傳統與現代聚落空間的矛盾分化演變營建及其優化研究
——以河北省沒口峪村為例

楊文斌 | Yang Wenbin

王雯悅 | Wang Wenyue

劉 莉 | Liu Li

焦學佳 | Jiao Xuejia

快速城鎮化進程中我國的鄉村結構發生劇烈轉型，導致空間結構不穩定[1]。1978年—2018年，中國鄉村人口占全國人口比重從82.08%減少到40.42%，第一產業從業人員從70.5%減少到26.1%，第一產業占國內生產總值比重由27.7%減少到7.2%[2]，鄉村中的居住人數占比逐漸變低，經濟發展速度與城市相比相對緩慢。鄉村的經濟產業是社會經濟發展中不可或缺的重要組成部分，伴隨著產業結構的變遷，傳統聚落空間產生了巨大的演變差異，形成了與之截然不同的現代聚落空間。聚落空間的演變不是孤立與封閉的，而是與自然環境和社會發展階段有著密切聯系，其形式、規模和結構反映了人類與自然、社會之間的綜合聯系[3]。學者們圍繞聚落空間演變開展了系統的研究[4]，對聚落空間演變的過程[5]、結構[6]、機制[7]進行了多方面的探究，以及對聚落空間優化模式開展了多方位的探析[8-9]，基于理論知識[10]、數學模型[11]、政策制度[12]和社會關系[13]等多學科交叉的研究方式進行深入分析。從上述研究可以看出，聚落空間演變及其優化措施的研究已進入多學科、多視角和多方法的繁榮階段。但梳理結果表明，對于傳統與現代聚落空間的格局，研究其演變營建過程及其優化措施的研究較少，且常常忽視了兩者空間格局并行出現后的沖突與矛盾，這種沖突矛盾不利于聚落空間的使用，破壞聚落與自然環境和諧共處的發展目標。

因此本文以沒口峪村的傳統聚落空間與現代聚落空間為樣本，以外部環境—自然環境，內部環境—文化變遷、技術改變、社會經濟、政策制度作為主要影響因素，深入探究聚落空間的演變，分析其矛盾所在，探討沒口峪村的聚落空間優化措施。聚落空間演變的研究方法有很多，在這里運用演化博弈論①作為主要研究手段。傳統聚落空間與現代聚落空間的形成，是政府決策者與鄉村居住者共同對聚落空間外部環境與內部環境要素的選擇與試錯的過程，研究其產生的原因，分析其矛盾所在，探討未來聚落空間演變與優化研究的關注重點，以期為后續進一步研究提供借鑒，為指導沒口峪村未來鄉村發展實踐提供理論參考。

1 研究區與理論框架

1.1 研究區概況

沒口峪村位于河北省武安馬家莊鄉西南30km處（圖1），2016年11月，山地聚落沒口峪村入選第四批中國傳統村落名錄。自明朝中期以來延續600多年的沒口峪村，由初期的山西洪洞縣杜氏夫妻遷入，逐漸演變為449戶的漢族單姓家族聚落。由于經濟發展、環境差異、行為習慣等諸多因素最終形成了舊村與新村完全分離的聚落格局，呈現出明顯的垂直與水平方向的分異：一為山腰處保存完好的團狀舊村，二為山腳處15年內建成的線狀新村。團狀舊村以村中古樹為中心，建筑沿著山勢環繞垂直分布；線狀新村以近代修整的公路為中心線，兩側建筑均勻水平分布。本文以2003年，即新村建立時間為節點，設定這一節點之前為第一階段，節點之后延續至今的時間段為第二階段，將沒口峪村團狀傳統聚落空間與線狀現代聚落空間兩個樣本進行對比。在近幾年的統計中，第二階段內建立的聚落空間經常遭受山洪的侵擾，嚴重危害了居民的生存、生產安全，現代聚落空間與當地生態環境之間的矛盾與沖突最為明顯，因此得到第二階段形成的沒口峪村聚落空間與當地本土環境適宜較弱的結論。鄉村是生態涵養的主體區，生態是鄉村振興的最大優勢[14]，如何協調好各鄉村聚落布局要素之間的關系，對于建設聚落空間具有重要意義。

