回顧72年上海科技創新資源發展歷史，淺談上海科技管理未來發展趨勢

文/ 侯璟瓊

2020年10月，黨的十九屆五中全會公報指出：“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，完善國家創新體系，加快建設科技強國。”由此，科技創新被提升為未來國家發展的核心。2021年是黨的100歲生日，中華人民共和國成立以來，黨中央5代領導集體引領我國科技事業的發展，在不同的時代背景下提出了“向科學進軍”（1949—1977）、“科技的春天”（1978—1994）、“科教興國”（1995—2005）、“提高自主創新能力，建設創新型國家”（2006—2013）、“大力實施創新驅動發展戰略，開啟建設世界科技強國的新征程”（2014年至今）5個科技發展的時代命題。當前，全黨、全社會都在深入開展四史學習，科技史作為新中國史和改革開放史的重要組成部分，對其進行系統梳理、分析與研究，對于發現科技發展的規律，總結經驗，科學研判，更好地增強科技創新工作的主動性、預見性和創造性，以理論指導實踐，最終達到提升科技創新能力的目的，極具啟發意義。

2014年5月，習近平總書記在上海提出，“上海要努力在推進科技創新、實施創新驅動發展戰略方面走在全國前頭、走在世界前列，加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍”。可見，上海作為全國科技重鎮，是實現國家科技創新核心地位與戰略支撐的重要承載地。筆者作為上海科技型智庫的研究人員，將根據上海科技發展的相關史料與數據，立足上海，以上海科技創新資源為切入點，通過中華人民共和國成立后，上海科技創新資源72年來的發展與變化，探求規律，面向未來，為上海科技主管部門加快建設具有全球影響力的科技創新中心，服務國家科技創新核心地位與戰略支撐建言獻策。

科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是指創造和應用新知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品，提高產品質量，提供新服務的過程。科技創新可以被分成三種類型：知識創新、技術創新和現代科技引領的管理創新。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中指出：國家科技創新體系主要由創新主體、創新基礎設施、創新資源、創新環境、外界互動等要素組成，是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統。科技創新資源的概念較為廣泛，一般情況下，人才素質、產業基礎、實驗設備（裝備水平）、資金、信息等能為科技創新提供方便或者條件的都是科技創新資源。

中華人民共和國成立72年來，上海科技創新資源圍繞國家科技發展的5個時代主題，大致經歷如下5個發展時期。

上海科技創新資源發展回顧

（一）上海科技工作向“高級、精密、尖端”發展（1949—1977）

在國家“向科學進軍”的號召下，上海提出上海科技工作向“高級、精密、尖端”發展的目標。這一時期，國家百廢待興，上海科技創新資源也處于“初創期”，主要集中在1949年后相繼成立的上海市科技工作黨委、上海市科學技術委員會、上海市科學技術協會、中國科學院上海分院以及在滬高校等科技管理與科研機構。科技人員主要依托以錢學森、蘇步青、嚴東生、葉叔華等為代表的海外歸國科學家，科研經費與科研項目主要來源于國家國防、工業、醫療等領域，上海科技資源主要集中在“象牙塔”內，以服務國家重大戰略需求為主，社會參與度較低，但在“高級、精密、尖端”領域也取得了一系列顯著成果。

（二）“搶時間、爭速度，在本世紀內把上海建成為一個具有世界先進水平的科學技術基地”（1978—1994）

在國家“科技的春天”號召下，上海提出上海科技工作“搶時間、爭速度，在本世紀內把上海建成為一個具有世界先進水平的科學技術基地”的發展目標。1978年后，上海陸續恢復了科研機構，健全了科技管理網絡。在“科學技術是第一生產力”的指引下，上海科技工作圍繞落實“經濟建設必須依靠科學技術，科技工作必須面向經濟建設”的方針，科技體制改革大刀闊斧，與經濟體制改革相一致，開啟了科技創新資源從“象牙塔”向外溢出的大門。1978年以后，58家科研院所實行綜合改革，科研單位以多種形式進入市場，創辦股份制、股份合作制的科技企業和科、工、貿一體化科技企業集團。1983年，以韓琨為代表的“星期日工程師事件”，標志著科技人才走進企業，走向市場，隨后，1984年在13家試點單位試行科技人員聘用制辦法。1991年，上海市科技創業中心在漕河涇開發區內創建了上海第一個科技企業孵化基地，科技園區的創建進一步豐富了科技創新資源的形式與內涵。至1995年，全市已有民營科技企業6787家，技、工、貿總收入達176.99億元，其中年產值超千萬元的民營科技企業達131家，科技創新資源進入市場的大江大河。

