服務外包中組織雙元學習對供應商創新能力的影響
——治理機制的調節作用

楊 杰，汪 濤，王 新

(北京理工大學 管理與經濟學院，北京100081)

0 引言

隨著經濟全球化趨勢的日益顯著，眾多企業經營模式發生了深刻變化。許多公司把一些非核心業務以外包形式交由其它企業協助完成，這種“核心業務自己干，其余業務外包”的發展策略已成為眾多企業普遍的戰略選擇。據商務部研究院發布的《中國服務外包發展報告2019》顯示，我國服務外包產業規模擴張至近萬億元，穩居世界第二大服務外包承接國[1]。在全球化的影響下，很多公司選擇以服務外包的方式進行創新，外包為我國企業走向國際化市場提供了新平臺[2]。然而，我國不少企業承接的大多是一些附加值低和重復性的業務。隨著我國人工成本的不斷增加，承接低附加值外包業務使服務外包企業面臨著巨大的挑戰。多數人認為，服務外包情境下供應商企業從事的是一種低端且無創新價值的重復性勞動，殊不知創新對供應商企業至關重要。國內很多擁有自主創新能力的科技型外包供應商企業憑借自身創新能力獲得發包商青睞[3]，如杭州東方通訊科技園、北京華盛恒輝科技有限公司、寧波金唐軟件有限公司和東海藍帆科技有限公司等都是典型案例。

在當今知識經濟時代，變幻莫測的市場環境使組織學習成為企業快速適應激烈市場競爭且維持企業生存與發展的關鍵，服務外包供應商企業創新更加依賴于組織學習。March[4]認為，組織雙元學習具有探索和利用雙重特征。利用式學習和探索式學習在作用機理上各有不同，當前很多學者側重于探討中小型科技企業和制造企業組織學習行為[5]，比較關注組織行為領域組織學習氛圍對員工創造力和組織績效的影響[6-7]，針對服務外包情境下組織雙元學習的實證研究較少[3]。Siggelkow等[8]實證研究發現，組織雙元學習與企業績效存在倒U關系；李杰義等[7]通過問卷調研進行實證分析，得出組織雙元學習與創新績效存在正向曲線關系的結論。并且，現有研究更多是將組織雙元學習作為企業創新的一種內部中介機制[6，9]，忽略了其作為供應商創新能力前置因素的作用。因此，在服務外包情境下深入探究組織雙元學習對供應商創新能力的影響機理具有重要意義。

已有研究指出，治理機制是服務外包活動順利進行的重要保障，通過實施科學合理的治理機制，可以強化供應商企業組織學習和關系承諾，從而滿足發包方產品和服務需求(張培等，2016)。然而，目前關于服務外包治理機制的研究大多局限于概念及案例分析[10]。馬雙[11]基于顧客參與新產品開發情境，分析正式控制和關系靈活性兩種合作治理機制對顧客參與及顧客與企業關系的影響，揭示顧客參與價值共創過程的治理機制，但并未提及服務外包情境治理機制對供應商創新能力的影響。所以，本研究重點探討治理機制(契約治理機制和關系治理機制)在組織雙元學習對供應商創新能力提升過程中所發揮的作用，以豐富服務外包情境合作關系治理研究，對促進供應商創新能力提升及服務外包企業創新實踐具有一定指導意義。

1 文獻回顧與研究假設

1.1 組織雙元學習與供應商創新能力

March[4]認為，探索式學習是一種發現、搜尋、獲取和創造外部新知識的方式；利用式學習表現為對現有知識資源的應用，是一種挖掘、提煉、改進和升華現有知識的學習行為，能夠有效提高組織自身學習能力。探索式學習獲取的新知識資源與組織原有知識存在巨大差異，主要強調組織在新市場中創造新想法，運用新想法創造新產品和新服務等；利用式學習充分利用并挖掘已有知識，以解決運營過程中出現的各種問題。在服務外包情境下，組織學習有助于發包商與供應商協調，推進發包商知識信息向供應商轉移，以此強化供應商創新能力。Azadegan等[12]研究發現，供應商創新能力作為發包商的一種重要資源，能夠為發包商創造更多潛在價值，提升其競爭力。

