淺析招投標中的圍標、串標行為的識別及防范

鐘慧

（中國石化集團新星石油有限責任公司，北京 100083）

每一個項目活動的進行，都有相關制度的保障。招投標制度的建立就是為項目能夠健康順利進行發展的保障。每一個制度都需要不斷地完善和調整，以便能夠適應事實，有效地解決問題。

工程建設是我國招投標制度最先開始應用的行業，不僅降低了工程項目的成本，還推動經濟效益的增收，從而推動社會的發展。由此可見，該制度的實施不僅促進國家的發展，而且對于相關主體的利益得到了極大的保障。

自1999年以來，實施《中華人民共和國招標投標法》的22年間，實踐證明該制度是科學而有效的，它也在這個過程中不斷地完善和成熟。但雖有制度的制約，我們發現在招投標法律和制度無法覆蓋的地方，也逐漸滋生了各類違規違紀的行為，如圍標、串標行為屢禁不止。圍標串標等行為的出現阻礙該制度的完善與發展，侵犯了招投標市場中相關主體的合法權益，對于市場的健康穩定發展也造成了不良影響。圍標串標也在一定程度上影響著社會信用的建設與發展，不利于我國建設法治國家和營造公平的社會環境。因此，要使得招投標行業往更好的方向發展，就需要深入分析圍標、串標等行為出現的原因，并且有針對性的找出相關應對策略，以此減少招投標中串標、圍標行為的發生。

一、圍標串標行為的界定

（一）圍標串標行為

公平競爭是每個行業在市場中必須遵守的準則。項目招投標制度存在的意義就是為了保障招投標過程的公平，但在實際中，在巨大利益的趨勢下，市場的競爭越來越激烈，隨之而來的便是圍標串標行為的出現。《中華人民共和國招投標法》中提到：在報價之前，投標人不能有阻礙公平競爭的行為，不允許共謀，損害招投標中相關主體的合法權益。此外，招投標人不能有損害國家、社會與他人的合法權益。

這其中，圍標通常是指幾個投標人之間相互約定，共同抬高或者壓低投標報價，通過限制競爭，排擠其他的投標人，然后再進行競價投標，并且從中獲取利益的手段以及行為。串標則是除圍標外的各種串通投標，包括投標人與招標人甚至是招標機構傳統合作，使得投標人輕松中標的一種行為。

無論是串標還是圍標，都是招標人和投標人之間，或是投標人之間的一種不正當的，通過串通破壞了競爭的的公平性，對國家、社會和他人的合法權益造成了威脅的行為。簡單來說就是招投標人在報價之前共同謀劃，以不正當的手段限制競爭、排擠他人。圍標是有串標發展而來，它更為極端。

（二）圍標串標行為表現形式

圍標串標可以是投標人之間進行，也可以是招、投標人之間進行。投標人之間的圍標串標有兩人以上商討，共同抬高或壓低報價，以排除某些投標人、預設中標人、商定讓不符合投標的主體放棄投標等行為；招、投標人之間有招標人告知投標文件的信息、為投標人更改相關信息、以某些言行向投標人傳遞抬高或壓低報價、與投標人預設中標人等行為。

1.投標人之間的串通投標

投標人之間的串通投標是比較常見的圍串標行為，具體的表現為招標項目中有兩個或以上的投標人，這些投標人之間會提前相互約定，抬高或者壓低報價，最終中標者會與參與圍串標行為的投標人約定，協商好各方的利益，先進行中標人的預定，再進行投標。這種圍串標行為中，會出現投標預算說明書內容一致、執行設計內容類似、投標文件以及其他內容相同等情況，這些都是投標人之間串通投標的重要表現形式，也是分辨是否出現串通投標的比較好的一種方式。

2.招標人與投標人之間的互相串通

招投標人之間的互相串通也是比較常見的串標行為之一，這其中包含招標人內定中標人，也就是招標人實現已經內定了中標的人選，而真正的招投標活動，只是一種流程，并沒有過多的實際意義，而且入圍的邀請標準以及評審的標準基本都是中標人的資格業績情況，而其他的投標人，則會被招標人提出的各種限制條件拒之門外，例如招標公告信息發布時間縮短等行為，可以大大減少參與投標的單位的數量，削弱競爭力。而也有部分的招標公司會分別或者是單獨組織投標人勘查現場，這主要會出現在需要勘查現場的項目當中，也會有招標人會出現只向個別投標人介紹項目信息的情況，這會使得其他投標人所獲得的招標信息不夠全面，致使各投標人之間的競爭不夠充分。

無論是哪一種圍串標行為，都是不合法的，也會對招投標行業產生極大的威脅，不僅會嚴重危害到項目所有人的利益，更有可能會出現各種不合規、低質量的項目，嚴重影響到社會的發展。

