企業(yè)專利控制能力探析

胡允銀

（溫州大學(xué)甌江學(xué)院法政學(xué)院 ，浙江 溫州 325035）

1 問題緣起與文獻(xiàn)回顧

2019年6月，華為準(zhǔn)備對(duì)長期侵犯其專利的美國運(yùn)營商Verizon發(fā)起訴訟，要求其賠償10億美元的專利授權(quán)費(fèi)。聽到這一消息，美國議員馬可·盧比奧（Marco Rubio）在推特上表示：華為成了專利巨魔。中國網(wǎng)友紛紛發(fā)聲，這不是賊喊捉賊嗎？大家都知道，真正的“專利流氓”是美國的高通公司。專利巨魔（patent troll）又稱專利海盜（patent pirate）、專利掮客（patent brokering）、專利伏兵（patent ambush）、專利灌木林（patent thicket），和非專利實(shí)施主體（Non practicing entities）等，專利巨魔問題一直以來備受爭議，大多數(shù)學(xué)者多從法理學(xué)視角對(duì)其濫用專利權(quán)行為及規(guī)制進(jìn)行研究，鮮有站在管理學(xué)角度來解讀那些具有法律知識(shí)的科技巨人正常行駛專利權(quán)行為。在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的今天，一方面西方跨國公司常對(duì)中國企業(yè)揮舞“專利核武器”大棒，還常運(yùn)用專利進(jìn)行“核訛詐”，另一方面對(duì)于中國專利優(yōu)勢企業(yè)迅速崛起和正常的海外維權(quán)行為，西方社會(huì)充滿偏見、歧視和敵意。開展企業(yè)專利控制能力研究對(duì)提高我國企業(yè)專利運(yùn)用能力，提升我國企業(yè)對(duì)跨國公司專利濫用行為的應(yīng)對(duì)能力，提振我國專利優(yōu)勢企業(yè)海外維權(quán)精氣神具有重要理論和實(shí)踐意義。

Amit and Schoemaker（1993）[1]認(rèn)為企業(yè)資源配置過程實(shí)際上也是能力建立的過程。Michael A.Hitt， Duane Ireland & Robert E. Hoskisson（2007）[2]認(rèn)為企業(yè)能力是指企業(yè)為達(dá)到期望目標(biāo)而部署整合資源的能力，也指企業(yè)對(duì)于環(huán)境的適應(yīng)性和對(duì)于資源開發(fā)和控制的能動(dòng)性及創(chuàng)新性等。Bettis（1995）[3]認(rèn)為企業(yè)系統(tǒng)的戰(zhàn)略反應(yīng)能力關(guān)系到企業(yè)能力系統(tǒng)的生存。Teece et al，（1998）[4]認(rèn)為企業(yè)對(duì)環(huán)境的快速反應(yīng)能力是企業(yè)為獲取投資擴(kuò)張戰(zhàn)略所需的關(guān)鍵能力。袁紅林、顏光華（2003）[5]指出企業(yè)資源配置能力是決定企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。陳弘、柳瑞禹（2004）[6]指出企業(yè)的組織變革能力是企業(yè)非常重要的能力，它關(guān)乎企業(yè)的運(yùn)營效率。在企業(yè)能力研究的主題中，尤以企業(yè)控制能力研究最為豐富和成熟。C.K. Prahalad （1990）[7]、Post（1997）[8]、Tyler & Steensma（1998）[9]等學(xué)者研究認(rèn)為， 戰(zhàn)略控制能力是企業(yè)家對(duì)企業(yè)擁有資源優(yōu)化配置的能力。Prahalad & Doz（1981）[10]從信息管理、企業(yè)家管理、沖突解決3個(gè)方面論述跨國公司的企業(yè)戰(zhàn)略控制協(xié)調(diào)機(jī)制。Baliga & Jeager（1984）[11]的跨國公司戰(zhàn)略控制協(xié)調(diào)機(jī)制分為行政控制、文化控制。何文成（2008）[12]分析了企業(yè)國際化戰(zhàn)略控制能力的特征，構(gòu)建了企業(yè)國際化戰(zhàn)略控制能力的指標(biāo)體系，實(shí)證驗(yàn)證了企業(yè)國際化戰(zhàn)略控制能力演進(jìn)機(jī)理。曹曉麗、羅劍群、陳海聲（2009）[13]開展了創(chuàng)新性企業(yè)戰(zhàn)略控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法的研究。章新華（1997）[14]提出國有企業(yè)資本控制能力主要要素包括占據(jù)素質(zhì)、技術(shù)素質(zhì)、管理素質(zhì)。高潔、李濤（2004）[15]對(duì)航運(yùn)企業(yè)的市場控制能力進(jìn)行模糊聚類分析。王棣華（2005）[16]回答了如何提高高新技術(shù)企業(yè)成本控制能力問題。彭建平、呂景歐（2008）[17]通過理論分析提出了企業(yè)管理控制能力評(píng)價(jià)模型實(shí)證驗(yàn)證了它與IT應(yīng)用水平之間的相關(guān)性。王海林、楊周南（2012）[18]基于CMMI開發(fā)出企業(yè)內(nèi)部控制能力評(píng)價(jià)的IC-CM模型。肖智、夏爽（2015）[19]實(shí)證研究了融資性擔(dān)保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力影響因素。桑培東、李祥軍（2016）[20]利用功能分析法確定建立在企業(yè)管理能力基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集，并以工作分解結(jié)構(gòu)方法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)集進(jìn)行細(xì)分，構(gòu)建施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評(píng)價(jià)模型，借助模糊集合理論對(duì)建筑企業(yè)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的控制能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。鄭玉玉、邱衛(wèi)林（2017）[21]基于生態(tài)文明視角下對(duì)新能源企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)行研究。盧健（2019）[22]提出提高房地產(chǎn)建筑企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的策略。李國為（2019）[23]對(duì)如何提高煤炭企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全控制能力問題進(jìn)行探討。

