全球價值鏈嵌入、技術路徑選擇與制造業高質量發展

胡亞男， 余東華

(山東大學 經濟學院，山東 濟南 250000)

0 引言

黨的十九屆五中全會指出，堅持實施更大范圍、更寬領域、更深層次對外開放，積極參與全球經濟體系治理改革，開拓合作共贏新局面。作為新興經濟體，中國技術創新能力與發達國家相比仍存在一定差距，需要在深度融入全球市場過程中，充分利用全球價值鏈在各國之間延展細化的契機，快速提高產品生產能力和技術能力，以應對復雜的國際經濟形勢，推動制造業從低附加值生產邁向以高附加值生產為主的高質量發展階段。然而，在全球分工深化過程中也應認清一個現實，價值鏈高端往往被發達國家企業控制，發展中國家參與者則在重重阻礙下被鎖定在低附加值環節。與世界先進制造業強國相比，中國制造業在全球價值鏈分工體系中面臨著大而不強、質量普遍不高、核心技術缺失等問題，同樣也存在被發達國家掣肘于低端的風險[1]。

事實上，在產業高度模塊化、全球分工深化以及新型國際分工布局下，一國制造業高質量發展與其扮演的國際分工角色密不可分，而國家間技術能力差異是導致各國分工地位不同的主要決定因素。因此，作為發展中國家，中國如何在全球分工深化背景下作出適宜的技術路徑選擇，通過合理分配創新資源，提升技術能力，加快關鍵核心技術攻關，從而推動經濟和制造業發展由高速增長階段轉向高質量發展階段，是一個亟待解決的重要議題。本文基于全球價值鏈嵌入視角，深入探究制造業實現高質量發展的技術路徑選擇，通過分析全球價值鏈嵌入對后發國家制造業高質量發展技術路徑選擇的影響及作用機理，結合要素稟賦條件和技術基礎，提出當前世界經濟新環境下制造業高質量發展的適宜技術路徑選擇依據，并在理論分析基礎上，利用中國“入世”以來的制造業行業數據進行實證檢驗。本文為全面解讀后發國家技術路徑選擇與經濟趕超提供了一個新視角，同時也為新型國際分工與貿易背景下中國制造業實現高質量發展的適宜技術路徑選擇提供了經驗依據和政策建議。

1 文獻回顧

1.1 全球價值鏈嵌入與技術進步

目前國內外圍繞全球價值鏈嵌入對技術進步的影響展開了多角度研究，其中部分觀點認為，參與全球價值鏈分工對技術創新具有正向影響，能夠通過中間產品效應、行業競爭效應和大市場效應提升技術含量[2-6]；也有一些研究持相反態度，認為由于技術吸收能力有限、對技術外溢的過度依賴以及發達國家的俘獲政策，全球價值鏈嵌入對企業研發創新行為具有顯著抑制作用[7-9,1]；還有文獻研究指出，GVC嵌入與技術進步之間呈非線性關系，技術溢出與低端鎖定往往相伴而生，初步嵌入能夠實現技術進步，但在進一步攀升過程中，存在技術鎖定效應和分工固化風險[10-15]。在進一步研究中，胡昭玲和李陽紅[5]發現，企業面臨的競爭程度、融資約束和技術吸收能力均會對全球價值鏈與技術進步之間的關系產生影響；王思語和鄭樂凱[14]研究發現，全球價值鏈嵌入方式也會影響技術進步效應，前向嵌入能夠促進出口技術復雜度提升，而后向嵌入的影響存在差異化表現；劉琳和盛斌[8]通過實證研究發現，參與全球價值鏈分工并沒有提高中國制造業的國內技術復雜度，但是研發投入、良好的商業與制度環境會在全球價值鏈嵌入對國內技術復雜的偏效應中產生正向作用。

