漢語中空位主語與賓語的原則和參數分析

【摘要】漢語中存在大量的空位主語和賓語現象。基于喬姆斯基的原則參數理論，對漢語的空位主語和賓語現象進行分析，得出漢語有類似英語等語言的空語類現象，但就其相似的語言現象中也有不同的語言特性。另外，漢語沒有pro空位，因為漢語是一種語法化程度較低的語言，不能通過動詞來復原空主語。當漢語空主語和空賓語的語義表達依賴語境時，這樣的空位現象是省略。

【關鍵詞】空語類;原則和參數;漢語空位

【作者簡介】董金婷，湛江科技學院外國語學院。

一、引言

空語類理論是喬姆斯基于20世紀80年代提出的，在管約論體系中舉足輕重。隨著研究的深入，空語類理論得到各國學者的密切關注。國內很多學者紛紛研究漢語空語類，但目前對于漢語空語類的分類尚無定論。本文基于空語類的原則與參數分析漢語的空主語和空賓語現象，探究漢語空主語與空賓語的歸屬問題，從而揭示漢語與其他語言的共性和特性。

二、空語類及其分類

空語類是指語言結構中沒有語符表現形式，卻具有語義解釋作用的句法成分。喬姆斯基依據空語類是否具有照應詞性特征和代名詞性特征，把空語類分成NP-語跡、變項、PRO和pro四類。

1. NP-語跡。NP-語跡是名詞短語經過轉換后形成的空語類，為非獨立題元且受主目約束、受管轄，具有照應詞性。根據約束第一原則，照應詞在其管轄語域內受約束。所以在管轄語域內NP-語跡與先于它的名詞短語同標。英語中主要體現在主動句變被動句后名詞短語留下的語跡和主語提升句中名詞短語從小句主語位置提升到主句主語位置后留下的語跡。

Crstal was scolded t.

John appears t to have scolded Crstal.

2. 變項。變項也是轉換后形成的空語類，為非獨立題元且受非主目約束、受管轄，既不具有照應詞性，也不具有代名詞性。根據約束第三原則，變項總是自由的。英語主要體現在特殊疑問句中疑問詞留下的語跡、關系小句中被關系詞所替代的名詞短語留下的語跡和賓語主題句留下的語跡。

[Whch one] do you prefer t？

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[That book]，? have already read t.

3. PRO。PRO是由基礎部分生成，為獨立題元。出現在非定式句的主語位置上，不受管轄。具有照應詞性和代名詞性，既可以指本句中的詞語，也可以指句外詞語。泛指PRO只能是作主語的非定式句的主語;在其他位置出現的PRO受其控制語控制。

[PRO] Learnng a foregn language s enjoyable.

Crstal persuaded John [PRO] to take part n the contest.

4. pro。pro是由基礎部分生成，為獨立題元，受句中動詞的曲折系統(tǒng)一致關系管轄，可復原代詞空主語。在具有豐富的主謂一致系統(tǒng)的語言中，如意大利語或西班牙語，代詞空主語可通過動詞的曲折系統(tǒng)復原，而不造成語義混淆。pro具有代名詞性，根據約束第二原則，代名詞在其管轄語域內自由。

e Vmos a lnda.

但英語動詞曲折系統(tǒng)不夠發(fā)達，不能僅從動詞的曲折系統(tǒng)來復原代詞空主語。所以英語空語類沒有pro。

You went to the store.

* e went to the store.

三、 漢語中與空語類相關的語言現象

漢語中也有類似空語類的空主語和空賓語，那么這些空主語和空賓語都是喬姆斯基所說的空語類嗎？如果是，漢語的空主語和空賓語該如何劃分？如果不是，漢語中的空主語和空賓語屬于什么語言現象呢？

漢語中有類似英語的空主語和空賓語現象，但不是所有的空主語和空賓語都是空語類。那些空位的語義通過句子就能確定的叫空語類。而那些空位的語義不能通過句子，還需看話語的語境才能確定的則不是空語類。

