鼓勵/強制使用ORCID是規避署名學術不端的重要手段
——Wiley出版社國際醫學期刊的應用經驗

尤嘉琮，沈錫賓，劉 謙，阮 繼，劉 冰

(1. 中華醫學雜志社Rheumatology & Autoimmunity編輯部 北京100052；2. 中華醫學會雜志社新媒體部，醫學期刊知識挖掘與服務重點實驗室 北京100052；3. 中山大學腫瘤防治中心Cancer Communications編輯部 廣東廣州510060；4. 中華醫學雜志社，北京100052)

在向期刊投稿和稿件發表的過程中，常出現作者姓名重復、歧義等現象，特別是對中國作者而言，因為向國際期刊投稿時姓名需要使用漢語拼音，導致大量姓名重復，難以區分。為了更好地識別作者身份，開放研究者與貢獻者身份識別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)應運而生。ORCID 是一套免費的、并且在全世界范圍內唯一的 16位身份識別碼。ORCID成立于 2010年，是一個開放的國際性非贏利組織，旨在為包括研究人員、研究組織、研究資助者和出版商在內的一系列利益相關者提供服務，以解決科研人員與其科研成果難以精確匹配的問題。ORCID是研究人員唯一的、個人的、持久的身份標識符，它可以將研究者與其他所有重名者區分開來，并可將研究者的出版物鏈接到自己的唯一記錄，確保其工作得到認可[1]。ORCID還可以使研究者在期刊投稿和科研相關活動中的操作簡捷易行。截至2020年 12月 29日，ORCID有超過 1036萬活躍ID，436萬以上具有外部標識符的 iD(如人員、組織、資金、成果、同行評審活動)，已經成為學術出版、學者評價、人員招聘等眾多學術活動中重要的信息參考來源[2]。

近年來，在國際科技期刊投稿與發表過程中出現的一些學術不端行為已被學界廣泛關注。經常會出現作者署名學術不端的現象，例如冒用與偽造作者署名，偽造審稿人信息操縱同行評審過程，不當署名等，這些行為導致稿件真實性和質量無法得到保證，給科研人員和期刊編輯造成了極大的困擾。ORCID可以與科研人員的整個學術生涯中的所有科研記錄和學術成果進行關聯，能夠完整地呈現科研人員的學術成果和貢獻，有助于對其發表的文獻、學術成果、專利等進行客觀公正的評價。在 2015年，ORCID組織呼吁國際學術機構和期刊出版商將ORCID納入采編系統，并將其作為行業標準。包括 Wiley、Springer-Nature、AAAS/Science、IEEE、英國皇家化學學會、美國化學學會、英國物理學會、美國物理學會、PLOS、EMBO 等出版集團和學協會紛紛簽署 ORCID 公開信，支持 ORCID 的發展與應用，并出臺相應政策要求作者向旗下期刊投稿時需提供其ORCID iD號[3]。由國際出版社Wiley出版的Cancer Communications和 Thoracic Cancer已在稿件采編系統中納入了ORCID，強制要求作者投稿時提供 ORCID 賬號，在選擇同行評審專家時也參考了審稿人的 ORCID信息。ORCID是科研人員與審稿專家身份互證、增強作者和審稿人信息可靠性、規避署名學術不端的重要手段。

1 ORCID的工作原理

如圖 1所示，ORCID 的工作流程[4]主要包括驗證、收集、顯示、連接和同步5個方面。

圖1 ORCID工作流程Fig.1 ORCID workflow

①驗證。科研人員向出版社或期刊編輯部提供ORCID iD時，需要輸入賬號和密碼的方式進行登錄，不可以直接使用復制粘貼的方式進行登錄，以此來證明該賬號的所有權，確實為該賬號所有者登錄。