1.2 技術路徑選擇與高質量發展

制造業高質量發展是新時代經濟高質量發展的基礎，借助技術創新，實現生產效率提升和價值鏈延伸是現階段制造業高質量發展的主要內涵[16-18]。然而，后發國家在產業發展過程中面臨著復雜的技術進步決策，既要在研發強度與模仿程度之間作選擇，又要在技術引進與自主研發之間權衡[19]。目前關于后發國家技術路徑選擇與經濟發展的研究結論存在一定分歧，一些學者認為，一國技術發展應與本國要素稟賦相適宜[20-22]，由于后發國家創新資源相對稀缺，加大研發投入并不必然帶來經濟增長集約化水平提升[23-24]，反而是采取以引進模仿為主的技術路徑更為適宜，不需要承擔自主研發的高額投入和高風險，就可以獲得更多生產剩余積累[25]。對此，Cohen & Levinthal[26]、Mathews[27]等卻提出相反觀點，其認為技術生產具有很強的自我積累性和路徑依賴特點，后發國家在技術引進過程中往往只關注當下的低成本和低風險，而忽略研發能力的培養和學習積累，最終形成路徑依賴，導致與發達國家之間差距越來越大。尤其是當前經濟增長方式已經由數量型向質量型轉變，在新的發展階段，企業自生能力不再取決于要素成本，而是由要素使用效率決定，需要通過加大研發投入提升技術水平和要素效率，實現低成本和產品差異化競爭優勢[28]。路風[29]通過對中國汽車、飛機、電信等行業技術發展進行調查研究也發現，由于大量技術知識是緘默知識，只有通過自主研發才能形成產品開發和研發設計等創新能力，從而面對競爭環境與市場需求變化，贏得競爭優勢，實現高質量發展。

此外，也有部分學者認為技術引進與自主研發之間是可以轉化的，并非互相矛盾的關系。對此，學術界對技術進步路徑及其轉型的決定因素進行了研究，探討技術路徑轉換的一般規律和避免技術陷阱的條件。如Currie等[30]、Arnold[31]通過建立南北內生增長模型指出，后發國家技術進步一般會經歷技術模仿、改造創新和自主創新3個階段，而技術路徑之間的轉換則取決于模仿的相對容易程度和人均知識資本存量；傅曉霞和吳利學[9]、歐陽峣等[32]、黃先海和宋學印[33]利用拓展的內生增長模型分析技術模式決定與轉型的影響因素，發現隨著技術差距、創新環境、技術吸收能力及自主研發效率等因素變化，經濟增長方式逐步從模仿主導向創新驅動轉換；余泳澤和張先軫[34]進一步討論均衡狀態下人力資本、經濟發展水平和制度環境對后發國家技術路徑選擇的門檻效應，發現只有當一國經濟發展水平、要素稟賦條件和制度環境達到一定程度后，自主研發才能有效促進全要素生產率提升。此外，還有研究從微觀角度探究企業技術進步路徑選擇也得出類似結論，認為創新成本差異是影響企業技術選擇的重要原因，當企業生產率水平逐漸接近前沿技術時，企業會從引進模仿轉向自主創新從而實現技術升級[35-36]。

縱觀已有研究，后發國家的適宜技術路徑選擇多是根據創新經濟體內在資源稟賦條件確定，以此實現從經濟追趕向經濟趕超轉變，而對外部環境變化關注較少。隨著國際分工和貿易新體系的形成與發展，一國面臨的國際環境正在發生深刻變化，對后發國家技術選擇也提出了新的要求和挑戰，這一點在已有研究中卻被忽略了。相較于已有研究，本文可能存在以下邊際貢獻：創新性地基于全球價值鏈嵌入視角，探究后發國家高質量發展的技術路徑選擇，通過分析全球價值鏈嵌入對后發國家技術路徑選擇的影響及作用機理，提出世界經濟新環境下后發國家的適宜技術路徑選擇依據；進一步地，在理論分析基礎上，利用世界投入產出表(WIOT)和中國制造業行業數據進行實證檢驗，為中國制造業在全球分工深化背景下實現高質量發展的適宜技術路徑選擇提供經驗證據。

2 理論分析

在全球價值鏈分工中，制造業高級化是高質量發展的重要體現。隨著高質量發展國家戰略的提出，制造業迫切需要從低附加值生產轉向高附加值生產，實現價值鏈延伸，形成競爭優勢。基于此，本文利用南北分析框架的基本范式，解析全球價值鏈嵌入背景下后發國家實現高質量發展的適宜技術路徑選擇內在機理。對于一個開放的后發國家，假設經濟中由最終產品部門、中間產品部門和研發部門3個部門組成。其中，最終產品生產部門面臨競爭性市場，在給定技術水平下，將中間投入品和土地資源轉化為最終產品。最終產品生產函數為：