圖1 沒口峪村整體環境

1.2 理論框架

演化博弈論是結合經典演化博弈論與生物界演化模型思想的一種理論，將對博弈主體行為產生影響的各因素納入分析框架，通過不斷進行策略改進從而達到的一種動態平衡狀態[15]。以鄉村聚落空間演變為例，其中鄉村居住者與政府決策者是聚落空間發展的重要推動者和引導者，然而不同主體之間的差異決定了利益的博弈與差異是客觀存在的。鄉村居住者關注重點為自身收益，集中于個體自身內部環境的營造；政府決策者關注重點為社會整體的發展水平，尋求收益與地方環境保護的平衡發展。因此實現多主體共同推進聚落空間發展，是一個依據外部環境與內部環境之間不斷調整及改進的過程，這一過程的不斷反復終將達到一種動態平衡狀態（圖2）。

圖2 聚落空間演變主體協同發展博弈框架

綜上，運用演化博弈論有利于辨析各因素對不同時期的聚落空間演變狀態的影響，提煉優勢要點，加快傳統與現代聚落空間的演變達到平衡狀態。

2 山地聚落空間演變系統

外部環境指地理環境，內部環境指文化變遷、技術改變、社會經濟和政策制度（圖3）。這兩者環境的改變直接影響到聚落空間特征的變化，研究其與聚落空間的聯系可以更明確地得到其系統的演變過程和傾向。同時由于所處環境的特殊性，外部環境與內部環境的變化對山地聚落空間的演變沖突更為激烈，研究山地聚落空間演變能得到更為顯著的結果。

圖3 聚落空間演變系統

2.1 主要路徑

傳統聚落空間的演變具有普適性，任何空間都是在不斷變化的，是演化博弈論下選擇與突變的產物，經歷了多個變遷路徑，呈現多路徑交叉進行的特點。根據我國民居建筑的發展歷程，可將其分為農耕傳統營建體系和工業化現代營建體系兩個層級進行劃分[16]。在工業化建造出現以及普及之前，我國的民居建筑基本保持了木、石的傳統營建體系，大多數由工匠根據本土的環境憑借傳承積累的技術進行營建[17]，即使外部與內部環境改變也會相互融合，不同于現代聚落空間完全拋棄傳統聚落空間特點的做法。因此傳統與現代聚落空間之間存在巨大的斷層隔閡，雖然兩階段都符合演化博弈論中的演變規律，但是兩者至今無法融合。

2.2 山地聚落空間演變特點

聚落空間的演變主要是以生產、生活為目的，以營造出更適合人居住的空間為主要目標。在工業社會發展之前的傳統聚落主要以農耕為主，大部分是封閉、安全、自給自足的，因為物質的匱乏和對自然的敬畏，政府決策者與鄉村居住者的利益焦點是一致的。到工業社會開始發展，自給自足的農耕生活已經不能再滿足生活、生產需要，聚落空間的發展開始追求便捷的交通，大部分的傳統聚落空間的演變都開始向新建的公路靠近，同時由于新技術、新文化的沖擊，在短時間內摒棄了以前的技藝與文化，造成其缺失和斷層，大規模的統一建設標準，選擇與試錯的過程被人為的加速，無法試驗得到適宜本土的聚落空間，在這一時期，政府決策者與鄉村居住者的利益焦點開始產生分歧。

以山地聚落為例，兩者環境要素在現代大多數變成了矛盾的個體，政府決策者尋求自然與社會的和諧發展，鄉村居住者追求的是個體利益發展最大化。隨著工業社會發展，現代聚落空間的演變雖然滿足了生產、生活方式的轉變，但卻無法保證與自然物理環境的適應，或者直接忽視外部環境的重要性，山地傳統聚落空間逐步萎縮，傳統山地居住空間逐漸消失，山地環境與居住空間相互矛盾。因此需要對比傳統與現代的聚落空間差異，尋找聚落演變的平衡點。

3 基于演化博弈論的沒口峪村聚落營建演變

聚落空間演變系統是一個自然—經濟—社會—生態復合體[18]，是政府決策者與鄉村居住者利益博弈下綜合作用的現象。利益博弈導致內部與外部環境的改變，以2003年為節點，劃分為兩個階段，分析沒口峪村兩階段中的聚落平面、建筑形式和立面形態及其循環系統的差異（表1），汲取兩階段的優點，尋找博弈平衡點，有利于加快傳統與現代的聚落空間演變的穩定與融合。