②收集。論文審稿系統或科研管理分析系統接收到經驗證的 ORCID iD后，與后臺的信息庫進行匹配。

③顯示。在元數據中添加科研人員的 ORCID iD，與基金資助項目、承擔課題、出版物等并列，并通過適當的方式顯現出來。

④連接。相關機構的后臺系統將科研人員的身份信息、ORCID iD及其科研相關活動信息，如發表的論文、承擔的課題、出版的圖書、注冊的專利等進行連接。出版社或期刊編輯部可以將作者的論文元數據如姓名、單位等與ORCID iD、論文的DOI號進行匹配連接。

⑤同步。當ORCID iD許可被通過后，科研人員之后發表的論文或者學術成果都可以同步更新到ORCID的記錄中。這樣既可以對記錄進行認證，增強可信度，又可以減輕科研人員的負擔。這些信息還可以在不同機構之間進行流動，保證信息的精確匹配，提高信息管理效率。

2 期刊采用ORCID投稿的流程

鑒于 ORCID具有的優勢，目前越來越多的科技期刊采用強制/鼓勵作者投稿時提供或注冊 ORCID iD的舉措，來規避署名學術不端。如圖 2所示，以國際出版社Wiley出版期刊的投稿過程為例，介紹采用ORCID iD投稿的流程[5]。

圖2 Wiley出版社期刊采用ORCID投稿的流程Fig.2 ORCID submission process for Wiley press journals

當作者首次向期刊投稿時，需要在期刊的投稿系統注冊一個賬號，在投稿系統的注冊頁面會首先詢問作者是否具有 ORCID iD，若作者已經具有 ORCID iD，即可點擊“與存在的 ORCID iD 關聯”，進入ORCID的登錄頁面，輸入ORCID iD的16位數字或注冊 ORCID iD時使用的郵箱，再輸入密碼，即可完成ORCID的登錄，頁面上顯示作者的ORCID iD信息并詢問是否與期刊投稿系統進行關聯，然后點擊“授權訪問”，ORCID iD將會出現在郵件地址下方，點擊“保存&繼續”，即可完成 ORCID賬號與期刊賬號的關聯。如果作者沒有 ORCID iD時，則需要點擊“建立ORCID iD”創建一個新的ORCID賬戶，然后填寫注冊信息如姓名、郵箱等，注冊成功后，再按照前述步驟完成與期刊賬號的關聯。賬號關聯成功后，便可以在投稿系統中進行投稿操作。

3 作者ORCID信息在論文中的展示

如果作者向期刊提供了 ORCID信息，在文章發表之后便可以很方便地查看到通訊作者在ORCID中的信息。如圖3所示，以Wiley出版社出版的Cancer Communications發表論文的展示頁面為例，點擊通訊作者右上角的郵件標志，即可展示通訊作者的信息，其中包括一個作者的16位ORCID iD的鏈接，點擊此鏈接即可進入作者在ORCID中的頁面。如圖4所示，在ORCID頁面上展示了作者的學習、工作、論文發表、基金項目等很多重要的科研相關信息。

圖3 作者的ORCID iD在發表論文中的展示Fig.3 ORCID iD presentation of authors in published papers

圖4 作者相關科研信息在ORCID中的展示Fig.4 Presentation of related scientific information of author in ORCID

如果基金組織、研究機構、出版社為團體會員，則可以實現第三方自動授權更新信息，將科研人員的所有學術成果、基金以及科研相關的活動均更新到ORCID的記錄中，無需個人進行維護，從而切實增強作者信息的可靠性，與此同時，也為科研人員節省了更新 ORCID信息所需的時間與精力。科研人員還可以向所在單位、出版社或基金委以ORCID iD的形式進行學術信息提供，機構可以通過讀取科研人員的ORCID iD記錄，完成身份確認和成果認定等工作[3]。在同行評審過程中容易造假的主要原因在于審稿系統與審稿人交流渠道存在單一性和不確定性。因此，第三方機構只要控制了郵箱，就可以控制審稿權。將ORCID納入稿件采編系統后，編輯在選擇審稿人時，只要在采編系統中搜索專家姓名及其 ORCID賬號，便可以很準確地找到得到認證的審稿人，通過ORCID iD唯一標識符，可以確認電子郵箱與審稿人之間的真實性[6]。