(1)

其中，Y表示最終產出，其價格單位化為1；A為中間投入品種類，刻畫一國技術水平；x(i)表示第i種中間投入品數量；G為投入到最終生產中的土地，本文將其標準化為1；α、1-α分別表示土地和中間投入品的產出彈性。最終產品部門可以通過調整中間產品投入實現利潤最大化。

Max(Y-PxX)

(2)

式中，Px為中間投入品價格。由此，可推導出最終產品部門對任一種類中間產品的反需求函數。

(3)

假定中間產品部門由具有壟斷能力的廠商組成，通過從研發部門購買專利技術從事生產。在全球價值鏈分工中，掌握貿易利益分配格局的上游企業往往將核心技術知識以隱性形式輸出，迫使下游企業難以學習和掌握核心技術，對引進的先進技術和設備也不能完全掌握，因此導致技術溢出和技術轉移效果較為有限[14]。相較而言，企業在自主創新過程中形成的技術能力，如架構能力、設計開發能力、核心技術能力、標準制定能力等則是在價值鏈分工中占據高端位置的核心驅動力[37]。尤其對于技術要求高且復雜的產業，是否具備技術研發實力決定該產業的競爭力及其在全球價值鏈中的位置。因此，在全球價值鏈嵌入過程中，技術引進模仿往往體現在獲利較少的加工制造環節，無法在價值鏈中掌握市場，甚至可能長期被鎖定和固化在技術含量不高的價值鏈低端；而自主研發難度雖然大，卻是最為關鍵的技術進步路徑，也是后發國家打破技術壁壘，獲得產業發展核心技術與競爭優勢，實現高質量發展的唯一路徑。正是由于低端鎖定效應存在，不同技術路徑下形成的技術專利對應的中間產品附加值具有較大差異。因此，本文將不同技術路徑下的x(i)單位中間產品附加值分別設定為MI和MC[38]，其中I代表自主研發，C表示引進模仿。具體形式為：

MI=τx(i)

(4)

MC=μx(i)

(5)

式中，τ>μ且分別表示自主研發與引進模仿對中間產品附加值的貢獻強度系數。假設生產1單位中間產品的可變成本為1，中間產品部門采用不同技術路徑的專利技術利潤最大化公式分別為：

Max(PxMI-MI)

(6)

Max(PxMC-MC)

(7)

將式(3)代入中間產品部門利潤最大化公式，經一階求導可得任一種類中間產品的需求量。

(8)

此時，不同技術路徑下的中間產品部門利潤分別為：

(9)

(10)

假定研發部門是充分競爭的，利用人力資本和物質資本從事技術研發活動。后發國家在產業發展過程中得益于深度融入全球價值鏈分工體系，通過對國際先進技術的引進模仿，獲得接觸產業技術前沿的機會，能夠了解產品基本原理及組成，并在加工制造環節通過“干中學”積累經驗，實現技術水平提升及經濟追趕。同時，還可以借助FDI的技術外溢和行業間溢出效應提高生產率，以較低成本和風險推動產業技術進步。全球價值鏈嵌入可為后發國家提供更多技術引進和模仿學習機會，節約資本和勞動力等創新資源，并且伴隨著中間品的貿易往來實現生產技術和知識溢出，從而推動后發國家技術進步和產業升級。因此，參考已有研究，將技術進步的動態方程設定為：

(11)

全球價值鏈分工使后發國家制造企業面臨更加激烈的市場競爭環境。面對國際市場的高要求和進口國的質量管制標準，后發國家研發部門只有通過加大自主研發投入，提高出口產品質量、推進產品設計多樣化，才能在激烈的國際市場競爭中獲得競爭優勢和市場份額，從而規避價值鏈中技術水平相近的企業競爭[1]，實現高質量發展。在開放的經濟環境下，相較于技術引進模仿，自主研發是后發國家提升產品國際市場競爭力、獲取壟斷利潤進而轉向高質量發展的主要動力來源。由此，引入代表參與全球價值鏈分工的競爭效應T，表示對自主研發活動的激勵作用。

由于研發部門的充分競爭性，技術價格Pn等于中間產品部門收益的貼現值。

(12)

(13)

其中，ρ為貼現率。由此，可以推導得出研發部門的利潤最大化公式。

(14)

