創新事中事后監管 完善市場監管體制
——以杭州市余杭區為例

文/上海零點市場調查有限公司 楊立娜 羅喆慧

一、研究背景與意義

2020年，新冠疫情在全球爆發，全球經濟形勢緊張，中小企業發展面臨巨大危機，企業經營困難。面對嚴峻形勢，進一步加大改革力度放活市場，深化“放管服”增強市場主體自身活力與創造力，促進經濟快速恢復與健康發展。放活市場就意味著“寬進嚴出”，因此要嚴格加強事中、事后監管，維護市場秩序。

在市場監管體制改革方面，杭州市余杭區始終在路上。余杭區從市場監管理念、市場監管工具和市場監管組織現代化多個方面推動了監管機制現代化，實現了市場監管體制改革和市場監管機制創新相互補充和相互促進。但是市場監管體制改革不能止步于眼前的成果，應進一步深化改革，創新改革模式，不斷適應新經濟發展需要。

從改革全局來講，市場監管體制改革意義重大。推動市場監管改革創新，既是推動政府職能轉變的重要方向，也是適應市場經濟發展趨勢的迫切要求。余杭區不斷轉變政府職能，改革行政管理體制，適應大監管的時代要求。加強事中事后監管是轉變政府職能的重要組成部分。政府在簡政放權的同時，要在監管方面加強，因此創新事中事后監管是緊迫且必要的。

二、事中事后監管的改革創新方向

（一）全面推行和完善“雙隨機、一公開”監督。市場經濟條件下，政府的調控和監管作為一只“有形的手”，在運行過程中可能存在一些過度監管、無效監管和權力尋租等風險問題。因此，“雙隨機、一公開”的監管方式應運而生。浙江省政府深入貫徹落實黨中央、國務院關于市場監管領域全面推行“雙隨機、一公開”監管重大決策部署。余杭區保質保量完成推行“雙隨機、一公開”工作是加強事中事后監管的有效途徑。

（二）創新信用監管，建立“互聯網+監管”模式。現代市場經濟是信用經濟，建立健全社會信用體系是完善社會主義市場體制的迫切要求。國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見中指出深入推進“互聯網+監管”運用大數據等技術的重要性。

在推進“信用余杭”建設工作中，余杭區2020信用建設工作要點主要包含三個方面：1.夯實應用基礎，構建以信用監管為核心的監管機制；2.提升政府公信力，全面加強政務誠信建設；3.深化信用應用，提升信用惠民便企獲得感。在打造“互聯網+信用監管”模式過程中，初步形成了監管部門、網絡平臺、入網商戶、消費者四方參與的格局。

三、事中事后監管的難點與重點

（一）“寬進嚴出”加大了事中事后監管壓力。隨著“放管服”改革的不斷深化，市場監管領域改革逐步推進。“管”主要是指面向市場主體的政府監管，改革目標是將政府監管行為方式由事前審批轉至事中事后監管，從重視對政府審批事項“量”的控制，轉變為重視企業經營活動軟環境“質”的提升。“寬進嚴出”加大了事中事后監管的力度，這過程要加快轉變政府監管理念和監管方式，將工作重心由規范市場主體準入資格為主向規范市場主體行為轉變，由事前審批為主向事中事后監管轉變。

（二）職能多、任務重，基層監管力量不足。體制改革后，市場監管局綜合行使原來幾個局的職能，這面臨著監管對象量大面廣、業務復雜、風險程度高等新挑戰，基層執法力量與監管任務量之間的“人機不匹配”矛盾極為突出。基層部門，面臨的主要問題是艱巨的監管任務、繁雜的監管信息、分散的監管資源與精準高效監管需求之間存在較大矛盾。基層監管人員力量嚴重不足，專業素質也有待提升。對于綜合監管的形勢，要求人員既是專業、又是綜合的。面對這一矛盾，解決辦法就是提高執法效能，創新體制機制方式方法。要創新機制，轉變方式，探索新型監管模式。