表1 第一階段與第二階段的聚落平面、建筑形式和立面形態及其循環系統對比

3.1 沒口峪村的傳統與現代聚落空間的差異

（1）聚落平面格局

①第一階段沒口峪村的團狀聚落平面，呈現向心、封閉、傳統、穩定的傾向：

a 從外部環境進行分析，沒口峪村居民從山西遷徙而來，因躲避戰亂，形成了適合當地地理環境的獨特山地傳統聚落平面格局。聚落所處山谷三面環山，一面臨水，聚落平面以村中古樹為中心，呈現向心、封閉的團狀，形成了合理利用山坡陡地的生態觀、防衛自保以及與自然和諧相處的樸素生存意識。聚落中的耕種土地憑借此理念進行營建，順應山勢地形營建出梯田的形式，最大程度上利用耕種資源，同時聚落距水距離適中，其距離便于引水的同時減少水患侵擾，保障居民生命安全。

b 從內部環境進行分析，沒口峪村由文化變遷、技術改變、社會經濟和政策制度指導建立。聚落位于太行山山脈之中，聚落中的營建材料均來自于山脈之中。沒口峪村是農耕聚落的典型代表，聚落中手工業水平較低，經濟能力較弱，因此聚落平面的形成著重滿足基礎需要，整個聚落的平面不是很規整。由于農耕社會的沒口峪村氏族聚居的文化特征，工匠技藝相似，村中建筑風格統一。沒口峪村中建筑排布密集，建筑與建筑之間保持緊密連接，這種建筑的排布方式，能夠加強居住空間之間的聯系，緊密連接的建筑也有利于形成流暢的道路排水方式，減弱山洪排水的破壞能力。

②第二階段沒口峪村的線狀聚落平面，呈現彌散、開放、現代、易變的傾向：

a 從外部環境進行分析，沒口峪村的線狀新村是完全符合現代生活需要的聚落平面。現代生活水平下，安全、封閉不再是聚落平面的發展目標，為了聚落的快速發展，轉變為開放、彌散的發展方式，因此沒口峪村的聚落空間建設重點由山谷轉移至山腳，以橫穿干涸河谷的公路為中心，兩側縱向發展。

b 從內部環境進行分析，村中現今長居人口年齡段為40～85歲，為了滿足現代快捷的生活需要，便于中、老年人居住，居住空間搬遷至山腳公路兩側，便于出行、信息和物質交換。第二階段的聚落的平面發展不再以精神寄托、安全防御為中心，轉而需要大量的經濟物質交換，因此沒口峪新村形成了彌散的平面特征，同時因為其獨特的不穩定性，造成第二階段的沒口峪村聚落平面極為易變，根據內部環境的轉變進而輕易改變聚落平面的可能性較大。

（2）聚落中建筑形式

①第一階段的沒口峪村的傳統建筑在不斷的演變過程中逐漸形成了適合本土的建筑形式：

a 從外部環境進行分析，第一階段建筑營建的重點是與環境的結合，順應自然的發展方式。首先，建筑材料采自后山溝的石材，是經久耐用、價格低廉的建筑材料。其次，第一階段聚落中的建筑一般層數為三層，一樓為封閉、黑暗的養殖牲畜空間，層高較低，基本無窗；二層為居住空間，為典型三合院或四合院；三層為局部三層，位于堂屋之上，或連接左右廂房之上，為居民儲藏糧食的空間，這種建筑形式是經歷漫長時間，與當地環境相互適應之后形成的最佳形式。沒口峪村傳統建筑為避免山洪來臨時水流侵擾至居住空間，將居住空間移至二樓。由于建設土地較少，為了節省用地，晾曬糧食的空間向上發展，此外還要考慮安全和風水等因素，因此儲存糧食的空間就被建設在堂屋之上，甚至為了更大程度地利用空間，左右廂房上方也會相應建設。

b 從內部環境進行分析，在第一階段，由于遷徙的特性，杜氏夫妻將山西普遍采用的民居形式帶入沒口峪村。傳統的山西民居即為四合院和三合院，建筑入口偏于一角，前院為廚房、儲藏用房，左右兩側為廂房，堂屋中間為接待客人用空間，兩邊為臥室，四周連接處為儲藏與廁所空間，這種功能劃分方式與沒口峪村中的傳統建筑一致。“建筑之所以為建筑，正因概念基于材料的實現，材料制約觀念”[19]，沒口峪傳統建筑均采用石塊建設，石塊打磨整齊，用粘結材料將其連接、壘砌，石墻是建筑的承重結構，立面與結構之間保持一致，整個結構關系清晰直觀。屋頂結構中的木梁架于四面墻體之上，其上再搭置木條，最后用石板封上，結構穩定、防水功能有效。四面墻體與屋頂之間的連接處用磚壘砌出3層規則的挑出檐口，避免飛濺雨水破壞屋頂結構、外墻飾面和墻與地面連接之處。為了確保建筑內部通風使用，工匠在建筑的山墻面頂部安置圓窗，同時木門與臺基之間留有一定的空隙，室外與室內之間形成連續的空氣流通孔道，達到自然通風的效果。