企業(yè)專利能力的研究主要有企業(yè)專利創(chuàng)造能力、企業(yè)專利管理能力、企業(yè)專利融資能力研究等幾個(gè)方面，其中李偉、樊麗淑（2010）[24]對(duì)自主創(chuàng)新過程中企業(yè)專利能力培育進(jìn)行思考。楊吉生（2011）[25]分析了企業(yè)專利能力與技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)作用。李偉（2011）[26]對(duì)企業(yè)專利能力影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。李文麗、陳景翊、王娟（2015）[27]探討了企業(yè)專利能力對(duì)企業(yè)核心能力的影響機(jī)理。東崗（2012）[28]發(fā)出提升企業(yè)自主專利創(chuàng)造能力，改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域弱勢地位呼吁。袁林、齊凱、譚文（2014）[29]構(gòu)建了企業(yè)專利創(chuàng)造能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。袁林、齊凱、譚文（2015）[30]通過構(gòu)造“企業(yè)家素質(zhì)-組織創(chuàng)新氛圍、組織學(xué)習(xí)能力-員工創(chuàng)新行為”跨層次分析模型，進(jìn)行企業(yè)專利創(chuàng)造能力影響因素的跨層次實(shí)證分析。袁林、譚文、邵云飛（2015）[31]實(shí)證研究了組織創(chuàng)新氛圍對(duì)企業(yè)專利創(chuàng)造能力的影響機(jī)理。羅彬元（2017）[32]對(duì)新三板企業(yè)專利創(chuàng)造能力與績效相關(guān)性及其影響因素進(jìn)行研究。楊琰河（2015）[33]對(duì)提升軌道裝備研制企業(yè)專利管理能力的舉措進(jìn)行思考。陳朝暉，周志娟（2019）[34]從專利價(jià)值、企業(yè)經(jīng)營狀況和外部融資環(huán)境等3個(gè)角度構(gòu)建起高新技術(shù)企業(yè)專利融資能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

