著作權(quán)侵權(quán)糾紛中的抗辯事由探析

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（中國鐵道出版社有限公司，北京 100054）

著作權(quán)作為權(quán)利的一種具有相對(duì)性。一方面，著作權(quán)要保護(hù)創(chuàng)作人的合法權(quán)益，提高創(chuàng)作的積極性。另一方面，要促進(jìn)作品的傳播與利用，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。著作權(quán)侵權(quán)抗辯存在的價(jià)值即合理平衡著作權(quán)人專屬壟斷與信息共享之間的沖突。侵權(quán)抗辯，指被告針對(duì)原告主張侵權(quán)責(zé)任時(shí)提出的其不侵權(quán)或不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的抗辯理由。著作權(quán)侵權(quán)抗辯包括著作權(quán)限制的相關(guān)制度。

一、法定抗辯事由

（一）合理使用

合理使用既是一種權(quán)利限制，也是重要的侵權(quán)抗辯理由。合理使用指在某些情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人的其他權(quán)利。依據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs），“全體成員均應(yīng)將專有權(quán)的限制或例外局限于一定特例中，該特例不與作品的正常利用沖突，也不應(yīng)不合理地?fù)p害權(quán)利持有人的合法利益”。這一規(guī)定可以從三個(gè)方面來考察例外的合理性，即該合理使用是否只是一種特例，是否與作品的正常利用沖突，是否不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法權(quán)益，即“三步檢驗(yàn)法”。

《著作權(quán)法》第22條列舉了12種具體的合理使用行為。總結(jié)來看，合理使用有四個(gè)構(gòu)成要件：第一，適用對(duì)象上必須是已經(jīng)發(fā)表的作品。第二，使用方式上，要注明著作權(quán)人的姓名、作品名稱、作品出處等。第三，使用目的上，必須出于非商業(yè)目的，如個(gè)人研究、學(xué)習(xí)、執(zhí)行公務(wù)等。第四，不得不合理損害著作權(quán)人的其他合法利益。

（二）法定許可

法定許可指社會(huì)公眾使用他人已發(fā)表的作品時(shí)，無須經(jīng)過著作權(quán)人的同意，在支付合理報(bào)酬的情況下，依據(jù)著作權(quán)法直接獲得的作品使用許可。法定許可與合理使用的區(qū)別在于，前者要求支付報(bào)酬，后者是無償使用。法定許可中的報(bào)酬一般依據(jù)國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門會(huì)同有關(guān)部門制定的付酬標(biāo)準(zhǔn)。例如《使用文字作品支付報(bào)酬辦法》規(guī)定，“報(bào)刊轉(zhuǎn)載、摘編其他報(bào)刊已發(fā)表的作品，應(yīng)當(dāng)自報(bào)刊出版之日起2個(gè)月內(nèi)，按每千字100元的付酬標(biāo)準(zhǔn)向著作權(quán)人支付報(bào)酬。”出版教科書使用文字作品的法定許可按照《教科書法定許可使用作品支付報(bào)酬辦法》支付報(bào)酬。依據(jù)法定許可制度使用他人作品的，除了需要依法支付報(bào)酬外，還要尊重著作權(quán)人的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等精神權(quán)利［1］。

《著作權(quán)法》主要規(guī)定了四種法定許可的適用情形：第一，為實(shí)施九年制義務(wù)教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版教科書的法定許可。在此需注意“教科書”的范圍認(rèn)定，最高人民法院公報(bào)案例（2006年第9期）“丁曉春訴南通市教育局、江蘇美術(shù)出版社”一案判決書中對(duì)教科書作了非常嚴(yán)格的限制。“教科書，應(yīng)當(dāng)界定為經(jīng)省級(jí)以上教育行政部門編寫、經(jīng)國家專門設(shè)立的學(xué)科審查委員會(huì)通過，并報(bào)送審定委員會(huì)批準(zhǔn)后，由國家教育委員會(huì)列入全國普通中小學(xué)教學(xué)用書目錄的中小學(xué)課堂正式用書”。第二，報(bào)刊轉(zhuǎn)載或摘編的法定許可。實(shí)踐中需要注意這一規(guī)定僅適用于報(bào)紙和期刊之間的轉(zhuǎn)載和摘編，并不適用于其他媒介，比如出版社的圖書、音像制品等。同時(shí)，適用該規(guī)定還需要滿足著作權(quán)人未聲明不得轉(zhuǎn)載且作品已經(jīng)公開刊登兩個(gè)條件。第三，制作錄音制品的法定許可。這一許可僅限于“他人已經(jīng)合法錄制為錄音制品的音樂作品”，并且著作權(quán)人未聲明不許使用。第四，廣播電臺(tái)、電視臺(tái)播放的法定許可。這一許可僅適用于“他人已發(fā)表的作品或錄音制品”，主體僅指廣播電臺(tái)、電視臺(tái)［2］。