（三）全面實施“科教興市”戰略（1995—2005）

在國家“科教興國”的號召下，上海提出上海科技工作全面實施“科教興市”的發展目標。這一時期，構建了上海科技體制新框架，包括研究開發體系、科技成果產業體系、科技支撐服務體系和高層權威決策體系，創立“部市會商”機制，新建一批“科研特區”，形成科研聯合新機制。這一時期，科技創新資源持續、深入地進入市場，開發類科研院所向企業化方向轉化，科技先導型企業、科學研究中心、重點實驗室、高新技術開發區等科技創新資源不斷涌現，在此基礎上，上海在科研布局上，先后推出兩批共53項重大產業科技攻關項目，政府投資27.11億元，帶動社會各方投入資金130億元，以展訊、中芯、華虹、復旦微電子、微創、隧道股份、振華港機等為代表的眾多大型科技型企業迅速發展。1999年，工業企業的R&D投入占全社會R&D總經費的比重首次超過了科研機構，達到39.23%，確立了以企業為主體的產學研結合多種模式在技術創新體系的主體地位。與此同時，隨著浦東開發開放，大量外資企業進入上海，帶來了全新的人才、資金、技術與創新模式。上海在引進、消化、吸收、再創新中不斷豐富著科技創新資源。

（四）“大力推進自主創新，建設創新型城市”（2006—2013）

在國家“提高自主創新能力，建設創新型國家”的號召下，上海提出上海科技工作全面實施“大力推進自主創新，建設創新型城市”的發展目標。這一時期，上海向科技要動力，以創新激活力。科技創新資源開始輻射全市各區縣，包括建立和完善市區聯動，突出區縣科技創新集群和營造創新環境，推動園區、校區、社區三區融合，其中浦東新區、楊浦區、閔行區脫穎而出；推進以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新體系建設；著眼于資源整合，探索資源共享協作機制；推出科技世博園、崇明生態島、智能信息港、張江藥谷等重大科技示范工程；探索“產權多元化、使用社會化、運營專業化”的創新創業服務機制；面向區域發展，構建長三角創新體系建設的協作共用網，建設科技金融、研發與轉化、優先區域、政策法規、協同創新與創新主體“五位一體”創新體系。以世博科技為例，2005年世博科技行動計劃領導小組共組織實施了232項攻關項目，中央投入近3億元，帶動地方投入4億多元和大量的社會投入，凝聚了全國近千家科研單位、企業和上萬名科研人員，取得了1100多項成果并直接應用于世博會。由此可見，這一時期，科技創新資源真正地走向以應用為導向，以企業為主體。

（五）加快建設具有全球影響力的科技創新中心”（2014年至今）

在國家“大力實施創新驅動發展戰略，開啟建設世界科技強國的新征程”號召下，2014年5月，習總書記賦予上海“加快建設具有全球影響力的科技創新中心”的重大使命。這一時期，上海集全市之力，全力加快科創中心建設步伐，2015年5月至2020年，圍繞科創中心建設，相繼發布12項政策法規。上海市政府先后與38家有關省市國有大型企業、民營頭部企業簽訂合作協議或備忘錄。圍繞科創中心建設，上海推動國務院授權的10個方面先行先試改革舉措落地，其中上海科技在藥品注冊和生產管理制度改革、研發費用加計扣除、高企認定等落地落實，上海推進“3+X”科技信貸服務體系建設，建設上海股權托管交易中心科創板，破解了科技型、創新型企業發展難題。研發費用加計扣除、高企認定、技先認定、科技創新券4項政策的紅利降低了創新創業成本。創新治理能力進一步提升，在國內率先取消孵化器認定等審批事項。圍繞科創中心建設，國家重大科技基礎設施建設邁出新步伐。2020年，上海建成和在建的國家重大科技基礎設施有14個，數量和投資金額均領先全國，同時，上海量子科學研究中心等幾十家高水平新型研發機構加快發展與組建，使上海科技創新資源呈現出“遍地開花、群星閃耀”的局面。

