著作權侵權糾紛中的抗辯事由探析

徐藝蕾

（中國鐵道出版社有限公司，北京 100054）

著作權作為權利的一種具有相對性。一方面，著作權要保護創作人的合法權益，提高創作的積極性。另一方面，要促進作品的傳播與利用，推動社會經濟進步。著作權侵權抗辯存在的價值即合理平衡著作權人專屬壟斷與信息共享之間的沖突。侵權抗辯，指被告針對原告主張侵權責任時提出的其不侵權或不應承擔責任的抗辯理由。著作權侵權抗辯包括著作權限制的相關制度。

一、法定抗辯事由

（一）合理使用

合理使用既是一種權利限制，也是重要的侵權抗辯理由。合理使用指在某些情況下使用作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人的其他權利。依據《與貿易有關的知識產權協定》（TRIPs），“全體成員均應將專有權的限制或例外局限于一定特例中，該特例不與作品的正常利用沖突，也不應不合理地損害權利持有人的合法利益”。這一規定可以從三個方面來考察例外的合理性，即該合理使用是否只是一種特例，是否與作品的正常利用沖突，是否不合理地損害權利人的合法權益，即“三步檢驗法”。

《著作權法》第22條列舉了12種具體的合理使用行為?？偨Y來看，合理使用有四個構成要件：第一，適用對象上必須是已經發表的作品。第二，使用方式上，要注明著作權人的姓名、作品名稱、作品出處等。第三，使用目的上，必須出于非商業目的，如個人研究、學習、執行公務等。第四，不得不合理損害著作權人的其他合法利益。

（二）法定許可

法定許可指社會公眾使用他人已發表的作品時，無須經過著作權人的同意，在支付合理報酬的情況下，依據著作權法直接獲得的作品使用許可。法定許可與合理使用的區別在于，前者要求支付報酬，后者是無償使用。法定許可中的報酬一般依據國務院著作權行政管理部門會同有關部門制定的付酬標準。例如《使用文字作品支付報酬辦法》規定，“報刊轉載、摘編其他報刊已發表的作品，應當自報刊出版之日起2個月內，按每千字100元的付酬標準向著作權人支付報酬?！背霭娼炭茣褂梦淖肿髌返姆ǘㄔS可按照《教科書法定許可使用作品支付報酬辦法》支付報酬。依據法定許可制度使用他人作品的，除了需要依法支付報酬外，還要尊重著作權人的署名權、修改權、保護作品完整權等精神權利［1］。

《著作權法》主要規定了四種法定許可的適用情形：第一，為實施九年制義務教育和國家教育規劃而編寫出版教科書的法定許可。在此需注意“教科書”的范圍認定，最高人民法院公報案例（2006年第9期）“丁曉春訴南通市教育局、江蘇美術出版社”一案判決書中對教科書作了非常嚴格的限制?！敖炭茣瑧斀缍榻浭〖壱陨辖逃姓块T編寫、經國家專門設立的學科審查委員會通過，并報送審定委員會批準后，由國家教育委員會列入全國普通中小學教學用書目錄的中小學課堂正式用書”。第二，報刊轉載或摘編的法定許可。實踐中需要注意這一規定僅適用于報紙和期刊之間的轉載和摘編，并不適用于其他媒介，比如出版社的圖書、音像制品等。同時，適用該規定還需要滿足著作權人未聲明不得轉載且作品已經公開刊登兩個條件。第三，制作錄音制品的法定許可。這一許可僅限于“他人已經合法錄制為錄音制品的音樂作品”，并且著作權人未聲明不許使用。第四，廣播電臺、電視臺播放的法定許可。這一許可僅適用于“他人已發表的作品或錄音制品”，主體僅指廣播電臺、電視臺［2］。