總攬已有研究不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)控制能力、企業(yè)專利能力的研究，已經(jīng)形成較為完整的理論體系，研究視角多元，研究內(nèi)容多樣，研究主題多變，既有實(shí)驗(yàn)室層面的理論探討，也不乏大量田野調(diào)查研究，為本研究搭建了可資借鑒的綜合理論框架和思路方法，然而，企業(yè)控制能力和企業(yè)專利能力成為兩個(gè)獨(dú)立話題，在今天創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，鮮有站在整合的視角來思考企業(yè)專利控制能力問題。文章將從技術(shù)、產(chǎn)品和市場視角來研究企業(yè)專利控制能力概念內(nèi)涵、特質(zhì)屬性、評(píng)價(jià)體系，以期搭建起企業(yè)專利控制能力研究框架體系，豐富和發(fā)展企業(yè)控制能力理論研究，拓寬企業(yè)專利能力的研究圖譜。

2 概念界定與構(gòu)成要素

2008年《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來，黨中央、國務(wù)院將實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家確立為全面建成小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑，黨的十九大報(bào)告提出要堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)中國持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路上，專利驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展，企業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。提升企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力頻繁出現(xiàn)在各級(jí)黨委政府的政策文件中，這不僅表明企業(yè)專利能力概念已進(jìn)入官方話語體系，也表明開展企業(yè)專利控制能力研究正當(dāng)時(shí)。企業(yè)專利控制能力作為一個(gè)學(xué)術(shù)術(shù)語，由企業(yè)控制能力與企業(yè)專利能力2個(gè)不同概念有機(jī)結(jié)合而成，但并非兩者的簡單疊加或嫁接，也并非其中任一概念的子概念。具體而言，企業(yè)專利控制能力是指企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中，為了確保其創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益得到充分保障，而通過專利創(chuàng)造、申請、保護(hù)和運(yùn)用等策略行動(dòng)來控制相應(yīng)的產(chǎn)品、市場和技術(shù)的能力。企業(yè)專利控制能力研究，終極目標(biāo)在于揭示企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。為了更加深入理解這一概念，需要從如下3個(gè)方面加以把握：

首先，企業(yè)專利控制能力是一種綜合能力。它的構(gòu)成要素分為3個(gè)方面：企業(yè)專利控制技術(shù)能力、企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力、企業(yè)專利控制市場能力。企業(yè)專利控制技術(shù)能力是指企業(yè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域里通過實(shí)施專利Portfoilo戰(zhàn)略、專利并購戰(zhàn)略等構(gòu)建專利網(wǎng)以主導(dǎo)和控制該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)方向、技術(shù)衍變趨勢和技術(shù)生命周期的能力。企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力是指企業(yè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域里持續(xù)進(jìn)行基本專利和外圍專利的創(chuàng)造、申請、運(yùn)用和保護(hù)，來實(shí)現(xiàn)對(duì)某類專利產(chǎn)品組合的寬度、長度、相關(guān)度，產(chǎn)品的生命周期、產(chǎn)品跳躍、產(chǎn)品價(jià)格以及銷售收入施加影響的能力。企業(yè)專利控制市場能力是指企業(yè)在某個(gè)產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域里持續(xù)進(jìn)行基本專利、外圍專利、同族專利、標(biāo)準(zhǔn)基本專利、專利池、專利訴訟等戰(zhàn)略布局和戰(zhàn)略行為來制造產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，實(shí)現(xiàn)市場絕對(duì)占有率、市場相對(duì)占有率、市場增長率的遙遙領(lǐng)先，來構(gòu)筑和不斷鞏固市場領(lǐng)先地位的能力。在鈦合金超硬材料領(lǐng)域，跨國巨頭通過專利戰(zhàn)略實(shí)施控制核心技術(shù)，進(jìn)而控制著原材料、制品和下游應(yīng)用等產(chǎn)品和市場，最終實(shí)現(xiàn)控制著該產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端。