由于物質資本和人力資本在不同路徑技術生產中的邊際產出相等，因此研發部門對技術路徑的最優決策方程為：

(15)

其中，δ+θ<1。公式(15)即為全球價值鏈嵌入背景下后發國家高質量發展的技術路徑選擇方程。進一步地，可以得出技術路徑選擇對技術溢出(A*-A)、低端鎖定(τ/μ)和競爭效應(T)的偏導數。

(16)

(17)

(18)

從推導結果可以看出，全球價值鏈嵌入在為后發國家提供技術溢出機會的同時，通過低端鎖定和競爭效應倒逼后發國家制造業在技術路徑選擇中加大自主研發投入，通過技術路徑轉換實現價值鏈攀升和高質量發展。然而，在全球價值鏈嵌入過程中，后發經濟體實現高質量發展的技術路徑選擇還受到自身內在要素稟賦的制約。因此，參與全球價值鏈分工的后發經濟體要在立足于內在要素稟賦的基礎上，考慮技術溢出、低端鎖定和競爭效應對研發資源分配的影響，從而選擇適宜的技術進步路徑，逐步提升技術能力、掌握核心技術，實現價值鏈分工地位攀升和高質量發展。

3 實證模型設定與變量測度

3.1 計量模型設定

基于上述理論分析，本文首先構建基準模型，考察參與全球價值鏈分工對技術路徑選擇的影響。

rdlvit=β0+β1gvcit+φXit+εit

(19)

其中，i表示制造業各行業，t為年份；rdlvit代表i行業在t年的技術路徑選擇；gvcit表示全球價值鏈嵌入程度；Xit為影響技術路徑選擇的其它控制變量，包括技術能力、人力資本、資本深化水平、制度環境、外商直接投資水平；εit為隨機誤差項。

為進一步探究全球價值鏈分工背景下制造業高質量發展的適宜技術路徑，本文以附加值率作為被解釋變量進行回歸，并在模型中引入技術路徑選擇與全球價值鏈嵌入的交互項(rdlvit·gvcit)，考察價值鏈嵌入程度對適宜技術路徑的影響。構建延伸模型如下：

varit=β0+β1rdlvit+β2gvcit+φXit+εit

(20)

varit=β0+β1rdlvit+β2rdlvit·gvcit+β3gvcit+φXit+εit

(21)

式中，varit為附加值率，表示全球價值鏈分工背景下的高質量發展水平。其它指標含義與式(19)相同。

3.2 主要指標與數據說明

全球價值鏈嵌入(gvcit)。全球價值鏈嵌入采用出口國內附加值占總出口的比值表示，具體數據借鑒馬丹等[39]對出口國內附加值率的測算，并根據WIOD數據庫中行業分類，對制造業其它行業數據指標進行匹配。

技術路徑選擇(rdlvit)。參考余泳澤和張先軫[34]的做法，技術路徑選擇采用R&D經費支出占總技術支出的比值表示，其中總技術支出以R&D經費支出、引進技術經費支出、消化吸收經費支出、購買境內技術經費支出和技術改造經費支出的總和衡量。該指標能夠反映研發資源在自主創新與引進模仿之間的分配情況。圖1展示了我國加入WTO以來制造業研發資源分配情況的變化趨勢，可以看出，自主研發占總技術支出的比率(rdlv)在2010年實現從低于0.5到高于0.5的轉變，這意味著我國制造業技術路徑正逐漸從以引進模仿為主轉向以自主研發為主。

附加值率(varit)。附加值率采用附加值與總投入之比衡量。該指標可以從總體上反映一國產業投入產出效益水平和經濟增長質量，數據來源于中國投入產出表，缺失數據根據相鄰年份補齊。

控制變量。本文控制變量包括技術能力、人力資本、資本深化水平、制度環境、外商直接投資水平。其中，技術能力(techit)采用發明專利數衡量，發明專利能夠在一定程度上反映一國產業技術成果，因而可以代表技術水平；人力資本水平(labit)以行業科技人員數量作為代理變量；資本深化水平(capit)使用固定資產凈值與行業從業人數的比值表示；制度環境(sysit)以經濟自由度指數衡量；外商直接投資水平(fdiit)采用各行業外商資本值度量。

