IMO《自主船舶試航暫行導則》相關問題探討

珠海云洲智能科技股份有限公司 潘 登 呂繼方 沈俊杰

《導則》關于試航配員以及資質的要求

1、《導則》條款理解

試航的目的是驗證MASS的功能和性能，但負責試航實施的仍然是具體的個人，同時影響試航安全的因素除開試航船舶本身，參與試航的人員是至關重要的因素。

《導則》要求從“人員配置，人員資質”對試航人員進行的較為籠統的要求。由于MASS的特殊性，并未規定配員的最低要求和人員資質的具體要求。從字面理解“qualified and experienced”可以被認為人員具有相關的經驗，并擁有相關的資格。

從本條《導則》的意圖出發，《導則》是希望提醒主管當局和試航主體從人員數量、人員資質和經驗等方面注意人員配備情況。但由于關于MASS試航的人員資質并未有明確規定，人員的類型和配備要求也未有明確規定，所以《導則》僅僅只是提出了原則性要求，將最終的決策和判斷留給了船旗國主管當局。

同時，按照《導則》的目的，人員配備、人員資質的考慮仍然以安全、可靠地完成試航、達成試航目的為最終目標去考慮。另一方面，似乎希望各成員國去實施本條要求時，探索出人員配備和資質方面的要求。

2、實施措施和方法

由于《導則》沒有明確規定，該項要求在具體實施時可能遇到一些障礙，但從以下幾個方面，可以參考執行：

（1）依據試航的目的和試航船舶的特征決定人員配備。一方面船舶存在最低配員的要求；另一方面試航還需要配置岸基人員、保障人員等；同時試航的內容可能是減少某個崗位的船員，這部分人員的配備可以通過具體分析試航目的、試航保障措施進行增減。

（2）由試航主體明確岸基和在船人員的分工，并按照職責分工明確人員資格要求。由于MASS系統的特殊性，主管機關難以統一規定所有試航或具體試航內容的人員配備和人員分工，由試航主體按照試航目的、試航風險管理措施和船舶、設施的具體情況提出人員分工并明確船岸人員的具體職責，是非常必要的。同時各崗位應具備的能力和資質，也應由試航主體進行明確。例如針對岸基遙控人員，是否該崗位需要掌握船舶駕駛技能、取得駕駛資質并熟悉操控遠程控制設備，可以由試航主體進行明確。一方面主管機關如提出具體要求，可能會增加試航的成本和難度；另一方面如果不做具體要求，可能難以確保試航安全、可靠地進行。

（3）試航前應由主管機關對試航人員配備和人員資質進行審核。試航主體提交人員配備情況后，主管機關應對相關人員配備和資質進行審核，重點在于影響試航安全的關鍵崗位。例如船端測試人員，如果是在駕駛臺，應具備一定的安全意識，并聽從駕駛人員的指揮；例如在遠程的控制人員，應具備一定的船舶和航海知識，知曉船舶的控制特性和通航安全要求，能夠和在船人員有效溝通。

（4）除強制性要求外的試航人員資格，可由試航主體按照質量管理體系的要求進行認定并提供認定依據。試航中已有明確資質要求的人員配備按照資質要求進行審核，例如船端駕駛員，按照船舶配員要求檢查相關駕駛員資質即可。而MASS試航要求的人員如遠程操作人員、在船端的數據采集人員等，則需要由試航主體依據試航目的提出人員資質的要求。例如船端數據采集人員核心技能是熟練船端數據采集工具的使用方法、異常處理手段等。類似這樣的崗位資質，應該由試航主體進行培訓并考核，按照質量體系的要求對培訓和考核進行記錄。這類人員的資質，應由主管機關進行審核。

3、可能存在的問題

由于MASS試航目前還比較少，各試航主體和主管機關對MASS試航的認知尚在建立過程中，可能存在較多的模糊地帶：

（1）人員配備不足。按照船舶的最低配員要求，試航在船端人員方面有明確具體的規定，尤其是當前的試航均是技術驗證為主，按照最低配員進行配置不會影響試航結果。但是與試航相關的岸基人員、保障人員由于主管當局并沒有這方面的依據，很難判斷是否滿足試航需要。

