案件管理部門在檢察權運行監督機制中的地位和作用

郭 啟

（天津市河東區人民檢察院，天津 300171）

在司法責任制、員額制、“捕訴一體”改革背景下，檢察官擁有更多的自由決定權，如何保證檢察權正確行使是一個難題。在此背景下，設立專門的案件管理機構就顯得尤為重要。案件管理部門作為檢察機關內部的“大管家”，負責案件流程監控、實體審查、程序把關、信息公開等工作。這些工作對加強檢察機關內部監督，保證檢察權正確行使具有高度一致性。因此，運用好案件管理部門的內部監督職能，對于促進檢察權內部監督具有重要意義。

一、案件管理部門發揮內部監督職能的具體方式和手段

（一）案件流程監控

案件流程監控，是指人民檢察院案件管理部門依托統一業務應用系統等現代信息技術，依照規定對檢察機關的司法辦案程序是否依法、規范、及時、完備，進行實時、動態的監督、控制，對違法違規辦案情形予以督促糾正的業務管理活動。以基層檢察院為例，開展案件流程監控工作主要有以下幾方面：一是建立流程監控日志和臺賬制度。案管部門每日記錄流程監控發現的問題、處理糾正結果等，確保所有問題及時整改落實到位。建立收案登記與結案審查、法律文書審查、涉案財物出入庫和律師接待等工作臺賬，定期匯總分析、通報，提出改進工作意見。二是建立流程監控通報制度。案管部門定期對流程監控中發現的問題在全院范圍內進行通報，每年末將案件流程監控情況提交業績考評部門，作為檢察人員業績評價的重要依據。

有效的流程監控工作及記錄通報制度，對行使檢察權的所有檢察人員都會形成一種無形的壓力，倒逼其在司法辦案活動中時刻繃緊一根弦，既要做到實體合法，又要確保程序合規，從而有效地實現內部監督的職能。

（二）案件質量評查

案件質量評查是指對已經辦結的案件，以法律和有關規定為標準，對辦理質量進行檢查、評定的業務管理活動。［1］一方面，案件質量評查結果會作為評價檢察官辦案業績和能力、水平的重要依據，納入業績考核評價體系，并記入司法業績檔案。另一方面，評查結果會運用于司法責任追究。根據《關于完善人民檢察院司法責任制的若干意見》，對檢察人員司法過錯行為的檢舉控告，由人民檢察院監察機構受理。監察機構經調查后認為應當追究檢察官故意違反法律法規或重大過失司法責任的，應當依照程序移送檢察官懲戒委員會審議處理。

（三）案件信息公開

此項工作本是對檢察機關的外部監督的主要方式之一，但筆者認為，其應當是“以外促內”的手段，在接受外部監督前，先行強化內部監督，從而從源頭發現和避免違法違規行使檢察權的現象。

這就要求各級檢察機關公開的案件信息必須是真實的、準確的、及時的，而案件管理部門作為此項工作的主要負責部門，同時也是案件信息公開的最后一道關卡，負責公開前的全面審查。以基層檢察院為例，由案件管理部門設置專人專崗，負責每日的案件程序性信息的內外網的交換導出，以及每日公開法律文書的審核工作，發現問題及時向相關責任人反饋，并要求其限期改正，一律達到公開標準后才能予以公開；同時，定期對全院各部門案件信息公開情況進行通報，對公開比例不達標、公開信息準確度不高的部門和個人進行單獨談話，必要時開展專項培訓，從而進一步規范每一名辦案人的司法辦案行為，督促檢察權的規范運行。

二、案件管理工作目前存在的問題

（一）人員配備普遍不足，與工作強度不相適應

從案件管理部門的職能定位來看，目前業務類別就有十小類：受理、審核案件并錄入系統、送案審核、掃描、上傳外來文書、流程監控、電子卷宗的制作與管理、涉案財物統一保存、管理、案件質量評查、數據統計及分析研判、案件信息公開的相關工作、接待辯護人和訴訟代理人。因每項工作都有嚴格的期限限制，就使得在程序繁雜、工作標準高、案管人員相對較少的情況下，內部監督職能的實現遠未達到標準。