首先來看漢語中的空語類的分類。漢語空語類可以分成三類，即NP-語跡、變項和PRO。

1. NP-語跡。

漢語中也有類似英語的NP-語跡，如（11）和（12）。

我被他的故事感動了e。

他似乎e不是很樂意。

上例中，空語類e由轉換后生成，不能充當獨立題元。空語類分別受主目“我”和“他”約束。因此，漢語被動句與主語提升句也有類似英語的NP-語跡。須指出的是英語的主語提升句在轉換之前作為小句的主語位于定式動詞前，轉換之后空語類位于非定式動詞前。而漢語動詞的曲折系統(tǒng)沒有顯性的形態(tài)標志，無所謂的定式與非定式之分。

漢語還有一種NP-語跡，類似英語關系小句的表達式，例（13）和（14）。假如用變量符號“X”表示所有可能出現在“的”前的成分，那么漢語的這種結構可以叫作“X的”結構。類似例（13）的“X的”作定語時與英語中的關系小句語法功能相同，且其在句法結構上都有成分空缺。例（13）中出現空位的“X的”結構是由轉換生成的，且不能充當獨立題元，在句中受主目約束，因此具有NP-語跡特征。

她最終買了里奧寫e的書。

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基于語言事實我們知道漢語出現空位的“X的”還可獨立使用，如例（15），這類空語類不是由轉換生成的，其空位內容由上下文語境確定。但英語的關系小句是不能獨立使用的，能獨立使用的是類似漢語沒有出現空位的“X的”結構，如例（16）和（17）。

里奧寫e的很有趣。

爸爸織毛衣的速度很快。

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2.變項。那么漢語有類似英語的變項嗎？

漢語中特殊疑問句中的疑問詞的位置不同于英語，通常是不需要提到句首，而是同句子的語義表達語序一致。但漢語中有類似英語賓語主題句的表達，如例（18）和（19）?；跐h語語言事實，我們發(fā)現這兩句話除了可以看成類似英語的賓語主題句，當看成賓語主題句時， 例（18）和（19）中的空語類是由轉換生成，不能充當獨立題元，受動詞“喜歡”和“認識”管轄，且受非主目“趙六”和“小明”約束。根據約束第三原則，指稱詞總是自由的。由此看見，漢語中的賓語主題句的空賓語都是變項。

趙六，我喜歡e。

小明，小周說小丁認識e。

但例（18）和（19）也可以看成非賓語主題句。因為漢語是言談指向型語言，重意合輕形合，語法化程度較低。所以，在語用過程中，在不影響語義理解的前提下，漢語的主語和賓語可任意空缺。當例（18）和（19）被看成非賓語主題句時，出現的空賓語的語義所指由語境確定。例（18）空賓語可以指“我”，也可以指“趙六”，還可指其他任何人。例（19）空賓語可以指“小丁”，也可以指“小周”和“小明”，還可指其他任何人。那么，作為非賓語主題句中的空賓語應如何看待？此問題暫且擱置，稍后一并討論。

3. PRO 和 pro。喬姆斯基的主語空位PRO和pro分別出現在非定式和定式動詞之前。關于漢語動詞有無定式與非定式之分，國內相關研究的代表人物有黃正德、徐烈炯和黃德忠。黃正德的主要觀點是漢語雖沒有顯性的語言形態(tài)標記來區(qū)別定式與非定式，但從抽象層面來看，還是有定式與非定式之分。徐烈炯批判了黃正德的理論，指出黃正德的理論不足以證明漢語有定式與非定式的語法范疇。王德忠指出徐烈炯等人對于黃正德的定式與非定式之分的判斷標準的批判是正確的，但是這不足以證明漢語沒有定式與非定式的語法范疇，并提出定式與非定式的判斷標準。

根據原則參數理論，在承認語言共性的前提下應允許不同語言在一定范圍內存在差異。所以，我們判定漢語有無PRO和pro無須著眼于定式與非定式作為判斷依據，而應看到漢語的語言現實中有沒有類似PRO和pro的語言現象，并判斷這些語言現象出現的條件即可。筆者認為PRO和pro在英語或西班牙語等形態(tài)語言中，可通過動詞的定式與非定式來區(qū)別。但是，漢語是典型的非形態(tài)語言，對于是否有PRO和pro之分的判定標準就不能簡單地沿用形態(tài)語言的標準。漢語動詞形態(tài)沒有曲折變化形式，無所謂定式與非定式之分。