（2）人員資質不足。試航的人員涉及多個領域，尤其是《導則》指出的“相應經驗”對于剛剛起步的無人船來說，也缺乏試航經驗。同時主管機關除了對已經明確有法規的人員資質審核外，很難對無人船相關的人員資質進行審核。另一方面，試航主體從成本等因素考量，可能在部分環節一些人員缺少必要的資質。

（3）主管機關與試航主體意見不一。由于沒有統一的標準，針對MASS試航人員范圍、崗位職責和資質，可能在主管機關與試航主體之間產生較大的分歧。例如，對于遠程遙控人員是否應該具備航海資質，雙方可能就存在不同的理解。對試航主體而言，遠程遙控人員只是操作MASS系統，船舶的操縱是由MASS系統最終完成的，所以不一定需要具備航海資質；而對于主管機關而言，對船舶進行控制的人員按照相關強制性要求就必須具備駕駛資質。

《導則》關于人因要素的要求

1、《導則》條款理解

在航海技術中，人因要素、駕駛臺資源管理一直是關注的重點，《導則》在人因要素中明確提出以人為中心的設計和自動化之間的協調是MASS試驗的關鍵組成部分，也即是需要關注人機交互界面。

從《導則》出發，制定《導則》的基礎是“人在試航中扮演關鍵角色”，所以在設計MASS系統時，人機交互界面需要周到考慮。在試航期間，人機交互界面完成計劃、發布試航任務，監督試航過程。為應對試航過程中的意外和風險，人機交互系統需要充分考慮對MASS系統的控制能力和干預能力。《導則》單獨指出試航中的人的因素需要被單獨考慮，并且其體現的方式應該是通過系統人機界面，即遠程駕駛人員通過人機界面實現和試航的交互。

2、實施措施和方法

針對人因要求，MASS試航主體需要提交完整的人機界面功能，尤其是人因與MASS系統之間的邏輯關系、明確人機之間的功能劃分。主管機關通過專家評審等方式對人因要素進行評估，以判斷是否能夠安全、可靠并環境友好地展開試航。

3、可能存在的問題

可能存在的問題主要在于人因與之前提到的人員有哪些區別和聯系。在實踐過程中，由于MASS系統的特殊性，主管當局很難明確哪些人機界面功能是必要的，什么樣的邏輯關系才能確保試航過程中的人因是安全、可靠的。所以，應該通過實踐，進一步明確一些人因要素的具體要求，使之更加具備操作性。

《導則》關于試航設施的要求

1、《導則》條款理解

試航基礎設施是試航安全、可靠及環境友好的保障條件、達成試航目的的基礎。

《導則》明確應當建設必要的試航基礎設施以確保試航安全、可靠并無害環境，同時指出基于對試航基礎設施的要求，建立應急保障措施，確保試航事故、設備故障時降低影響。圍繞應急保障措施，《導則》認為，應當把試航的關鍵參數包含MASS性能和自主系統失效的判斷標準準確的告知岸基和船端所有參與試航的人員。