其次，企業(yè)專利控制是一種輸出控制。企業(yè)專利控制能力不是對(duì)企業(yè)專利本身進(jìn)行控制，而是指通過企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等活動(dòng)開展，專利資源配置和運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、特定產(chǎn)品以及市場結(jié)構(gòu)施加影響和控制。而企業(yè)戰(zhàn)略控制、企業(yè)市場控制、企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)控制以及企業(yè)物質(zhì)成本控制等多為一種輸入控制，它們分別對(duì)應(yīng)的是對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行控制、對(duì)企業(yè)市場進(jìn)行控制、對(duì)企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制以及對(duì)企業(yè)物質(zhì)成本進(jìn)行控制。可以這樣說，企業(yè)專利資源配置過程也是企業(yè)專利控制能力逐步建立過程；企業(yè)專利戰(zhàn)略加快實(shí)施，企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力逐步提升，企業(yè)專利控制能力也隨之增強(qiáng)；企業(yè)專利戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力日趨嫻熟，企業(yè)專利控制能力日趨強(qiáng)大。某種程度上說，企業(yè)專利創(chuàng)造能力、企業(yè)專利運(yùn)用能力、企業(yè)專利保護(hù)能力和企業(yè)專利管理能力是“因”，而企業(yè)專利控制能力是“果”。

最后，對(duì)企業(yè)專利控制能力的評(píng)價(jià)，既要關(guān)注最終的控制結(jié)果，也要關(guān)注控制行為本身。在考察研究對(duì)象企業(yè)專利控制技術(shù)，產(chǎn)品和市場結(jié)果的時(shí)候，不僅要關(guān)注即期成果，還要關(guān)注中期成果和遠(yuǎn)期成果。既要關(guān)注現(xiàn)金流、收入和利潤等財(cái)務(wù)結(jié)果，也要關(guān)注技術(shù)衍變、技術(shù)發(fā)展趨勢，市場進(jìn)入壁壘、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)等非財(cái)務(wù)結(jié)果。考察專利控制技術(shù)、產(chǎn)品和市場行為的時(shí)候，不僅要關(guān)注研究對(duì)象企業(yè)正常行駛專利權(quán)行為，也要關(guān)注研究對(duì)象企業(yè)濫用專利權(quán)行為。既要關(guān)注研究對(duì)象企業(yè)過去專利控制行為，又要關(guān)注研究對(duì)象企業(yè)當(dāng)前的專利控制行為。不僅要關(guān)注研究對(duì)象企業(yè)專利行為，也要關(guān)注行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)專利行為。

3 特質(zhì)屬性

3.1 動(dòng)態(tài)性

專利權(quán)的時(shí)間性決定了企業(yè)專利控制能力的動(dòng)態(tài)性。原則上在專利權(quán)有效期內(nèi)，企業(yè)專利控制能力具有一定穩(wěn)定性。然而由于企業(yè)專利組合中部分專利會(huì)被放棄，部分專利會(huì)遭遇保護(hù)時(shí)效到期，部分專利會(huì)被無效掉，部分專利技術(shù)在不斷進(jìn)化，專利權(quán)狀態(tài)變化自然會(huì)影響到專利控制能力變化。此外，企業(yè)專利控制能力還會(huì)受到同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域競爭對(duì)手的崛起或衰落而有所變化。因此企業(yè)專利控制能力分析不能孤立、靜止進(jìn)行，而是要與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略相結(jié)合，與企業(yè)專利創(chuàng)造能力、專利運(yùn)用能力、專利保護(hù)能力以及專利管理能力相結(jié)合，與企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)背景、產(chǎn)業(yè)生命周期相結(jié)合。企業(yè)專利控制能力動(dòng)態(tài)性特征警示企業(yè)家，永遠(yuǎn)不要躺在過去功勞簿上，創(chuàng)新發(fā)展一直在路上。