上海科技創新資源梳理與分析

本文第一部分筆者整體回顧了中華人民共和國成立后上海科技創新資源的發展軌跡。綜上所述，筆者認為，上海科技創新資源的發展經歷了從星星點點，到滿天星斗；經歷了從以政府、科研院所為主體，以國家建設為導向，到以企業為主體，以市場為導向；經歷了從單純依靠智力創新，到以人才素質、產業基礎、實驗設備（裝備水平）、資金、信息等全方位、多層次的協同創新。科技創新資源的內涵更加豐富，配置趨向社會化和開放化，開發利用呈現網絡化和平臺化趨勢。除了人才、資本、技術、信息、設施、裝備、管理等傳統認知范疇內的創新資源，數據、計算能力、算法工具、專利組合等進入資源列表，并呈現出兩個新趨勢：一是越來越抽象，趨于無形化；二是越來越集成，資源能力化。在資源配置方面，依托網絡信息基礎設施的虛擬組織能力，分散的創新資源和創新能力得以高效集成、轉化和增值，越來越多的社會組織和個人通過極度扁平化的科研眾包平臺，開始參與“高大上”的科技創新活動，更多大眾化、多元化的研發資金更加快捷地隨之跟進，推進科技創新的商業化進程。擁有有限創新資源的各類主體正不斷超越行業、領域、區域甚至國界，在更大范圍內獲取、整合資源。在科技創新資源開發利用方面，通過建立信息物理系統，重大科研基礎設施、大型裝備和實驗儀器、科技公共服務平臺等創新基礎設施與各類研究網絡連接起來，科技創新資源的橫向集成、縱向集成以及端對端集成得以實現，連通成為可以承載各類科技創新活動的大平臺。

除了史料梳理之外，筆者也對1949年至2020年上海科技年鑒中關于科技創新資源方面的有關統計數據進行了梳理。詳見下表。

上海科技創新資源統計信息表

啟示與建議

基于史料對于現象的描述，以及數據展現的規律，筆者將上海科技創新資源發展的趨勢具象為一個三角形模型，三角形尖端代表始于1949年，底端為2021年，從中可見上海科技創新資源隨著時間不斷發展壯大，且底部隨著時間推移還在不斷壯大。如果按照年度橫切三角形，并從中觀察國有科技創新資源與全社會科技創新資源之間的占比，我們可以發現，越靠近現在，以企業為主體，以市場為導向的科技創新資源占比越大。

上海科技創新資源發展三角形模型

鑒于這一發展趨勢，政府在科技創新資源的管理、引導與建設上，需不斷與時俱進。通過三角形模型，筆者建議上海科技主管部門思考:

1.隨著上海社會科技創新資源不斷豐富與完善，以市場為導向的研發行為已經能夠有效“自發展”，而高投入低產出的前沿科技，還需政府積極引導，同時結合解決“卡脖子”問題以及未來科技攻關領域，使科技創新資源真正成為上海創新驅動、面向未來發展的主動力。

2.始終把創新擺在全局的核心位置去謀劃，大膽突破制約創新的體制機制瓶頸，使科技創新資源著力營造公平競爭的市場環境與創新氛圍，加快集聚和培養一流創新人才，營造優質的創新創業生態。

3.要把科技創新資源在鼓勵創業創新的普惠稅制、投貸聯動等金融服務模式創新、股權托管交易市場、新型產業技術研發組織、簡化外資創投管理等方面集中布局實施，通過關鍵技術提升與重大項目落地，持續釋放改革紅利。

因此，筆者建議作為代表政府管理科技創新的相關從業者坐到以下方面。

第一，完善創新機制體制、優化政府創新服務，并以此為著力點，打通從人才強、科技強到產業強、經濟強、國家強的通道。由“主導”向“服務”過渡。進一步聚焦國家戰略，進一步明確主攻方向，大膽突破，勇于創新，使上海真正成為實現創新創業夢想之地。

第二，優化政策供給，營造良好創新生態。充分發揮企業家、科研人員等微觀主體在科技創新中的重要作用。面向產學研用、大中小微等各類創新主體，向創新全鏈條前后端延伸，最大限度地釋放全社會的創新活力。

第三，完善區域科技創新資源配置方式。促進區域內重大科研基礎設施平臺和大型試驗裝置向民營企業開放共享。支持民營企業跨區域整合科研院所研究力量，合作建立技術研發中心、產業研究院、中試基地等新型研發機構，以探索建立區域創新收益共享機制，推動科技成果轉化。

2020年，全球經濟受新冠肺炎疫情的影響遭受重創，而全球科技領域的創新活動卻在嚴峻的市場環境下蓬勃發展。大數據、人工智能、無人自主技術、生命科學等科技應用在各國抗疫工作中，助力各國疫情防控，同時科技領域迸發出巨大的升級，也使得科技成為各國從疫情陰霾中走出來的重要抓手。在此背景下，世界主要經濟體繼續強化國家科技戰略部署，全球科技競賽也在疫情的推動下持續加速。上海作為我國全力打造的創新策源地，在融入全球科技創新激烈競爭的同時，作為科技相關部門管理者與從業者，必須在競爭中思考并有所變化、應對與付諸行動，按照中央與上海市對于上海科技發展的總體要求，拓展創新管理模式與方法，在科技創新資源管理中落好子，布好局。