組織學習理論指出，利用式學習有助于企業進行漸進式創新，但不利于激進式創新；探索式學習更有助于企業進行激進式創新，但不利于漸進式創新[12]。陳逢文等[13]認為，從企業績效角度看，利用式學習有助于企業短期績效提升，而探索式學習則有助于企業長期績效提升?？傊?，兩種組織學習方式均有助于組織開展創新實踐活動。在服務外包情境下，開展利用式學習的供應商企業更傾向于充分利用現有知識資源，有效降低企業風險，找到更多解決問題的經驗，通過對現有資源的合理應用適應市場變化[14]。而探索式學習注重新知識獲取，能夠幫助供應商企業推出新產品以迅速占領新細分市場。雖然探索式學習比較冒險，但能夠擴充和豐富組織現有知識基礎，增強企業對不斷變化的市場環境的感知能力、洞察能力和適應能力，使組織對新發展機會更加敏感，有助于企業快速搜尋有助于創新的外部資源，抓住機會，積極進行創新實踐，提高供應商企業創新能力。特別是當供應商企業無法通過改進現有產品獲取競爭優勢時，通常會選擇引進新技術資源。這兩種學習方式主要是通過探索新知識，利用舊知識，實現組織內外部資源匹配，從而提高供應商企業創新能力。Azadegan等[12]研究發現，組織學習是產生創新的決定性因素；Stata[5]研究證實，學習有助于企業產生和增強創新能力。探索式學習可以幫助供應商獲取豐富的前沿性知識資源，有利于供應商企業新產品研發和技術創新；利用式學習有助于供應商企業對現有知識進行提煉，深入理解和運用現有知識，提升供應商企業現有能力。據此，本文提出以下假設：

H1：組織雙元學習對供應商創新能力有正向影響。

H1a：探索式學習正向影響供應商創新能力；

H1b：利用式學習正向影響供應商創新能力。

1.2 契約治理機制的調節作用

服務外包情境治理機制是指服務外包中約束、規范發包商和供應商的行為，即降低雙方機會主義風險以達成互利共贏的保障措施[15]?？刂坪蛥f調是服務外包治理機制的關鍵，即控制服務外包雙方的機會主義行為以及協調雙方的最佳資源組合[16]。彭珍珍等[17]將治理機制劃分為契約治理機制和關系治理機制兩種。在服務外包情景下，發包商與供應商通過合同方式規定雙方的權利和義務，這種契約治理機制能夠促進雙方交易行為的正常進行，如利用各種規章制度規范雙方行為，并利用激勵、督促和監督機制維持秩序[6]；Williamson等[18]認為，契約治理機制是基于契約的一種標準化的控制方式。交易雙方在契約中規定各自的行為，在合作過程中若有違反契約的情況發生，則可由第三方按照標準規則加以判斷并實施懲罰；Yang等[19]指出，契約治理機制能夠對合作中的機會主義、主體行為邊界及運營風險進行有效規范和管理。契約治理機制在交易過程中可以規范雙方行為，使交易者避免承擔風險，通過建立服務外包合作雙方的行為規范和法規，使各項合作事務均有規可依。相關研究表明，契約治理機制能夠促進企業績效提升[17,20]。在服務外包情境中，發包商出于自身利益考慮，會在合同中詳細約定商品或服務的各種細節，并沒有給供應商充分創新的空間。所以，契約治理機制在一定程度上會約束供應商的學習思維，限制供應商創新能力提升。

供應商通過探索式學習激發新思想、創造新產品，通過利用式學習對企業現有產品和服務進行改良升級[6]。這兩種學習方式均有利于外包供應商對內部資源進行整合與再開發，以獲取更多新外部資源，加深對服務發包方需求的了解。然而，契約治理機制具體表現為交易雙方中一方對另一方的擔心及信任的缺失[21]。因此，供應商需要按照與發包商簽訂的合同行事，這可能會約束供應商進行組織雙元性學習，限制其新思維和新想法的產生。據此，本文提出以下假設：

H2：契約治理機制在組織雙元學習與供應商創新能力間起調節作用。

H2a：契約治理機制會弱化探索式學習與供應商創新能力間的正向關系；

H2b：契約治理機制會弱化利用式學習與供應商創新能力間的正向關系。

1.3 關系治理機制的調節作用

雖然服務外包契約治理機制在限制發包商與供應商機會主義行為中發揮重要作用，但其無法預知發包商與供應商將來要發生的所有關系，而關系治理機制則能夠加深雙方合作關系以應對變化多端的外部市場環境[22]。馮華等[23]指出，服務外包關系治理機制是指發包商和供應商基于相同的目標，通過建立承諾、共贏和信任等彈性合作關系，實現合作雙方互惠共贏及能力成長，以適應外部環境的復雜性和不確定性；高孟立等[33]通過設定關系所花時間、親密、情感投入程度及互惠服務等指標對關系治理機制進行測量。以Hansen[24]為代表的學者認為，關系治理機制與組織資源承諾顯著正向相關，主要表現為雙方合作次數及互動時間增多可為組織提供更多有利資源；Mcevily等[25]認為，關系治理機制與隱性知識傳播存在正向關系，指出強關系治理機制更有利于獲取重要知識，最終促進企業創新績效提升。