3.2 相對(duì)性

企業(yè)專利控制能力的相對(duì)性包含兩層含義。其一，相同的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不同企業(yè)之間，由于專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理能力有差異，其專利控制能力會(huì)有所不同。專利技術(shù)產(chǎn)出數(shù)量多、質(zhì)量高，分布密集且商品化程度深的企業(yè)專利控制技術(shù)、產(chǎn)品、市場能力強(qiáng)。蘋果公司非常關(guān)注人機(jī)交互技術(shù)領(lǐng)域的專利布局，在人機(jī)交互界面、觸摸控制技術(shù)等細(xì)分領(lǐng)域蘋果公司擁有最多專利，多點(diǎn)觸控技術(shù)做到幾乎完美境界，有著最好的用戶體驗(yàn)設(shè)計(jì)。三星公司則在移動(dòng)通信系統(tǒng)領(lǐng)域進(jìn)行較為嚴(yán)實(shí)的專利布局，于是三星向蘋果發(fā)起的專利訴訟主要集中于移動(dòng)通信系統(tǒng)中數(shù)據(jù)傳輸方法、裝置，而蘋果訴三星則主要集中于手勢識(shí)別技術(shù)。蘋果公司與三星之間專利戰(zhàn)本質(zhì)上是兩大巨頭之間相對(duì)專利控制能力角力。其二，同一家企業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，可能具有不同的專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理能力，其企業(yè)專利控制能力也會(huì)存在差異。此外產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性也會(huì)使得同一家企業(yè)專利控制能力存在顯著差異性。有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是專利密集型的，有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如電影業(yè)卻可能是版權(quán)密集型，還有一些傳統(tǒng)制造業(yè)則可能是勞動(dòng)密集型或者資金密集型的。毫無疑問，在一個(gè)勞動(dòng)密集型或資金密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)專利知識(shí)儲(chǔ)備少，專利運(yùn)用和保護(hù)的深度、力度和廣度都有待加強(qiáng)，專利控制技術(shù)、產(chǎn)品和市場的能力都相對(duì)較弱。

3.3 層次性

企業(yè)專利控制能力首先體現(xiàn)為對(duì)技術(shù)控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品控制，最終目的是對(duì)市場控制，這種控制功能具有傳導(dǎo)性。若將企業(yè)專利控制能力比如成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)體系，則企業(yè)專利控制技術(shù)能力處于企業(yè)專利控制能力網(wǎng)絡(luò)的最里層，企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力處于中間層，而企業(yè)專利控制市場能力處于最外層。企業(yè)專利控制能力的層次性對(duì)于企業(yè)決策層、管理層和執(zhí)行層的含義具有顯著差異。顯然不同層級(jí)的管理者由于自身所處的位置不同和思考問題角度迥異，對(duì)專利控制能力的要求也就差異。決策層“高屋建瓴”，把握企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略，更多關(guān)注專利控制技術(shù)能力；執(zhí)行層“帶領(lǐng)踐行”，落實(shí)企業(yè)短期具體計(jì)劃，更多關(guān)注企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力；管理層是決策層與執(zhí)行層之間的“連接紐帶”，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本企業(yè)中期發(fā)展策略，更多關(guān)注企業(yè)專利控制市場能力。企業(yè)專利控制技術(shù)能力具有導(dǎo)向功能，企業(yè)專利控制市場能力具有調(diào)控功能，企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力具有開拓功能。研究企業(yè)專利控制能力，可以從技術(shù)、產(chǎn)品、市場3個(gè)層面展開，對(duì)于企業(yè)專利控制能力屬性特征，也應(yīng)該從這3個(gè)層面進(jìn)行構(gòu)建。