本文數據來源于《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》《中國科技統計年鑒》以及世界投入產出表、中國投入產出表，由于目前世界投入產出表數據僅更新到2014年，因此本文選取2001—2014年中國制造業各行業對應數據指標。

4 實證檢驗與結果分析

4.1 基準檢驗

在進行基準檢驗之前，本文首先對面板單位根進行平穩性檢驗，分別采用LLS檢驗和IPS檢驗方法，結果如表1所示。結果顯示，所有變量均強烈拒絕面板單位根原假設，因此序列不存在單位根。

圖1 中國制造業技術進步路徑變化趨勢

表1 各變量單位根檢驗結果

本文根據基準模型和拓展模型，考察全球價值鏈嵌入對制造業技術路徑選擇的影響，然后進一步驗證全球價值鏈分工背景下制造業實現高質量發展的適宜技術進步路徑。分別通過面板校正標準誤PCSE和全面FGLS回歸方法對模型進行檢驗，結果如表2所示。

表2中列(1)、(4)結果顯示，在PCSE和全面FGLS回歸中，參與全球價值鏈分工對技術路徑選擇的估計系數均在1%水平上顯著為負。說明全球價值鏈嵌入會抑制制造企業自主研發投入，這可能與考察期內制造業自身要素稟賦不足有關，因而參與全球價值鏈分工的企業更傾向于在技術路徑選擇中以引進模仿為主。列(2)、(5)是進一步以技術路徑選擇為解釋變量，考察全球價值鏈分工背景下制造業實現高質量發展適宜技術路徑的回歸結果。結果顯示，在PCSE回歸中，自主研發比率的估計系數為正但不顯著，而在全面FGLS回歸中，自主研發比率的系數顯著為負。說明在考察期內，自主研發對制造業附加值率增長的作用并不明顯，相比之下，引進模仿技術路徑更有利于附加值率提升。該結果進一步印證了考察期內由于制造業要素稟賦有限、技術水平較低，在全球價值鏈嵌入中，引進模仿技術進步路徑更加適宜。列(3)、(6)是引入技術路徑選擇與全球價值鏈嵌入交互項后的回歸結果。不難看出，技術路徑選擇的估計系數符號方向基本不變，而交互項的估計系數顯著為正。說明隨著價值鏈嵌入程度加深，自主研發對我國制造業高質量發展的正向影響正逐漸顯現。當嵌入位置較低時，引進模仿技術路徑因其低成本優勢，對利潤積累影響更加顯著，而在嵌入高端環節后，自主研發技術路徑則更有利于附加值率提升。與已有研究相比，盡管結論均表明，在考察期內引進模仿技術路徑更有利于生產效率提升，但考慮全球價值鏈嵌入后，本文研究發現，技術路徑轉換對高質量發展的積極作用正逐漸顯現，隨著嵌入程度加深，應及時調整技術路徑，通過加大自主研發投入，實現價值鏈延伸和高質量發展。

表2 基準檢驗回歸結果

4.2 穩健性檢驗

為保證上述結果的穩健性，本文采用縮尾處理、替換核心變量以及子樣本回歸的方式進行穩健性檢驗。其中，技術路徑選擇采用自主研發與引進模仿的比值作為替代變量；子樣本選取2008年之后的數據，以排除金融危機的干擾。考慮到內生性估計偏誤，本文進一步將全球價值鏈嵌入和技術路徑選擇滯后一期作為工具變量，通過兩階段最小二乘法進行回歸，以緩解內生性問題。穩健性檢驗結果如表3、表4所示。

經過縮尾處理、替換核心變量以及子樣本回歸后，穩健性檢驗結果與基準結果一致。表3結果顯示，參與全球價值鏈分工對技術路徑選擇的估計系數顯著為負，并且在考察期內，提高自主研發投入比率并不會促進附加值率提升，但是隨著全球價值鏈嵌入程度加深，技術路徑轉換對高質量發展的積極作用逐漸顯現。表4一階段F統計量回歸結果表明，工具變量選取合適。進一步根據第二階段檢驗結果可知，全球價值鏈嵌入、技術路徑選擇及二者交互項系數均保持較好的一致性。在考察期內，全球價值鏈嵌入對技術路徑轉換具有顯著負向影響，并且加大自主研發投入對制造業附加值率提升的作用不顯著，而隨著嵌入程度加深，技術路徑轉換逐漸對高質量發展表現出正向影響。該結果也進一步佐證了本文研究結論。