整體而言，已有研究大多基于關系視角提出企業與合作企業關系治理機制會對知識傳送、利用與交流等產生影響，從而促進企業創新績效提升[20]。許慧敏等[26]認為，強關系治理機制有助于合作雙方更加信任，更好地理解和利用彼此共享的新知識。但王永貴[27]指出，弱關系治理機制能夠使企業高效地獲取外部異質性知識，從而提升自身創新能力。本研究依據Granovetter[28]對關系治理機制的定義，認為在服務外包情境中，關系治理機制高的發包商與供應商信任度高、關系密切、人際關系好，有利于供應商獲取更多重要、敏感、有價值的知識和信息，對企業產品改進與設計具有推動作用。社會網絡理論認為，關系治理機制是衡量組織關系的重要標準，影響信息傳送質量[29]。供應商加強與發包方的強聯結有利于增強雙方信任，獲取異質性或專屬性知識，也更有信心開發新產品和新技術。因此，當供應商參與發包方的新產品或新技術開發時，強關系治理機制有利于探索式學習和利用式學習的順利開展，能夠促進雙方建立共同愿景，減少信息交流和知識分享障礙，促進企業間復雜知識精準轉移。同時，也有利于加快供應商對已有知識的深入挖掘，從企業外部搜索新知識和新信息，從而提高供應商創新能力。所以，關系治理機制對利用式學習、探索式學習與供應商創新能力的關系具有積極影響。據此，本文提出以下假設：

H3：關系治理機制正向調節組織雙元學習與供應商創新能力的關系。

H3a：關系治理機制在探索式學習與供應商創新能力間起積極調節作用；

H3b：關系治理機制在利用式學習與供應商創新能力間起積極調節作用。

2 研究設計

2.1 樣本選取與數據來源

本研究主要使用問卷調查法和訪談方式收集數據，選取我國中小型服務外包中的發包方企業及承包業務的供應商企業作為樣本，探究供應商企業組織雙元學習對其創新能力的影響。參考《中國服務外包發展報告(2019)》數據與“中國創新創業指數”，主要選取北京、深圳、無錫、南京、杭州、上海、廣州等外包業務發展較好的區域，分別對相關服務外包企業項目經理和戰略經理發放正式調研問卷，主要采用電子郵件、平臺私信、微信、QQ等問卷鏈接方式，共發放267對配對問卷，最終收回174對有效問卷，有效問卷回收率為65.17%。其中，民營企業112家，占64.37%；非民營企業62家，占35.63%。成立5年及以上企業78家，占44.83%；成立不足5年的企業占56.90%。在承包方和發包方合作年限方面，合作2～5年的企業74家，占42.53%。

此外，為避免同源方差的影響，正式調研涉及的控制變量、自變量和調節變量相關題項由服務外包供應商企業項目經理作答，因變量(供應商創新能力)相關題項由戰略經理作答。同時，選用Harman單因素檢驗法對所有測量題項進行檢驗。結果發現，提取特征值大于1的因子共有5個，五因子方差解釋率分別為30.21%、11.08%、13.72%、3.71%和3.51%，累積方差解釋率為62.23%，首因子方差解釋率為30.21%，小于累積方差解釋率的一半(30.21%<31.12%)，表明可以有效提取研究項信息量，共同方法偏差問題不嚴重。

綜上所述，本研究構建如下理論模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

2.2 構念測量

本研究參考國內外成熟量表進行變量測度。為提高問卷內容效度，對探索式學習、利用式學習、契約治理機制、關系治理機制和供應商創新能力量表采用回譯操作程序，基于研究情境進行多輪修改，以降低翻譯偏差，確保量表題項內涵的一致性。在正式調研前，對西北地區9家服務外包企業進行訪談和預測試，根據相關題項內容進行修改并加以調整，以保證最終問卷的有效性。具體測量如下：①參考 Yannopoulos等[30]、Wang 等[31]的研究，對利用式學習和探索式學習進行測量，包括“我們會運用經過證明有效的創意解決市場問題”等4個題項，以及“我們嘗試那些在當前市場上未必獲得成功的全新創意”等5個題項。結果顯示，Cronbach's α 內部一致性系數為0.810；②契約治理機制主要參考高孟立[32]、李浩和胡海青等[33]、Li[34]的成熟量表，結合本文服務外包情境進行修改和調整，包括“我們和發包商(顧客)的合同協議有具體的作業要求”等6個題項。結果顯示，Cronbach's α 內部一致性系數為0.879；③關系治理機制題項主要參考Nyadzayo 等[35]的研究量表，包括“我們合作雙方努力維持一種長期互惠關系”等4個題項。結果顯示，Cronbach's α 內部一致性系數為0.751；④基于Keskin[36]的研究，在嚴格遵循Churchill等[37]量表開發8個步驟的基礎上，對創新能力范疇進行界定與分析，最終結合服務外包情境，形成供應商創新能力測量題項，包括“我們常會嘗試使用一些新方式及創新”等5個題項。結果顯示，Cronbach's α內部一致性系數為0.780。在原有量表的基礎上，依據研究情境對某些措辭進行適當修改，使用5分李克特量表對題項進行測量。其中，1～5表示從“完全不贊同”到“非常贊同”。同時，本研究將企業性質和供應商對外包業務熟悉程度作為主要控制變量。