3.4 價(jià)值性

企業(yè)專利控制能力源自企業(yè)創(chuàng)造能力、運(yùn)用能力、保護(hù)能力和管理能力，是這些能力的有機(jī)整合和升華。企業(yè)專利控制能力是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的重要支撐與保障，具有極其重要戰(zhàn)略價(jià)值。培育強(qiáng)有力的企業(yè)專利控制能力需要企業(yè)擁有雄厚資金儲(chǔ)備和人力資源儲(chǔ)備，更為重要的是擁有高質(zhì)量的專利儲(chǔ)備，擁有強(qiáng)有力的企業(yè)專利控制能力能夠給企業(yè)帶來持久、穩(wěn)定和高額經(jīng)濟(jì)回報(bào)。以美國高通股份有限公司為例，一方面，美國高通股份有限公司通過專利申請、專利收購，在4G關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域擁有核心專利118件，排名第一，同時(shí)在該技術(shù)領(lǐng)域top100核心專利中，美國高通股份有限公司擁有40件，繼續(xù)遙遙領(lǐng)先其他對(duì)手。另一方面，美國高通股份有限公司和很多知名通訊企業(yè)之間都有訴訟關(guān)系，他們之間不斷爭奪該技術(shù)領(lǐng)域的專利控制力。此外，它還在歐洲頻頻提出異議來阻止競爭對(duì)手獲得專利授權(quán)，或者縮小對(duì)手專利授權(quán)范圍。美國高通股份有限公司正式通過不斷實(shí)施專利控制力打造“高通王國”。2013年高通芯片和專利許可費(fèi)收入總計(jì)243億美元，其中近一半來自中國，許可業(yè)務(wù)收入占收入的30%，但利潤占比達(dá)到70%，是芯片業(yè)務(wù)的兩倍。

3.5 權(quán)益的兩面性

只要企業(yè)擁有并運(yùn)用一定數(shù)量和質(zhì)量的專利，就會(huì)逐步形成一定的專利控制能力，如前文所述，企業(yè)專利控制能力是企業(yè)諸種專利能力的有機(jī)整合與升華，但企業(yè)專利控制能力并不與企業(yè)擁有專利數(shù)量成線性正相關(guān)。較低的專利控制能力可能使得企業(yè)生存和發(fā)展舉步維艱，較強(qiáng)的專利控制能力可能給企業(yè)帶來持久、穩(wěn)定和高額經(jīng)濟(jì)回報(bào)。一如正當(dāng)行使專利權(quán)一樣，擁有專利控制能力本身并不是一種非正當(dāng)性支配行為。但濫用專利權(quán)，形成強(qiáng)大的專利控制能力，在相關(guān)市場產(chǎn)生了強(qiáng)大的市場支配力，造成了排除、限制競爭后果，損害社會(huì)公共利益或他人利益時(shí)則顯然具有非正當(dāng)性。需要明確的是，企業(yè)專利控制能力強(qiáng)的時(shí)候并不必然是企業(yè)濫用專利權(quán)的時(shí)候。因此，我們可以說企業(yè)專利控制能力權(quán)益具有正當(dāng)性支配和非正當(dāng)性支配的兩面性特征。

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

當(dāng)前企業(yè)控制能力評(píng)價(jià)和企業(yè)專利能力評(píng)價(jià)都沒有涉及專利控制問題，這既不能適應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程中對(duì)提升企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施水平的要求，也沒有充分反映出像華為這種專利示范企業(yè)在競爭能力方面獲得的提升。企業(yè)專利控制能力諸多指標(biāo)或者在財(cái)務(wù)報(bào)表上表現(xiàn)不出來，或者未曾進(jìn)行系統(tǒng)梳理和歸納。基于此，文章在遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性與可操作性等原則基礎(chǔ)上，從產(chǎn)品、市場、技術(shù)3個(gè)維度考慮，構(gòu)建起由3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)，24個(gè)三級(jí)指標(biāo)的企業(yè)專利控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見下頁表1。

表1 企業(yè)專利控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.1 專利控制技術(shù)能力