（二）案件管理工作相關制度仍需要繼續完善

案件管理工作雖然有了一定的成績和經驗，但總體上來說仍處于摸著石頭過河的探索階段，工作中的新問題沒有具體的解決方案，而滯后下發的文件大多是各基層院案管工作中積累的經驗總結，很容易導致出現偏差和錯誤的情況。另外，在實踐工作中，基層院在理解高檢院案件管理工作改革的目的和政策上，難免貫徹落實中存在偏差，不同地區案件管理部門的職能發揮也存在著較大差異。

（三）職能屬性弱化，監督管理剛性不足

比如，有的案件管理部門在流程監控工作中發現辦案部門存在侵害當事人、辯護人權益、法律文書使用不當或是查封涉案財物不符合規定等違法辦案情形的，應當及時提出糾正意見。這種監督程序設計既包含程序內容，也包含部分實體內容，而案件管理部門無法做到在辦案過程中對案件實體進行深入審查，實體性監督也就無法真正實現。在接受公安機關移送的案件時，發現適用法律等方面存在瑕疵或錯誤，案管部門也不能對其直接下發糾正違法通知書和檢察建議等文書，只能依附于各業務部門制發相關法律文書建議其糾正整改，這也造成了案件管理監督工作剛性不夠。

三、提升案件管理工作的幾點建議

（一）增加人員配置，增強內部監督的力量

首先要保證案管人員的數量和質量，使案件管理真正成為內部監督的有效手段，成為創新檢察管理、推動檢察工作科學發展的有力措施。在職能定位上，案件管理部門不應該被定義為單純的從事各種繁雜的事務性工作的綜合部門，而應該聚焦主責主業，將主要的精力用于內部監督的相關工作上。

（二）完善工作制度，提升案件管理監督工作水平

一方面，上級案管部門要不斷完善創新較為具體的指導性文件。上級案管部門要結合實踐中出現的新問題逐條逐項出臺相應的文件制度，使基層檢察機關在案管工作中有章可循，有制度可依。另一方面，要建立健全信息整合反饋機制。通過統一業務系統中定期統計分析、執法辦案專項檢查等手段的運用，客觀評價辦案質量、數量、效率和執法規范化狀況，提出改進工作的對策。［2］

（三）以案件管理部門為中心，制定全院的業務工作考核辦法

筆者認為，檢察機關應當放棄長期以來形成的各個業務部門分別考核的“各自為戰”模式，而是應當圍繞案件管理部門的各項工作職能制定考核辦法。逐步形成以案件管理部門為中心，以統一的標準來規范各業務部門開展工作的年度考核管理辦法。逐步厘清案件管理機構和有關業務部門工作的界線，有效理順案件管理部門和其他業務部門關系，從而強化內部監督職能的進一步發揮。

（四）深化檢務公開，以外部監督促進內部監督

一是強化對擬公開的法律文書的審核，對不符合公開要求的文書打回去進行修改，并及時進行全院范圍內通報。二是加強檢察服務大廳的硬件與軟件建設，加大科技強檢的力度，引進先進設備，進一步提升接待服務工作水平。三是進一步指導業務部門檢察官提高辦案網上操作水平，進行超期、預警提醒，高效率、高質量反饋業務不規范及數據質量問題，切實提升案件管理質量。

（五）鞏固提升案件質量評查工作

堅持案件質量評查專業化、精準化，定期分析檢察辦案質量運行態勢，綜合運用常規抽查、重點評查、專項評查開展工作，加強跨單位、跨部門聯合交叉評查，加強上級院對下級院評查，推動特色的案件質量評查工作機制更加成熟；加大對民事、行政、公益訴訟案件的評查力度，及時完善評查標準；在實現從評查到評講的基礎上，梳理提煉審查辦案參考意見，實現對促進辦案質量的反哺，制定結果等次評定指引，統一評查尺度，以規范化、標準化、實效化助推評查工作新發展。