（三）著作權(quán)已過保護(hù)期限

對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)設(shè)置保護(hù)期限，有兩方面的考慮：其一，平衡著作權(quán)人個(gè)人利益與社會(huì)公共利益，避免過度尋租與資源的不合理配置；其二，降低時(shí)間流逝導(dǎo)致的權(quán)利歸屬的追蹤成本。《著作權(quán)法》根據(jù)權(quán)利類型、作品類型、權(quán)利人身份的不同規(guī)定了不同的保護(hù)期限。超出保護(hù)期限，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)終止，作品進(jìn)入公有領(lǐng)域，社會(huì)大眾使用該作品不必征得權(quán)利人的同意。但作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制。按照《著作權(quán)法》的規(guī)定，自然人作品的發(fā)表權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限為作者終生及死后50年，止于作者死亡后第50年的12月31日。法人作品、法人享有著作權(quán)的職務(wù)作品及電影作品，發(fā)表權(quán)的保護(hù)期限為作品創(chuàng)作完成后50年。財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限為作品首次發(fā)表后50年，超過50年未發(fā)表的，不再保護(hù)。

（四）訴訟時(shí)效抗辯

訴訟時(shí)效，指權(quán)利人未在法定的時(shí)效期間內(nèi)行使權(quán)利而使權(quán)利不再受司法強(qiáng)制保護(hù)的法律制度。按照《民法總則》及《民法典》（2021年1月1日起施行）的規(guī)定，著作權(quán)侵權(quán)案件的訴訟時(shí)效為三年。著作權(quán)人在知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到侵害之日起三年內(nèi)未主張權(quán)利，也沒有向法院提起訴訟，便喪失了請(qǐng)求人民法院依法保護(hù)其權(quán)利的資格。侵權(quán)損害賠償?shù)臄?shù)額應(yīng)當(dāng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推算三年計(jì)算。需要注意的是，法院只能依據(jù)被告的抗辯適用訴訟時(shí)效制度，不能依職權(quán)主動(dòng)援引。因此，著作權(quán)侵權(quán)訴訟中，對(duì)于已經(jīng)超過訴訟時(shí)效的案件，被告方應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出抗辯。

二、否認(rèn)存在著作權(quán)侵權(quán)