4 鼓勵/強制采用ORCID投稿的優勢

將ORCID納入期刊的采編系統有助于期刊編輯部和科研機構自動提取作者信息，構建和完善審稿專家庫，快速搜索審稿人和簡化投稿流程[7-8]。期刊強制/鼓勵采用ORCID投稿具有以下優勢：

①作者在相同或不同期刊發表自己的論文時，ORCID iD具有統一性。

②科研人員更換工作單位、居住國家甚至姓名，都不需重新申請新的ORCID iD。

③從稿件提交到完成出版的整個過程中，ORCID iD可以伴隨著作者論文發表的每一個步驟。

④無論選擇哪家出版社的期刊投稿，都無需更改作者的 ORCID登錄信息，作者文章發表后，出版社或期刊編輯部可以在授權的情況下更新作者 ORCID信息，數據更加可靠和準確。

⑤國際化的 ORCID iD，可以解決世界各地研究人員重名的尷尬。

⑥可以認證作者的論文發表、基金申請、審稿工作、專利注冊等學術成果，全面展示研究者的學術活動，便于期刊編輯評價作者和審稿人的學術背景，便于邀請審稿。

5 討論

在期刊的稿件采編系統中納入ORCID可以解決作者姓名的混淆問題，在出版活動中的約稿、審稿以及規避發表過程中的學術不端等方面均有積極意義，有助于構建健康和諧的學術氛圍。將 ORCID系統進行中國化，對于推動和擴大 ORCID在國內科技期刊及科研領域應用是非常重要和大有裨益的。2014年10月中國科學院文獻情報中心對 ORCID中的人名識別系統進行了中國化，并建立了 ORCID中國服務平臺——iAuthor。iAuthor平臺與 ORCID 系統實現了無縫對接，可以幫助中國科研工作者與其他國家的科研工作者更好地進行溝通與銜接，并能夠準確地識別研究者的身份和學術成果。iAuthor與 ORCID高度關聯，并與 Web of Science、CSCD(中國科學引文數據庫)互通，可以為科研機構提供包括被引頻次、成果數量等在內的許多評價指標。國內的科研工作者也可以借助iAuthor平臺更好地對自己的學術成果進行推廣[9]。

在ORCID應用的過程中還存在著一些問題需要解決，比如建立、擴充和更新遴選專家庫、準確篩選審稿專家、調動審稿專家的積極性、提高審稿速度和質量等方面均對ORCID的推廣和功能完善提出了更高的要求。一些專家也提出，對審稿專家信息的過多披露，為專家帶來了困擾。為防止審稿專家的個人信息泄露及造成專家的被動，審稿專家可以要求在填寫稿件審閱情況的信息時，不填寫具體的稿件評審信息，只記錄評審的期刊名稱及審稿數量[10]。

雖然 ORCID將與學術出版機構、高等院校、專利審核機構等科研學術相關機構進行廣泛合作，并且有助于進行跨系統信息之間的相互交流和認證，但在實際應用中依然還存在較多的問題，如：①科研人員登記 ORCID的意識還比較薄弱；②大多數期刊，特別是國內的期刊采編系統還沒有與 ORCID建立合作；③ORCID注冊過程不規范，對注冊者缺乏審核[1]；④還有很多的期刊編輯部、科研人員、作者和審稿人沒有充分認識到ORCID投稿所具有的優勢。

ORCID賬號由于具有唯一性，同時包含第三方官方認證信息，可以切實增強作者信息的可靠性。如果在投稿階段強制/鼓勵作者提供ORCID賬號，可以很大程度地避免專家被冒名投稿的可能性，繼而減少論文發表過程中的學術不端。文章發表后同時可以展示通訊作者的 ORCID賬號，便于讀者了解作者的詳細學術背景，同時更有助于科技期刊編輯甄選審稿人，避免偽造審稿人引起的學術不端。因此，希望更多的國內科技期刊也積極嘗試強制/鼓勵作者在投稿時提供 ORCID賬號，并積極推廣此項措施在全國的應用。