（三）轉變監管思想，創新監管機制與模式。在“放管服”改革中，政府需要改變其固有的思想，從“嚴管”的位置走下來，要把工作重點放在事中事后監管上，加強事中監督，要懂得適當放權，強化事后監管，增加監管透明度。按照精簡、統一、效能的原則和決策、執行、監督相協調的要求，優化政府組織結構，減少行政層級，理順職責分工，提高行政效率，降低行政成本，深化政府機構改革。核心是建立“決策科學、分工合理、執行順暢、運轉高效、監督有力”的行政管理體制。

四、完善市場監管改革的建議

（一）創新機制，提高監管執法效能。大監管形式下的“雙隨機、一公開”監管推進過程中面臨監管流程不規范、責任劃分不明、人員素質等問題。要全面推進“雙隨機、一公開”監管可以從幾個方面入手：1.做好整合后的部門間協同配合和上下級銜接工作；2.注重開發平臺功能模塊。在事中事后監管平臺下，形成雙隨機功能平臺，要實現跨部門和雙隨機兩大功能；3.在大監管的環境下，應該在檢查機構的設置上，注意人員組成“綜合性”與“專業性”的統一。在監管模式上，要注重內容的專業性和方式的綜合性；在能力培養上面，注重專才與通才的培養。堅持“綜合性、專業性的有機結合”，構建起專業化的綜合執法機制。

（二）不斷完善大數據化市場監管。近年來，大數據技術已經成為重要的戰略資源和社會生產力。隨著對市場主體監管和服務的專業化、全程化、精細化進程加快，運用大數據實施監管與服務已是互聯網時代市場監管工作的必然趨勢和發展方向，市場監管不斷將大數據應用到市場監管工作中，不斷提升市場監管效能。在綜合監管的改革背景下，對數據資源收集、分析、共享提出了新的要求。利用大數據新技術的信息歸集、整合、驗證和分析等能力，實現了監管的實時監測、風險分類、風險預警等功能，使得監管從線下走到了線上，借助技術力量，大大提高了監管效能。

余杭區有很好的科技技術基礎。2019年區數據管理局搭建了一個城市大腦平臺，實現了區域管理“便利化即時感知、精細化超前預防、智能化高效處置、共建共享”的巨大轉變，成功推進了余杭和杭州城市大腦的對接。在此基礎上，還要充分與第三方機構合作，大數據平臺需要大數據作支撐，充分利用一切可利用數據。因此，引入第三方機構的專業力量，通過政府信息和市場、第三方數據共享，互聯共通，將有利于信用監管工作的建設，從而進一步提高市場主體信息的透明度，提高了信用監管等方面的精確度，從而達到監管和聯合整治的目的，實現了應用新技術打造“互聯網+監管”的模式。

（三）同步推進改革中的法治保障。法治保障是改革中的重要一環，直接決定了機構合并后相關行政執法工作的效力和效率，只有不斷加強法制保障，才能確保各項改革工作的開展。在改革推進中，法治保障問題需要注意。一方面是改革仍然缺乏法治的保障。如征信法規制度不健全、信用信息的征集、征集內容、征信數據的開放等方面無法律依據，一定程度上影響了社會信用體系建設的進程。另一方面是由審批項目備案制引發的問題。企業的備案信息存在虛假成分，政府部門在材料審核時不一定能發現這些虛假信息，對政府部門來說，面臨很大的監管壓力。所以在監管方面需要有更強力的法律支撐，否則的話，事中事后監管會流于形式，問題越積越多。

余杭區的法制建設可以重視兩個方面的深化：一是建立法制工作領導機制，法制隊伍更加充實。全局要高度重視法制工作建設，加強組織領導，建立健全了依法行政工作的組織協調機制。同時，從調動法制員的積極性角度出發，明確考評制度。二是以問題為導向，強化行政執法監督工作。建立常態化的復議訴訟和執法監督分析制度，定期分析業務數據，查找問題，積極落實相關整改措施，并在全局進行通報。

五、結語

改革創新事中事后監管，本質是為了更好地完善市場監管體制改革。改革要適應現代市場發展的需求，要執行更為有效的監管模式，探索現代化監管體系。政府對市場的監管改革，要激發市場主體的作用，政府的主導作用，群眾的參與作用，全社會要共同參與到監管中。