未經(jīng)著作權(quán)人許可而以任何方式復(fù)制、出版、發(fā)行、改編、翻譯、廣播、演出、攝制影片等，均構(gòu)成對(duì)著作權(quán)的侵犯。著作權(quán)侵權(quán)通常要符合三個(gè)要件，第一，被告具備接觸他人作品的可能性。司法實(shí)踐中，著作權(quán)人只需要證明版權(quán)作品發(fā)表在先、侵權(quán)作品出現(xiàn)在后就可以認(rèn)定侵權(quán)人有合理的機(jī)會(huì)接觸。第二，被訴侵權(quán)作品與原告作品存在實(shí)質(zhì)性相似。在司法實(shí)踐中認(rèn)定實(shí)質(zhì)性相似通常以普通消費(fèi)者的認(rèn)知水平、理解能力為依據(jù)，而不是該領(lǐng)域的專家。這是因?yàn)槠胀ㄏM(fèi)者的選擇決定作品的市場(chǎng)價(jià)值。若普通消費(fèi)者能對(duì)兩部作品產(chǎn)生混同的認(rèn)知后果，則一般可以判定兩部作品構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。實(shí)質(zhì)性相似的形式一種是原封不動(dòng)或者基本原封不動(dòng)抄襲他人作品，另一種是通過改頭換面的形式抄襲他人作品。第三，實(shí)質(zhì)性相似的內(nèi)容被著作權(quán)法所保護(hù)。著作權(quán)法保護(hù)思想的表達(dá)而不保護(hù)思想本身，也稱“思想與表達(dá)二分法”。受著作權(quán)法保護(hù)的表達(dá)指的是用于表現(xiàn)思想或情感的文字、色彩、線條等具有獨(dú)創(chuàng)性的最終形式。不受著作權(quán)保護(hù)的內(nèi)容包括創(chuàng)意、構(gòu)思、語言風(fēng)格、創(chuàng)作形式或公有領(lǐng)域的素材、創(chuàng)作某一主題時(shí)不可避免的某些事件以及某種思想的有限的或唯一的表達(dá)形式等。

對(duì)此，被告可以從兩個(gè)方面抗辯。首先，否認(rèn)原告的權(quán)利基礎(chǔ)。包括主張?jiān)鎸?duì)作品不享有著作權(quán)；主張作品來源于公共領(lǐng)域第三方作品，與原告作品無關(guān)；主張?jiān)娴淖髌穼儆谒枷敕懂牪⒎侵鳈?quán)法保護(hù)的表達(dá)。其次，否認(rèn)存在抄襲，包括主張被訴侵權(quán)作品系獨(dú)立創(chuàng)作；被訴侵權(quán)作品與原告作品實(shí)質(zhì)性不相似；被告不存在接觸原告作品的可能性。

三、主張默示許可

著作權(quán)侵權(quán)，即未經(jīng)授權(quán)而使用他人作品。存在授權(quán)的默示許可也是重要的侵權(quán)抗辯事由。默示許可的來源包括合同及法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。實(shí)踐中，經(jīng)常遇到的默示許可有兩種情形：一是，著作權(quán)人主動(dòng)投稿時(shí)，接收人可能獲得按投稿目的使用作品的默示許可；二是，委托創(chuàng)作關(guān)系中，委托方獲得按照委托目的使用作品的默示許可。

四、出版者主張已盡到合理注意義務(wù)

出版者未經(jīng)許可出版他人作品，通常會(huì)侵害著作權(quán)人的署名權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)等。司法實(shí)踐中，出版社因出版的圖書侵犯第三人著作權(quán)或其他合法權(quán)益而被法院判決承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的案例越來越多。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，出版者盡到合理注意義務(wù)的，僅承擔(dān)停止侵權(quán)、返還侵權(quán)利潤的責(zé)任。據(jù)此，出版社在面臨著作權(quán)侵權(quán)訴訟時(shí)，可主張已盡到合理注意義務(wù)，但需由出版社承擔(dān)舉證責(zé)任。這就要求出版社在出版過程中盡到合理注意義務(wù)，對(duì)作品的著作權(quán)歸屬、署名情況、出版合同相對(duì)方的主體資格、作品內(nèi)容的合法性等進(jìn)行認(rèn)真審查核對(duì)，在選題審批、三審三校、專家審稿、發(fā)稿、印制等環(huán)節(jié)盡到審查與把關(guān)責(zé)任。

通常，出版社會(huì)與圖書作者簽訂《圖書出版合同》，約定圖書不得含有侵犯第三人權(quán)利的內(nèi)容。但需要注意《圖書出版合同》的簽訂不代表出版社已經(jīng)對(duì)圖書的著作權(quán)情況盡到了合理注意義務(wù)，出版合同中權(quán)利擔(dān)保條款的效力只及于合同各方，該條款并不能免除出版社的侵權(quán)責(zé)任。但出版社可以在承擔(dān)對(duì)著作權(quán)人的賠償責(zé)任后依據(jù)《圖書出版合同》的約定另行向圖書作者主張權(quán)利。