表3 穩健性檢驗結果

5 進一步分析

5.1 調節效應檢驗

根據基準檢驗結果，考察期內全球價值鏈嵌入會抑制制造業技術路徑轉化，并且適宜技術路徑檢驗證明引進模仿技術路徑更有利于附加值率提升。由理論分析可知，在全球價值鏈嵌入過程中，后發經濟體高質量發展的技術路徑選擇還受到自身內在要素稟賦制約。因此，本文引入人力資本(labit)、經濟發展水平(capit)和技術能力(techit)作為調節變量，檢驗全球價值鏈嵌入過程中，制造業內在要素稟賦對實現高質量發展適宜技術路徑的調節作用。構建以下模型進行回歸分析：

varit=β0+β1gvcit+β2rdlvit+β3rdlvit·Dit+β4Dit+φXit+εit

(22)

式中，Dit表示各調節變量，rdlvit·Dit代表技術路徑選擇與各調節變量的交互作用。調節效應的回歸結果如表5所示，結果顯示，技術路徑選擇與人力資本、經濟發展水平、技術能力交互項的系數均為正，且在1%水平上顯著。該結果表明，盡管考察期內自主研發投入對附加值率提升存在負向影響，但隨著人力資本水平、經濟發展水平和技術能力提升，技術路徑轉換對高質量發展的積極作用將會逐漸顯現。

表4 內生性檢驗結果

表5 調節效應回歸結果

5.2 中介機制檢驗

根據理論分析，全球價值鏈嵌入在為后發國家提供技術溢出機會的同時，通過低端鎖定和競爭效應倒逼后發國家制造業在技術路徑選擇中加大自主研發投入，通過技術路徑轉化實現價值鏈攀升和高質量發展。本文通過引入中介變量(Mit)，進一步考察參與全球價值鏈分工對技術路徑選擇的影響機制。構建中介效應模型如下：

Mit=β0+β1gvcit+φXit+εit

(23)

rdlvit=β0+β1gvcit+β2Mit+φXit+εit

(24)

本文分別選取技術溢出、低端鎖定和競爭效應作為中介變量進行驗證。其中，技術溢出效應(spiit)采用技術差距衡量，技術差距越大，溢出效果越顯著，具體參照歐陽峣等[31]的做法，用中美人均GDP比值表示，該值越大，代表技術差距越小；借鑒諸竹君等[15]的做法，低端鎖定效應(lelit)采用國內中間品投入與進口中間品投入的比值表示，該數值越高，表示不同技術路徑的附加值差異越大；競爭效應(hhiit)采用赫芬達爾指數表征，市場集中度越高，赫芬達爾指數越大，為方便說明，本文取赫芬達爾指數的倒數作為代理變量。中介機制檢驗結果如表6所示。

表6列(1)結果顯示，全球價值鏈嵌入對技術溢出的估計系數顯著為正，表明隨著全球價值鏈嵌入程度加深，技術差距逐漸縮小，溢出效果也隨之逐漸減弱；列(2)中技術溢出對技術路徑選擇的系數同樣顯著為正，說明技術溢出對自主研發投入具有顯著抑制作用，由于技術溢出的存在，參與全球價值鏈的制造企業更傾向于選擇引進模仿技術路徑。然而，隨著全球價值鏈嵌入程度加深，技術路徑也應隨之調整。列(3)、(4)中全球價值鏈嵌入對低端鎖定的回歸系數顯著為正，且低端鎖定對技術路徑選擇的影響也顯著為正，表明隨著全球價值鏈嵌入程度加深，來自發達國家的低端鎖定效應使不同路徑獲得的附加值存在顯著差異，倒逼制造企業在技術路徑選擇中加大自主研發投入。列(5)、(6)是以競爭效應為中介變量的回歸結果，不難發現，全球價值鏈嵌入對競爭效應的估計系數顯著為正，全球價值鏈分工導致競爭加劇，并且競爭效應對技術路徑選擇的影響系數也顯著為正，表明全球價值鏈通過競爭效應的正向中介作用推動制造業技術路徑轉換。綜上可知，全球價值鏈嵌入雖然可為后發國家制造業提供技術溢出機會，但由于低端鎖定和競爭效應的存在，也推動了后發國家制造業技術路徑轉換過程。