這條《導則》是描述對試航基礎設施提出了兩個維度的要求：

（1）應當建立適當的保障措施，以確保試航各種事故、故障出現時能把影響降到最低程度。

（2）對“正常”試航和試航“異常”，要有清晰的判斷標準，并且所有參與試航的人員都必須清楚。

從《導則》關于這一項的描述，很難確定基礎設施的具體要求，但原則是建立起應急保障措施，具備應急保障能力。

2、實施措施和方法

根據《導則》的要求，基礎設施和應急保障是本條《導則》的核心。從結果和目的出發，在試航前：

（1）由試航主體擬定試航應急保障措施，明確試航異常判斷依據和參數，并由主管當局審核。

（2）試航基礎設施及其作用，應在試航前進行明確。

（3）所有參與試航的人員需要明確試航基礎設施及其作用，明確無人船試航異常情況的判斷及應急保障措施。

通過建立起試航基礎設施和異常判斷的清晰概念，通過全員參與，來提高異常情況的處理能力。

從圖7～8可看出，在垃圾滲瀝液中，有機污染物種類繁多，由于缺少大量的標準參照物，測量數據通過計算機系統直接進行質譜圖解，整個GC-MS分析檢測中，共檢測出主要有機污染物30多種，包括酚類、胺類、雜環類、鹵代物、苯環類物質。劉田等［9］也采用GC－MS法測定垃圾填埋場滲瀝液中的有機污染物，深圳市2個不同類型垃圾填埋場的滲瀝液中分別檢出72種和57種主要有機污染物，其中含有大量難降解有機物，如酚類、胺類、雜環類物質。目前國內外研究已查明垃圾滲瀝液中包含200余種有機污染物，不同的處理設施，有機物種類也有差異。

3、可能存在的問題

由于《導則》在基礎設施上沒有明確的指向性，并且對基礎設施的要求提到了應急處理。所以對執行《導則》進行試航，很可能存在對基礎設施認知不到位，基礎設施缺乏有效組織等問題。例如一般而言，試航應有設備記錄整個試航過程，包含試航的環境信息，試航船舶的軌跡和試航過程中的動作等，這個功能需要試航區域布設一定的具備環境感知能力的設備。

另外一個比較突出的問題是，針對試航異常的理解，可能很難在同一水平。例如當試航出現船舶異動時，是直接判斷為試航異常，還是繼續觀察船舶自身應對這類情況的下一步反應，對于參與試航的不同個人面對同一個場景就會有不同的理解。這類情況需要在試航前明確試航的目的、試航的內容、試航的流程和每一步可能出現的情況。

《導則》關于試航提醒的要求

1、《導則》條款理解

關于試航提醒，《導則》指出應讓可能被影響的第三方清楚了解MASS系統和設施的試航情況。

MASS試航期間，如果第三方不清楚試航情況，不了解是無人船試航，可能出現干擾MASS試航甚至出現安全事故。應當通過各種有效的方式讓第三方了解MASS正在處于試航狀態，從而關注MASS行為避免安全風險。

2、實施措施和方法

參考傳統船舶試航，可通過向海事主管機關申報并由主管機關通告過往船只、試航期間懸掛試航旗幟等方式讓第三方了解試航狀態。

結合AIS等船舶設備，建議采用特殊的無人船標志，讓試航區域內的船舶通過標志識別出MASS，采取必要的措施關注試航可能的影響，提高航行安全。

在專門的試驗場必要的基礎設施如警戒保障船對試航區域進行警戒、提醒過往船只，是一種較為有效的措施。

3、可能存在的問題

《導則》關于通信和數據交換的要求

1、《導則》條款理解

關于通信和數據交換，其目的是為了判斷試航是否安全，故應傳輸數據包含冗余數據。

關于報告和信息共享，《導則》明確其目的是首先方便主管當局向指定區域內所有受影響的第三方傳播試驗信息。《導則》鼓勵各主管當局向IMO報告相關試航信息，并鼓勵試航參與方共享相關試航信息。《導則》要求報告的格式滿足相關文書要求。

2、實施措施和方法

該條款偏向MASS的具體要求。一般的MASS系統均有船岸系統協同，船岸通信和數據交換是基本功能。

3、可能存在的問題

這部分可能可操作性較強，沒有特別需要注意的問題。

《導則》關于網絡安全的要求

1、《導則》條款理解

無人船必然是船岸協同的體制，也必然有船岸通信和網絡互連。《導則》關于網絡風險管理要求很簡單，即是采取措施確保試航的系統和基礎設施網絡有足夠風險管理。

網絡風險有很多，包含網絡攻擊、信息竊取、病毒植入等，網絡風險管理的目的是確保試航安全、可靠地進行。所以從網絡風險管理的角度，依據試航的范圍和目標不同，防范的等級、采取的措施也不同。

2、實施措施和方法

《導則》明確的網絡風險管理，并沒有具體的要求。按照結果導向，網絡風險管理應該從以下幾個方面展開：

（1）明確試航的范圍和目標。不同的試航網絡安全的防范也是不一樣的。例如研發性的試航，由于其往往時間較短、有多為臨時非周期性的，外界很難掌握試航的情況也就難以對網絡進行滲透和攻擊。