包括同一技術(shù)領(lǐng)域核心申請人技術(shù)定位、核心申請人占比、核心申請人技術(shù)重心指數(shù)、技術(shù)生命周期和技術(shù)衍變趨勢等5個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中同一技術(shù)領(lǐng)域核心申請人技術(shù)定位通常分為技術(shù)先鋒型、自主開發(fā)型、跟隨型、曇花一現(xiàn)型等4種類型，主要通過專利數(shù)、被引用次數(shù)、自己引用次數(shù)以及引用他人次數(shù)等4個(gè)三級(jí)指標(biāo)來確定。核心申請人占比二級(jí)指標(biāo)主要包括該技術(shù)領(lǐng)域中核心申請人數(shù)與所有申請人數(shù)比、核心申請人擁有專利數(shù)量與該技術(shù)領(lǐng)域所有申請人擁有專利數(shù)量比2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。核心申請人技術(shù)重心指數(shù)包括同一技術(shù)領(lǐng)域核心申請人在不同IPC分類中專利申請量與其所有專利申請量比、同一技術(shù)領(lǐng)域核心申請人在不同IPC分類中有效專利數(shù)與其所有有效專利數(shù)比2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。技術(shù)生命周期可以分為技術(shù)起步階段、技術(shù)發(fā)展階段、技術(shù)成熟階段、技術(shù)衰退階段和技術(shù)再發(fā)展階段等5個(gè)階段，技術(shù)起步階段是指專利申請量和專利申請人都很少的階段，技術(shù)發(fā)展階段是指專利申請量大幅增加和申請人也增加階段，技術(shù)成熟階段是指專利申請量還在增加但申請人數(shù)量維持不變階段，技術(shù)衰退階段是指專利數(shù)量維持不變而申請人數(shù)量大大減少階段，技術(shù)再發(fā)展階段是指專利申請量和專利申請人都有所增加階段。技術(shù)生命周期二級(jí)指標(biāo)主要通過專利申請量增加值與專利申請人增加值之比這個(gè)三級(jí)指標(biāo)來反映。技術(shù)衍變趨勢二級(jí)指標(biāo)主要通過IPC大類中各個(gè)分支專利申請量隨時(shí)間推移而增減的比例三級(jí)指標(biāo)來反映。

4.2 專利控制產(chǎn)品能力

主要包括專利產(chǎn)品組合、代表性專利產(chǎn)品銷售價(jià)格和利潤、專利產(chǎn)品跳躍等3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。專利產(chǎn)品組合是企業(yè)專利商業(yè)化成功的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，包括專利產(chǎn)品組合的寬度、長度、相關(guān)度3個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中專利產(chǎn)品組合的寬度并非專利寬度（專利保護(hù)范圍），是指企業(yè)在某一產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)品組合中所擁有的產(chǎn)品線的數(shù)目。專利產(chǎn)品組合的長度也非專利保護(hù)長度（專利受法律保護(hù)年限），而是指一個(gè)企業(yè)的專利產(chǎn)品組合中產(chǎn)品項(xiàng)目的總數(shù)。專利產(chǎn)品組合的相關(guān)度是指各條專利產(chǎn)品線在最終用途、生產(chǎn)條件、分配渠道或其他方面相互關(guān)聯(lián)的程度。以蘋果公司為例，其iPad產(chǎn)品線下先后推出17款機(jī)型之。代表性專利產(chǎn)品價(jià)格和利潤包括代表性專利產(chǎn)品銷售價(jià)格、代表性專利產(chǎn)品銷售利潤、代表性專利產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性等3個(gè)三級(jí)指標(biāo)；代表性專利產(chǎn)品銷售價(jià)格、代表性專利產(chǎn)品的銷售利潤可以通過與同類非專利產(chǎn)品的價(jià)格比、利潤比進(jìn)行衡量，而代表性專利產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性則主要反映消費(fèi)者對(duì)企業(yè)代表性專利產(chǎn)品價(jià)格變化的敏感程度。專利產(chǎn)品跳躍則主要包括專利產(chǎn)品跳躍的實(shí)施方式、專利產(chǎn)品跳躍的實(shí)施效果2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。專利產(chǎn)品跳躍又稱專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)換、專利產(chǎn)品替代、產(chǎn)品更新或拓展，是指將一項(xiàng)創(chuàng)新成果替代即將到期的專利，從而延長原來專利產(chǎn)品的市場號(hào)召力。以專利藥物為例，其常見產(chǎn)品跳躍形式主要有一是改換形式，比如從膠囊、藥片改成溶液；二是通過添加或移除某些化合物來改變分子結(jié)構(gòu)；三是將單獨(dú)出售的2種或2種以上藥物以組合物的形式重新包裝。專利產(chǎn)品跳躍的實(shí)施方式主要有硬轉(zhuǎn)換和軟轉(zhuǎn)換2種方式。其中硬轉(zhuǎn)換主要是指企業(yè)在實(shí)施產(chǎn)品轉(zhuǎn)換過程中使用強(qiáng)制或類似強(qiáng)制手段，而軟轉(zhuǎn)換則未采用強(qiáng)制或者類似強(qiáng)制手段。專利產(chǎn)品跳躍的實(shí)施效果主要通過比較專利產(chǎn)品跳躍前后銷售收入變化來衡量。