5.3 異質性檢驗

在全球價值鏈分工中,由于技術復雜度不同，高技術行業和低技術行業在技術路徑選擇中可能存在差異。因此，本文根據國家統計局《技術產業(制造業)分類》，將制造業分為高技術行業和低技術行業進行異質性檢驗,回歸結果見表7。結果顯示，參與全球價值鏈分工對低技術行業自主研發投入具有顯著負向影響，而對高技術行業自主研發的回歸系數顯著為正；在考察期內，低技術行業自主研發比率對附加值率的估計系數顯著為負，而高技術行業自主研發比率的系數為負，但不顯著。該結果說明，在全球分工背景下，由于低水平技術容易被模仿和學習，因而相比于高投入、高風險的自主研發，引進模仿更有助于低技術行業附加值率提升；對于高技術行業而言，由于技術復雜度較高以及前沿技術國家對核心技術的封鎖，技術引進模仿的溢出效應和技術轉移效果較為有限。因此，盡管考察期內要素稟賦和技術能力不足，引進模仿技術路徑對高技術行業附加值率提升的影響依然不顯著。在全球價值鏈分工中，高技術行業應在技術路徑選擇中適當加大自主研發投入，從而提升附加值率，實現高質量發展。

表6 中介機制檢驗結果

表7 異質性檢驗結果

6 結論與啟示

全球分工深化及新型國際分工布局對后發國家技術路徑選擇提出了新的要求和挑戰。在此背景下，本文基于全球價值鏈嵌入視角，探討后發國家高質量發展的技術路徑選擇，通過分析全球價值鏈嵌入對后發國家制造業技術路徑選擇的影響機理，研究提出參與全球價值鏈分工的后發國家實現高質量發展的技術路徑選擇依據，并通過匹配WIOT數據和中國制造業行業數據進行實證檢驗，考察全球價值鏈嵌入對技術路徑選擇的影響及作用機理，進一步明確全球價值鏈分工背景下我國制造業實現高質量發展的適宜技術進步路徑。本文研究得出以下重要結論：首先，在考察期內，由于自身要素稟賦不足，參與全球價值鏈分工對制造業技術路徑轉化具有顯著負向影響，并且相較于自主研發，引進模仿技術路徑更有利于附加值率提升，而隨著全球價值鏈嵌入程度加深，技術路徑轉換對高質量發展的積極作用正逐漸顯現；其次，參與全球價值鏈分工在為后發國家制造業提供技術溢出機會的同時，通過低端鎖定效應和競爭效應凸顯出自主研發的重要性，并且隨著內在要素稟賦升級，及時調整技術路徑，提高自主研發投入比率是實現高質量發展的唯一路徑；最后，異質性檢驗結果表明，全球價值鏈嵌入對低技術行業的技術路徑轉換具有顯著負向影響，而對高技術行業的影響則顯著為正，并且相較于低技術行業，引進模仿技術路徑對高技術行業的附加值率提升效果并不顯著。

在全球價值鏈分工背景下，后發國家雖然能夠通過中間品貿易獲得更多技術引進模仿機會，但仍需認識到自主研發的重要性，即在自身要素稟賦基礎上，著眼于全球價值鏈中高附加值環節，通過及時調整技術路徑，實現價值鏈攀升和高質量發展。基于本文研究結論，提出如下政策建議：首先，當前我國制造業應適度加大自主研發投入，通過將研發資源轉向核心領域和關鍵配套技術領域，著力培養架構、研發設計、核心技術等主導產業競爭力和價值鏈分工地位的技術能力，以突破技術和價值鏈攀升瓶頸和短板；其次，鼓勵制造業積極參與國際分工與合作，通過價值鏈嵌入，獲得在全球范圍內整合科技資源的機會，為制造業自主研發活動提供充足的創新人才、資金、技術等要素，從而逐步擺脫對外部核心技術的依賴，實現由模仿跟隨和技術引進轉向更多依靠自主創新；最后，針對行業特性和企業發展方向，合理分配研發資源，尤其要重視高技術行業和新興前沿技術產業的自主創新建設，通過提升自主研發能力，推動制造業向價值鏈高端環節躍升，力爭構建中國制造業在國際競爭中的新優勢，為產業升級和高質量發展注入新的活力。