（2）通過通信、網絡安全軟硬件防護等措施提高網絡風險管理水平。網絡安全是一個專門的領域，可以通過成熟的產品例如防火墻等提高網絡安全管理。

（3）試航主體應當明確網絡風險和管理措施，并提交給主管當局。按照主管當局的職責，應該掌握試航主體網絡風險管理的總體水平，對于存在嚴重漏洞的情況，應拒絕批準試航；對于存在可控的網絡風險，應從基礎保障設施、應急保障措施等方面提高網絡風險防范和處理能力，以降低網絡風險的影響。

（4）試航過程中應持續跟蹤網絡風險，對網路安全事件采取有效措施。依據網絡風險管理的措施，對試航過程中的網絡風險進行實時監控，出現異常時應立即采取必要的措施。具體措施應當在試航前的風險管理方案中明確。

3、可能存在的問題

由于網絡風險的特點，風險管理很難覆蓋所有場景，同時對于一些早期的項目試航，網絡風險尚未得到足夠的重視，并且事實上發生網絡安全事件的可能性也較低。

《導則》關于報告及信息分享的解讀

1、《導則》條款理解

《導則》非常重視報告和信息分享，在導則中一共寫了四條要求，是所有條款中最多的。

導則從報告和信息分享的必要性、報告的要求、報告提交對象、鼓勵所有參與方信息共享四個方面提出了具體的要求。

報告和信息分享的目的是為了把信息傳播給特定區域內受試航影響的第三方；對報告的要求是務必盡早、同時也需要以恰當的方式進行報告；報告由試航參與各方通過恰當的方式進行信息分享，報告需要提交給相關的主管當局。對于報告的內容，則需要包含相關IMO條款要求（重點考慮本導則）。同時，IMO鼓勵成員國主管當局把試航取得的經驗和教訓通過恰當的方式分享給IMO。

2、實施措施和方法

針對《導則》關于報告和信息分享的要求，從實施的角度應該遵循以下幾個原則：

第一時間提交相關報告。例如在試航準備階段，需要提交試航計劃，包含試航的目的、區域、試航人員、試航船只和設備準備情況以及安全措施等內容；

提交的報告應包含有價值的信息。試航的全周期信息都是非常有價值的，例如試驗過程中出現的緊急情況，對主管當局和試航參與各方都非常重要；

報告的內容應該包含安全、可靠地試航相關的法規和條款。基于導則的精神和原則，報告應該體現出試航全過程所涉及的海事安全相關的條款，以體現試航全過程中對安全的全面考慮。如，可采用《導則》的框架形成試航計劃的主要內容。

報告提交的主體不限。一次試航的參與方會很多，例如“筋斗云0號”的試航就有船舶駕駛員和研發工程師共同參與，海事主管部門也可能實時參與監管。不同的試航相關方、乃至區域內其他船只上的船員，通過自身視角觀察到的試航過程形成報告，對于主管當局和試航主體形成對試航的全面認知是非常必要的。

海事主管當局應適時分享信息。報告提交到主管當局后，主管當局應判斷試航對其他第三方的影響并恰當地分析試航信息。例如試航水域、試航計劃、可能出現的風險等等，以提醒其他水上作業各方注意。成員國主管當局向IMO進行信息分享。通過試航獲取的經驗教訓，通過恰當的方式分享給IMO，以便IMO層面掌握MASS試航的各類風險、了解MASS技術發展情況。

3、可能存在的問題

由于《導則》規定仍然是非常原則性的，故此部分內容仍然會存在信息不對稱、報告不全面等問題。例如，站在開發團隊的角度，許多技術細節和關鍵信息可能被當做技術機密不對外分享，也可能被“習以為常”而忘記分享；同時，技術團隊對IMO相關條款的理解也可能存在偏差，所提交的報告可能存在錯誤或缺漏。以上這些問題，可以通過試航團隊與海事主管當局等單位的緊密溝通和協作、多次展開試航得到改善。并逐步達到《導則》通過試航積累數據和經驗，推動MASS發展的良好意愿。