②第二階段的沒口峪村的現代建筑由新技術、新材料、批量生產的方式建成：

a 從外部環境進行分析，第二階段的沒口峪村的建筑位于山腳平地，為預防山洪侵襲，山腳與現代聚落空間之間建設了溝渠，同時現代聚落空間整體向上建設了4～6m的臺基，與外部環境相互隔離，想要脫離自然環境的影響，但是這樣的營建方式并不能完全有效地對抗災害的破壞。

b 從內部環境進行分析，沒口峪村現代的聚落中的建筑大部分來自于現代的營建理念。建筑的平面形制還是類似于三合院和四合院，符合現代的居住需求。建筑普遍兩層，其中前院是廚房、衛生間，左右為廂房，堂屋演變為了現代的客廳，兩邊為次臥，堂屋之上是主臥，左右廂房之上是露天的晾曬臺。整個建筑材料為現代磚制，摒棄了一樓的儲藏空間，但是山洪期間居住空間會受到不利影響。

（3）聚落立面形態及其循環系統

①第一階段的沒口峪村聚落呈現垂直循環系統，立面形態復雜多變，使用效率較高：

a 從外部環境進行分析，沒口峪傳統聚落中的道路與建筑之間的關系增強了聚落與自然之間的回應、交流和融合。沒口峪村中唯一進出的道路作為主干道，垂直于等高線連接建筑之間的道路為支路，道路網絡層級分明、便捷清晰。道路網線解決從村口至居所的高差問題，道路劃分高程相近的建筑區域，“島嶼式”基址形成獨特的聚落空間，增強建筑之間的關聯性，同時合理的道路間距保證一定的私密性。環繞彎曲的道路網線減緩山洪的勢能，一定程度上阻礙大型石塊的滾落，道路與建筑的高差極大程度上降低了洪水對人、畜的危害，最大程度上開發了山地環境的合理性、保障了生存生產安全，從而展現出沒口峪村傳統聚落與外部環境之間的垂直循環的和諧共處之態。

b 從內部環境進行分析，沒口峪村與自然生態系統緊密結合，形成垂直循環的生活、生產系統。沒口峪的村前河溝汛期時水量充足，平時生活用水來自于每戶人家的蓄水井和后山的少量溪流。為了解決澆灌問題，田地與民居之間的距離需要縮短，因此將耕地布置于山谷周圍，即聚落后山溝與山腳之下，耕種田地靠近水源，形成了獨特的垂直生產、生活系統。

②第二階段的沒口峪村聚落呈現水平循環系統，立面形態單一簡單：

a 從外部環境進行分析，沒口峪村的現代聚落與現代交通緊密連接，逐漸忽視地理環境對其的影響。村中只有一條主干道，即貫穿聚落的公路，以此為中心兩側建筑整齊排布。由于公路占地面積極大，山腳下能使用的空間較少，只能沿著公路兩側單面建設，一條平行于公路的道路連接單側建筑出入口，成為沒口峪新村唯一支路。道路形式單一，建筑與道路、環境之間的聯系逐漸減弱，水平的循環系統不再能夠承擔緩沖山洪的職能。同時由于現代聚落占據了泄洪通道緩沖位置，山洪的破壞能力在此處是最大的，居民的生命安全受到威脅。

b 從內部環境進行分析，雖然生活方式發生巨大轉變，但是村中的生產方式還是以農耕為主。由于沒口峪新村搬遷至山腳處，原山腳處的田地變為宅基地，耕地只能向更遠處開墾，耕種土地與新村住地距離較遠，水源的提供不再便捷，居民生產、生活交流受到一定阻礙。

3.2 沒口峪村傳統與現代聚落空間結構演變分析與評價

采用列表統計法對兩個階段的聚落空間進行營建手法評價，對比提煉出雙方優勢。對聚落構成要素進行分類和提取，采用“基本分值×否定分值×權重”的計算方法[20]，所有單項分值相加即為該階段沒口峪村的綜合分值（表2）。由于基本分值和權重都難以賦予絕對的評價標準，因此聚落營建手法的評價目標并非一個具體數值，而是通過數值描述不同時期沒口峪村聚落營建的演變傾向，揭示聚落空間演變與外部環境和內部環境之間的規律和啟示。由統計結果可知，第一階段沒口峪村的聚落空間有較高的適宜性，與內部環境和外部環境能夠達到一個較高的平衡點，而在第二階段數值急劇下降，可以明顯看出工業化生產之后，聚落空間的演變傾向于單一的內部環境的營造，忽略外部環境的影響。因此對于演變博弈論中的利益主體，即政府決策者與鄉村居住者，可以提煉出適合相應要素的演變發展方式。