（三）圍標串標的危害

1.損害相關主體的合法權益

巨大利益的驅使使得某些招投標人為謀取私利，在招投標過程中圍標串標，侵害相關投標人的合法權益。而就目前的相關法律法規來看，對于圍標串標現象所懲處的力度相對偏小，這與他們違規違紀所獲得的利益相比是較小的損失。由此，便有越來越多的招投標人頂風作案，甚至是毫不畏懼。這樣的情況嚴重破壞了工程項目市場的公平競爭，迫害他人的合法權益。

2.市場秩序紊亂

每個行業都有其自身的穩定發展秩序，一個健康良好的市場能夠推動這個行業，社會以及國家的發展。工程項目招投標人為自身謀取私利圍標串標，這樣的行為不僅給相關部門的調查和判定帶來阻礙，也對市場的穩定發展造成一定的影響，嚴重破壞該行業的秩序。

3.阻礙了行業誠信體系的建設

誠信是一個人一個行業一個國家立足的根本，在工程項目中，誠信體系的趨勢會導致該項目的順利實施以及阻礙工程項目招投標相關主體誠信制度的建設也發展。利益是工程項目中永恒的話題，圍標串標的行為，使得整個行業的誠信度大大降低，嚴重破壞了信用量化機制的建立與實施。

4.造成腐敗現象的產生

圍標串標愈演愈重的原因是一旦某個相關企業中標，那就有巨大的利潤收入，且在此過程中，個人更容易獲取私利。圍標串標大大增加了中標的概率，通過各方的違法違規的操作，便能輕松達到，于是該行為不但沒有被禁止，反而是更加肆無忌憚，周而復始，使得工程項目行業中的腐敗現象更加顯著，造成整個市場風氣的敗壞。

二、圍標串標行為中投標人報價的博弈過程分析

招投標最主要的要求就是要保證公平競爭，但是就以上所分析的現狀來看，不夠專業的代理機構更難在招投標的透明與公正方面做出保證。現有的工程招投標有投標文件需要密封遞交，遞交文件和開標的時間以及地點都是一致的，且選擇在公開場合之中，出現合理且低價的競標方案，則該方案的提出企業中標。由此看來，工程項目的招投標，各投標人進行報價的過程就像是一場博弈。

在招投標的這場博弈之中，參與其中的就是所有的投標人，要形成博弈的環境，數量在兩個或者以上，而博弈的策略就是他們的投標報價以及策略，招標人從眾多博弈方案中做出策略的選擇。而中標博弈方的收益就是投標的報價和實際的成本價格之間的差異，而未中標的博弈方的收益則為零，這所有的收益都是以忽略投標前期投入為前提的，所以投標人需要衡量的主要問題就是自己的報價，需要在獲得中標機會與中標收益之間進行衡量。相對應的，對于招標方來說，投標人的報價越低，他們所付出的成本就越低，因為投標人的中標機會也會更大，但最終的中標收益也會相對應的減少，這是必然的結果，但如果報價過高，中標收益雖然會提高，但是中標的機會相對應的也會比較渺茫。因此，各投標人之間的互相博弈過程，實際上也是讓投標報價無限接近成本價的過程。通過招投標之間的博弈，可以有效降低成本，降低項目造價，對于招標方來說是比較好的選擇。

但就目前招投標市場信息反饋來看，現行的相關體制還是不夠完善，其中缺乏科學的管理配置。大多數的招標單位沒有足夠的能力去完成一個工程項目的招標流程，主要依托的是相關的招標機構，但是就當前的相關代理機構來說，他們欠缺相對更專業的知識與能力，相關人員的文化素養參差不齊，很難對招標做出準確而清晰的規劃，達到市場的要求。這種情況帶來的信息不完全、沒有一定的約束機制等情況，就會給招投標人一定的可操作的區間，而投標人在投標報價上，也可能會出現合謀的可能，這也就是我們說的圍標和串標，其最終的目的都是在贏得這場博弈的前提下，將利益最大化，最終達到互利共贏的局面，但是這種行為會嚴重影響招投標市場的穩定，也會給招標單位帶來極為嚴重的危害，因此必須選擇相對應的策略去解決這部分問題，以此確保市場的穩定。

三、防范工程招投標中圍標串標問題的對策研究

（一）建立健全法律法規，加大懲戒力度

圍標串標在我國一直是明令禁止的，但由于巨大利益的趨勢，使得招投標人罔顧法律，針對由于違法懲戒力度遠遠小于所獲得利潤的現狀，首要建立健全法律法規，細化完備的違法懲罰制度，加大對圍標串標的懲罰力度，使得法律的威懾力逐步增強。如，針對圍標串標的行為主體，根據相關責任進行相應的處罰，并且對違法所得全部進行沒收，在全國誠信網上進行通報批評，并且取消相應時間的招投標資格，這樣使得招投標者不敢違法，不能違法。從法律的角度出發，整肅招投標市場風氣，為創造健康良好的市場秩序提供保障。