那么漢語有沒有PRO和pro之分呢？它們出現的標準又是什么呢？我們認為漢語中有與英語相似的PRO，如例（20）和（21）。例（20）和（21）都是由基礎部分生成且作為獨立題元。在例（20）中，作主語的動詞前的PRO泛指，而（21）中PRO的語義所指其控制語“他”控制。這種語言現象跟英語相似。依據原則與參數理念，空語類允許不同語言在一定范圍內有差異。

PRO 吸煙有害。

我們請他（PRO）作報告。

那么，漢語PRO允許出現的位置是什么呢？我們再來看例（22）和（23）。例（22）中e可以指張三、李四、王五等任何人。例（23）中e既可指小明，也可指小丁，還可以其他任何人。例（22）和（23）的語義所指的確定是由說話時的語境決定的，而不是依據句法結構確定的。

e 去四川。

小明說 e 不認識小丁。

例（20）和（22）以及（21）和（23）中空語類所處的位置似乎相同，但其語義所指不一樣。（20）和（21）的空語類語義由句法結構確定，而（22）和（23）空語類語義由語境確定。那么這兩類例子有什么區(qū)別呢？我們發(fā)現（20）和（21）語義所指受句法限制，是一種純句法現象，且在不改變原句語義的前提下空主語無法補出相應的有形詞語。而（22）和（23）語義由語境確定，在不改變原句語義的前提下其空主語可以補出相應的有形詞語[5]。因此，漢語中PRO出現的位置是空主語，且其位置是在不改變語義的情況下無法用有形詞語補出。

那么，漢語中不是PRO的空主語是pro嗎？這類空位如（22）和（23）雖然無法通過動詞曲折變化來復原這類空主語，但可通過語境來復原。史寶輝認為漢語是pro語言。然而，我們知道喬姆斯基的空語類理論是一種純句法現象，必須在同一句子范圍內找到先行項，與語用因素無關。因此，例（22）和（23）不屬于空語類范疇，不是真正意義上的pro。徐烈炯認為漢語中像例（18）和（19）以及例（22）和（23）這類空主語和空賓語可自由地與句內其他成分共指或不共指，稱之為自由空語類。陸儉明和沈陽提出漢語中這類空語類常?？墒÷?，稱之為省略型空語類。但是正如上文所言，空語類是一種純句法現象。因此，嚴格意義上來說，這類空主語和空賓語不屬于空語類的范疇。因此，筆者認為漢語空語類跟英語一樣只能分成三類：NP-語跡、變項和PRO。

那么上述語義可任指的空主語和空賓語的歸屬應是什么呢？根據原則參數理論，筆者認為這類空位是與空語類相似卻不相同的概念。空語類的語義所指由句法確定，如上文所提到的漢語的NP-語跡、變項和PRO。而這類語義所指卻是由語境確定的空主語和空賓語只能看作是語篇層面的省略。

四、結語

本文以喬姆斯基的空語類理論為參照，指出漢語的空主語和空賓語可分為其語義由句法結構確定的空語類和其語義由語境確定的省略。漢語空位由句法結構確定的為空語類，可以分成三類：NP-語跡，變項和PRO。但漢語空語類除了具有與英語等其他語言所具有的共性外還具有其自身的特性。如漢語“X”的結構可能是NP-語跡，也可能是省略，而關系小句中被關系詞所替代的名詞短語留下的語跡是變項，英漢特殊疑問詞的在句內的位置不同等。漢語沒有pro空位，是因為漢語是一種語法化程度較低的語言，不能通過動詞來復原空主語。但漢語的語義表達可以依賴語境，在語義表達清晰的條件下某些句法成分可以被省略，所以漢語空主語和空賓語的語義所指由語篇確定的為漢語的省略現象。

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