表2 沒口峪村第一階段與第二階段聚落空間適宜度評價

4 沒口峪村山地聚落保護格局優化

第一階段的沒口峪村聚落空間達到了一個較高的平衡點，但是在現代已經無法滿足中老年人的現代生活需要，第二階段的沒口峪村聚落空間單一尋求個體利益發展，雖然能基本滿足現代生活需要，但是忽視了與當地環境之間的呼應關系，缺少與外部環境利益的聯系，當災害發生時無法及時處理，極易對人、畜產生危害。針對上述評價，需要對聚落的建筑形式進行更新，保證脈絡傳承關系；對聚落空間重新進行優化劃分，滿足利益平衡需要。

4.1 建筑形式優化

對于沒口峪村的建筑形式的優化，可以分為兩部分。對于第一階段的傳統建筑盡量保持原有建筑風貌、建筑材料、建造技術，總體保持傳統建筑風格。對于第二階段的現代建筑，可以運用現代的材料、技術，但是要與傳統建筑之間形成自然過渡，建筑的外飾面不可以直接用白色面漆簡單涂抹，而是要與傳統建筑風貌保持相似性。建筑做到傳統的3層，一層為儲藏使用，將居住空間上移至二層，三層作為晾曬空間，平面保持原樣，滿足現代生活需要的同時確保人、畜的安全，綜合傳統和現代的建筑形式優勢。

4.2 聚落空間劃分

鄉村聚落空間格局與類型劃分是聚落優化配置的基礎[21]。基于此，以地理位置作為分區依據，劃分不同生態安全保護區，將沒口峪村聚落空間劃分出不同的優化類型（圖4），保證利益一致性，促使傳統與現代聚落空間的融合。

圖4 沒口峪村聚落空間劃分優化措施

（1）限制開發型

限制開發型聚落空間包括林地、水源、耕地，是維護生態平衡的核心部分。沒口峪村的聚落中居民人數較少，發展速度較低，沒有出現需要重點整治的區域，因此只劃分至限制開發區域。該區域即為山脈中林地、耕地以及水源，分布在沒口峪村周圍，占地面積較大。這一區域是政府決策者的環境保護方面重點考察部分，需要與鄉村居住者的利益保持一致才能做到平衡持續發展。因此，可以分為兩部分進行，首先對于村中耕地，由于村中居民較少，勞動力不足，可以參考合作社的經營模式，將土地集中承包，按比例分配部分利潤，放活經營權[22]，運用現代機械的手段經營農業耕種，增大利益收益；其次對于村中的林地和水源則需要強化生態環境監管，維持原有生態平衡，保護脆弱的自然環境系統。

（2）適度建設型

適度建設區位于限制開發區與人類活動區的過渡地帶，具有一定的抗干擾能力。以公路為軸線，靠近第一階段與局部第二階段的聚落空間宜設置為適度建設型，該區域交通便捷，基礎服務設施完善，滿足居民現代生產、生活需要，同時所處地理位置較高，不會受到山洪破壞。在該區域可以發展為居民的居住空間，發展生態養殖業與小商品經濟共存的產業發展模式，為過路行人提供生活服務。

（3）集中發展型

沒口峪村的集中開發區應為第一階段的山地傳統聚落空間。該區域已經形成完整的具有本土特色的山地聚落空間，該地區的團狀基礎聚落肌理可以作為聚落空間優化發展的圖底，對其進行一定的修復，將山谷中的建筑進行統一修整，展示當地特色，同時提高公共服務基礎設施，完善相應制度，促進經濟節能、資源節約和環境保護。該地區可以通過開發觀光旅游、休憩休閑、健康養生和生態服務教育等方式，打造綠色生態鄉村旅游業，促進經濟發展。

結語

山地聚落空間演變，是多方主體利益博弈下的實際結果。以沒口峪村傳統與現代矛盾分化的聚落空間為樣本，通過演化博弈論下改變的外部與內部環境，分析兩種聚落空間的差異，揭示其不同優點，最終形成以此優點為基礎的優化措施。對于山地聚落沒口峪的保護與發展應在此基礎上，延續聚落空間秩序，培養具有利益主體平衡的聚落空間格局，實現山地聚落沒口峪村的可持續發展。

資料來源：

文中圖表均為作者自繪。

注釋

①演化博弈論認為人類是通過試錯的方式達到博弈平衡，與生物進化原理相同。演化博弈論是一種動態的平衡，可以用來分析社會習慣、規范、制度等的形成。