4.3 專利控制市場能力

主要包括專利產(chǎn)品的市場占有率、專利產(chǎn)品的市場增長率以及專利產(chǎn)品市場進(jìn)入壁壘等3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中專利產(chǎn)品市場占有率二級(jí)指標(biāo)又進(jìn)一步分為絕對(duì)市場占有率、相對(duì)市場占有率兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)。專利產(chǎn)品市場增長率二級(jí)指標(biāo)又進(jìn)一步分解為專利產(chǎn)品銷售量的增長率和專利產(chǎn)品銷售額的增長率2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。專利產(chǎn)品市場進(jìn)入壁壘是指專利優(yōu)勢企業(yè)對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)和剛剛進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所具有的某種優(yōu)勢程度。該二級(jí)指標(biāo)可以進(jìn)一步細(xì)分為結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘、策略性進(jìn)入壁壘2個(gè)三級(jí)指標(biāo)。構(gòu)成專利產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘因素主要有專利產(chǎn)品獨(dú)有的技術(shù)特點(diǎn)、專利產(chǎn)品與非專利產(chǎn)品相比所具有的差別化、消費(fèi)者對(duì)專利產(chǎn)品功能或外觀等形成的獨(dú)特偏好、更多消費(fèi)者使用所形成的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及生產(chǎn)這種專利產(chǎn)品所必需的資本量（特別是知識(shí)資本）。而構(gòu)成專利產(chǎn)品市場策略性進(jìn)入壁壘因素主要有專利布局、提高專利產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換成本。

5 結(jié)論與展望

企業(yè)專利控制能力是企業(yè)通過專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)的實(shí)施來實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、專利產(chǎn)品進(jìn)而高端市場的控制。企業(yè)專利控制能力可以進(jìn)一步細(xì)分為企業(yè)專利控制技術(shù)能力、企業(yè)專利控制產(chǎn)品能力和企業(yè)專利控制市場能力。某種程度上說，企業(yè)專利控制技術(shù)是出發(fā)點(diǎn)，控制產(chǎn)品是手段和方法，最終目的是要控制高端市場，控制產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端。企業(yè)專利控制能力是評(píng)價(jià)企業(yè)現(xiàn)實(shí)地位的重要量表，是預(yù)測企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)向的重要工具。通過企業(yè)專利控制能力分析，我們可以預(yù)測產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，可以發(fā)現(xiàn)特定產(chǎn)品競爭態(tài)勢，可以洞悉市場競爭現(xiàn)實(shí)格局，可以折射產(chǎn)業(yè)發(fā)展未來。

盡管文章的論證是一種不完備的論證，是一種探索性研究，但卻是有益的。未來，有關(guān)企業(yè)專利控制能力研究有待深入的理論問題可能包括：企業(yè)專利控制能力的形成機(jī)理是怎樣的？企業(yè)專利控制能力作用發(fā)揮的傳導(dǎo)機(jī)制又是什么？企業(yè)專利控制能力評(píng)價(jià)的科學(xué)方法選擇有哪些？而有關(guān)企業(yè)專利控制能力研究的實(shí)踐問題則可能包括有：怎樣正確看待那些擁有法律知識(shí)的科技巨頭企業(yè)行使專利控制能力，是正常行使權(quán)力還是權(quán)力的濫用？如何引導(dǎo)中國高新技術(shù)企業(yè)培育專利控制能力？以及對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域龍頭企業(yè)的專利控制能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，對(duì)其濫用專利控制能力行為及時(shí)進(jìn)行反壟斷審查和規(guī)制。