科研院所到北京、上海、西安、沈陽等科技資源比較豐厚的城市以及日本、美國、俄羅斯、以色列等科技發(fā)達(dá)國家創(chuàng)建科技創(chuàng)新平臺，鼓勵(lì)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及科研機(jī)構(gòu)合作，建立區(qū)域化、國際化科技合作平臺，提升自創(chuàng)區(qū)科技創(chuàng)新能級和國際視野。

（五）打造自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新人才高地

發(fā)揮自創(chuàng)區(qū)的區(qū)位、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)需求優(yōu)勢，制定優(yōu)惠政策，創(chuàng)造良好環(huán)境，吸引國內(nèi)外人才向自創(chuàng)區(qū)集聚。重點(diǎn)吸引東北、華北地區(qū)的國內(nèi)人才及東北亞地區(qū)的國際人才來大連創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。要圍繞技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，重點(diǎn)培養(yǎng)專業(yè)化實(shí)用人才，切實(shí)解決目前專業(yè)化人才不足和高端人才奇缺的問題。要樹立開放式、社會化的大人才觀，把自創(chuàng)區(qū)建設(shè)成區(qū)域性的人才引進(jìn)培養(yǎng)基地和交流配置中心，為大連市及東北地區(qū)提供人才服務(wù)。