2.3 信效度檢驗

首先，在信度方面，結果顯示各變量的α系數值均大于0.7，且所有題項的因子載荷、CR值分別大于0.6和0.8，說明構念具備良好的內部一致性。每個變量的AVE值均大于0.5，說明量表有較好的聚合效度。此外，VIF的值均小于10，表明模型多重共線性問題不嚴重。采用AMOS24.0軟件對利用式學習、探索式學習、關系治理機制、契約治理機制和供應商創新能力進行驗證性因子分析，并對其區分效度進行檢驗。最終，得出五因子模型與調研數據吻合度較高(x2/df=2.219，CFI=0.949，IFI=0.950，RMSEA=0.079，TLI=0.938)。而且，這一模型的擬合優度指標均通過合格的基本標準，表明模型擬合度較好(見表1)。

表1 構念測量條目與信效度分析結果

3 實證檢驗

3.1 描述性統計與相關性分析

各變量均值、方差及相關系數分析結果如表2所示。從中可見，變量間存在兩兩顯著的相關關系，且相關結果與本研究假設方向一致，為后續檢驗提供了初步支持。主要變量AVE值的平方根均大于其與其它變量相關系數的絕對值，說明主要變量間區分效度良好。為防止多重共線性問題，對契約治理機制、關系治理機制與組織雙元學習進行中心化處理，為后文層級回歸打下堅實基礎。

表2 描述性統計與相關性分析結果

3.2 直接效應檢驗

本文對變量進行層級回歸分析，檢驗結果如表3所示。首先，M1為包含控制變量的基礎模型，M2在M1的基礎上加入自變量。由M2可知，兩種學習方式對供應商創新能力均具有正向影響(β=0.244，T=2.177，p<0.05；β=0.421，T=4.742，p<0.01)，假設H1a、H1b均得到驗證。

3.3 契約治理機制的調節效應

進一步，檢驗契約治理機制的調節作用，結果如表3所示。從中可見，契約治理機制對組織雙元學習中的探索式學習與供應商創新能力具有負向調節作用(β=-0.020，T=-2.191，p<0.05)。這表明，在服務外包情境中，如果發包方與供應商間的契約治理機制強，那么探索式學習對供應商創新能力的促進作用下降，假設H2a得到支持。契約治理機制對利用式學習與供應商創新能力的負向調節作用系數不顯著(β=-0.002，T=-1.881，p>0.1)，但其符號為負，實證結果部分支持假設H2b。這說明，發包商與供應商間的契約治理機制越強，越會削弱利用式學習對供應商創新能力的正向影響。一種可能的解釋是，調查樣本數量有限且采用橫截面數據，如果調查樣本量充足，可能結果會比較顯著。

表3 層級回歸結果

3.4 關系治理機制的調節效應

為檢驗關系治理機制對組織雙元學習與供應商創新能力的調節效應，本文構建模型M5～M7。由表3可知，探索式學習與關系治理機制的交互項系數為0.05(T=3.476，p<0.01)，假設H3a成立。由M7可知，關系治理機制對利用式學習與供應商創新能力的關系起顯著正向調節作用(β=0.056，T=3.115，p<0.01)。這表明，發包商與供應商間良好的合作關系能夠有效促進利用式學習對供應商創新能力的正向影響，假設H3b得到驗證。其中，M4、M5、M6、M7中R2不斷增加，表明模型得到改善，同時也進一步驗證了H2a、H2b、H3a、H3b。為更加直觀地體現契約治理機制、關系治理機制對探索式學習、利用式學習與供應商創新能力關系的調節作用，本文繪制圖2所示的調節效應圖。從中可見，當關系治理機制水平較高時，利用式學習和探索式學習對供應商創新能力的影響顯著；反之，則不明顯。當契約治理機制水平較高時，探索式學習對供應商創新能力的影響較弱；反之，則較強。H2、H3再次得到驗證。