（二）規范招投標人和代理機構的行為

人的意識是先于身體行動的，行動反映意識。招投標人的責任意識和職業道德是該行業健康發展的基礎。通過建立健全考核制度的職業培訓來提高從業人員的素質，并且在招投標過程中，要限制招投標人之間的接觸，這樣可以減少招投標文件信息的交流，為公平競爭做出一定的保障，當發現有人圍標串標，立即嚴肅處理。再有就是代理機構的整肅，大多數代理機構是招投標的核心場所，所有的相干文件信息都在其中來往，一個有完善制度制約規范的代理機構，一個高素質從業人員管理執行的代理機構是杜絕圍標串標現象的前提。因此，相關的代理機構必須有相應的法律法規制度，對于圍標串標是必須嚴懲不貸的。代理機構人員的素質需要相應的專業考核及職業培訓，保障所有從業人員都是清楚知道該行業的忌諱。最后就是關于工程項目招投標的檔案管理，檔案最重要的就是真是記錄，這需要代理機構有專門的監督機制，從管理、執行、監督三方面相互監督、相互制約。而這些都需要相關政府部門的監督，面對某些機構出現的違法行為，政府監督部門必須嚴查，嚴懲。

（三）建立廉潔高效的評標專家隊伍

我國的相關法律規定，對評標專家的資格認定、入庫、享有的權利、履行的義務以及不同情形的處罰標準進行了明確。但就目前來看，相關的法律法規在評標專家的教育管理和監督規定方面還不算是很細致。這就需要從加強培訓教育、實施相應的考核制度以及加強監督管理機制三方面來提高評標專家的能力和素質。要對評標專家進行相應專業知識以及法律法規的培訓教育，以專業知識武裝頭腦，不斷提高依法評標的公平公正意識。在進入該行業之前，要進行考核選拔，以保證相應人員必須是具備專業知識與能力的，在從業之后要定期開展考核，這與專家的續任和獎懲掛鉤，避免濫竽充數的人員存在。對于工程項目招投標的整各流程，評標專家是必須要進行保密，且不管是代理機構還是相關政府部門，都必須設置有相關的監督保密機制，以保證整個招投標的公平競爭。

（四）推進電子化招投標建設，利用信息技術對圍串標行為進行打擊

數字化信息時代，電子化招投標作為一種新型的工程項目交易方式，它運用計算機技術對招投標的各個環節都進行數字化管理，如對招投標程序進行改良、進行綜合的審查資格、加強對招投標資料的分析等。數字化的招投標一方面使得招投標的流程更為透明公開，再有就是減少了評標專家的工作，使得相關的招投標信息經過人們的機會減少，招投標人難以得到相應的信息進行暗箱操作，從而在很大程度上避免了圍標串標現象的產生。除此以外，在招投標行業之中，應當利用信息技術有針對性的建設投標文件相對應的查重系統，系統可以規定連續相同字數超一定數量，就屬于重復，而且通過一家單位的招投標文件的查重率不得超過一定的數值，這種利用大數據的形式進行重復率的計算，既可以在評審階段進行投標人投標重復率的展示，同時也可以幫助評委對是否存在圍標串標的行為進行合適。而在總公司的層面上，應當建立投標人誠信庫，如果上報的招標實施的過程中，出現投標失信的行為，就需要對該子公司或者是專業公司進行限制，堅決維護招投標的公平環境。

當然，建立投標人電子文件上傳信息庫也是不錯的一種利用信息技術打擊為串標行為的一種方式，利用互聯網手段主動收集以及分析投標人的IP、MAC地址等重要信息，對于出現電子投標文件編制時計算機硬件信息存在一條及以上的MAC地址、CPU序列號等相同的情況，則需要著重核實是否有圍標串標的行為。

（五）加強行業監督部門的監管力度，健全建立全國誠信評標體系

每一個項目的規劃、實施與完成都需要多方面的相互協調和監督。針對招投標行業的不良現象，需要的是相關監督部門的監督。加強與跟個執法、監督部門的合作，完善通報機制、案件線索移送等，從根本上加大查處力度，監督部門始終高度重視招投標中的圍標串標現象，對典型的案件要做到公開公正的嚴肅處理，起到警示作用。此外，建立健全全國誠信評價體系，實現全國范圍內的信用信息查詢，對招投標中的圍標串標進行公示與通報，對于減少招投標違法現象具有極大的作用。提高招投標門檻，對于有圍標串標等違法行為的，在全國誠信評價體系中建立檔案，不能夠繼續參加招投標，以此來健全招投標市場的誠信體系。

四、結束語

每一個行業的管理與執行，都需要法律法規的規范與指導。工程項目的招投標行業由于法律法規制度的不夠細致完善，加之相應的違法懲處力度不夠，相關從業人員和機構的專業性素養不足以及監督部門和全國誠信體系建立健全的不完善，使得整個行業圍標串標現象越演越重。因此，為規范工程項目的招投標市場，需要法律法規的制約，相關部門監督力度的不斷加強、對從業人員的相關資質的培訓和考核以及誠信機制的建立健全。多方面的相互促進和制約，才能給招投標市場創設一個健康良好的環境。