圖2 契約治理機制與關系治理機制的調節效應

4 結語

4.1 研究結論

本研究基于組織學習理論和社會網絡理論，對服務外包情境下組織雙元學習影響供應商創新能力的內在機理進行闡釋，通過對174份有效配對問卷進行實證分析，得出以下結論：

(1)組織雙元學習對供應商創新能力具有正向影響。基于組織學習理論，將組織雙元學習劃分為探索式學習和利用式學習兩種，分析兩種學習方式對供應商創新能力的影響。與以往二者是線性關系的研究結論一致，本研究表明學習對于提高組織自身創新能力具有促進作用。雙元學習是引發、推動和維持組織創新的主要因素，是企業不斷探索新知識、運用舊知識的持續性過程，是企業在不確定性環境中獲取競爭優勢的關鍵。

(2)契約治理機制在探索式學習與供應商創新能力間起負向調節作用，在利用式學習與供應商創新能力間的作用雖不顯著但基本判定存在負向影響(本研究雖未完全成立，但符號和理論推測相符)。關系治理機制對組織雙元學習與供應商創新能力具有積極調節作用。因此，在服務外包情境中，供應商與發包商合作治理機制對于供應商通過雙元學習促進創新能力提升存在不同程度的影響。如果雙方存在較強的關系治理機制，彼此之間充分信任，發包商會支持供應商進行雙元學習進而實現產品或工藝流程創新，并愿意為其提供一些幫助，從而實現互惠共贏；如果發包商與供應商間缺乏信任，彼此間了解不多，發包方為維護自身利益會制定一些書面協議以控制供應商生產和運作，這將在一定程度上對供應商創新能力提升產生負向影響。

4.2 理論貢獻

本文理論貢獻主要體現在：①探討服務外包特殊情境下組織雙元學習對供應商創新能力的影響，彌補了現有研究對組織雙元學習與服務外包供應商創新能力關注不足的缺陷。以往學者多從傳統制造企業或民營企業著手進行探討，本研究基于國內中小型發包、接包企業為研究對象，以組織學習理論和社會網絡理論為基礎，挖掘影響供應商創新能力的關鍵因素，豐富了服務外包中組織雙元學習與供應商企業創新實踐研究；②本研究認為，雖然探索式學習和利用式學習是兩種截然不同的組織學習方式，但都會對供應商創新能力產生促進作用。這有助于供應商更有效地選擇適合企業創新實踐的組織學習方式進行產品創新，增強了組織雙元學習與創新能力在服務外包情境下的理論解釋力；③基于社會網絡視角，探討契約治理機制和關系治理機制對組織雙元學習與供應商創新能力的調節作用，豐富了組織雙元學習與供應商創新能力邊界研究，對服務外包企業供應商及發包商創新實踐具有一定啟示。

4.3 管理啟示

本文對服務外包情境中供應商創新實踐提供如下啟示：①組織雙元學習是提升企業創新能力的重要途徑[38]。本研究認為，供應商應該結合自身與發包商的關系，充分利用資源，更好地進行探索式學習和利用式學習，從而提升自身創新能力。對于供應商來說，為應對經濟全球化和市場的激烈競爭，應努力提高自身競爭優勢。供應商不僅要關注自身核心能力持續提升，還要與發包商建立長期合作關系，通過外部力量提高自身創新能力；②供應商企業與發包方企業建立良好的關系治理機制，不斷創造學習機會、探索新知識和新技術，從而提高自身創新能力。企業高層管理者應該意識到，發包商與供應商建立良好的關系治理機制也是一種資源，能夠從彼此交流中獲取更多有用信息。供應商應尋求更多互補性資源進行有益的創新，以實現與發包方企業的長期合作。因此，供應商應重視組織學習，成為學習型組織。

4.4 不足與展望

目前，國內外關于服務外包情境下組織雙元學習與供應商創新能力作用機制的探討較少，本文雖然對國內相關實證研究進行補充，但仍存在一些局限：①由于時間、成本等限制，選取橫截面數據進行分析可能導致結果有偏，未來可采用追蹤研究驗證變量間的相關性；②研究情境設定為中國服務外包企業，研究結論是否適用于其它情境有待考證；③本文調節變量均為某些客觀內部情境變量，未來可將其它外部情境因素(如環境和市場不確定性等)納入研究，這是一個值得嘗試的研究方向。