（三）著作權已過保護期限

對著作財產權設置保護期限，有兩方面的考慮：其一，平衡著作權人個人利益與社會公共利益，避免過度尋租與資源的不合理配置；其二，降低時間流逝導致的權利歸屬的追蹤成本。《著作權法》根據權利類型、作品類型、權利人身份的不同規定了不同的保護期限。超出保護期限，著作財產權終止，作品進入公有領域，社會大眾使用該作品不必征得權利人的同意。但作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制。按照《著作權法》的規定，自然人作品的發表權和著作財產權保護期限為作者終生及死后50年，止于作者死亡后第50年的12月31日。法人作品、法人享有著作權的職務作品及電影作品，發表權的保護期限為作品創作完成后50年。財產權的保護期限為作品首次發表后50年，超過50年未發表的，不再保護。

（四）訴訟時效抗辯

訴訟時效，指權利人未在法定的時效期間內行使權利而使權利不再受司法強制保護的法律制度。按照《民法總則》及《民法典》（2021年1月1日起施行）的規定，著作權侵權案件的訴訟時效為三年。著作權人在知道或應當知道其權利受到侵害之日起三年內未主張權利，也沒有向法院提起訴訟，便喪失了請求人民法院依法保護其權利的資格。侵權損害賠償的數額應當自權利人向人民法院起訴之日起向前推算三年計算。需要注意的是，法院只能依據被告的抗辯適用訴訟時效制度，不能依職權主動援引。因此，著作權侵權訴訟中，對于已經超過訴訟時效的案件，被告方應當主動提出抗辯。

二、否認存在著作權侵權

未經著作權人許可而以任何方式復制、出版、發行、改編、翻譯、廣播、演出、攝制影片等，均構成對著作權的侵犯。著作權侵權通常要符合三個要件，第一，被告具備接觸他人作品的可能性。司法實踐中，著作權人只需要證明版權作品發表在先、侵權作品出現在后就可以認定侵權人有合理的機會接觸。第二，被訴侵權作品與原告作品存在實質性相似。在司法實踐中認定實質性相似通常以普通消費者的認知水平、理解能力為依據，而不是該領域的專家。這是因為普通消費者的選擇決定作品的市場價值。若普通消費者能對兩部作品產生混同的認知后果，則一般可以判定兩部作品構成實質性相似。實質性相似的形式一種是原封不動或者基本原封不動抄襲他人作品，另一種是通過改頭換面的形式抄襲他人作品。第三，實質性相似的內容被著作權法所保護。著作權法保護思想的表達而不保護思想本身，也稱“思想與表達二分法”。受著作權法保護的表達指的是用于表現思想或情感的文字、色彩、線條等具有獨創性的最終形式。不受著作權保護的內容包括創意、構思、語言風格、創作形式或公有領域的素材、創作某一主題時不可避免的某些事件以及某種思想的有限的或唯一的表達形式等。

對此，被告可以從兩個方面抗辯。首先，否認原告的權利基礎。包括主張原告對作品不享有著作權；主張作品來源于公共領域第三方作品，與原告作品無關；主張原告的作品屬于思想范疇并非著作權法保護的表達。其次，否認存在抄襲，包括主張被訴侵權作品系獨立創作；被訴侵權作品與原告作品實質性不相似；被告不存在接觸原告作品的可能性。

三、主張默示許可

著作權侵權，即未經授權而使用他人作品。存在授權的默示許可也是重要的侵權抗辯事由。默示許可的來源包括合同及法律法規的相關規定。實踐中，經常遇到的默示許可有兩種情形：一是，著作權人主動投稿時，接收人可能獲得按投稿目的使用作品的默示許可；二是，委托創作關系中，委托方獲得按照委托目的使用作品的默示許可。

四、出版者主張已盡到合理注意義務

出版者未經許可出版他人作品，通常會侵害著作權人的署名權、復制權、發行權等。司法實踐中，出版社因出版的圖書侵犯第三人著作權或其他合法權益而被法院判決承擔侵權責任的案例越來越多。依據《最高人民法院關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規定，出版者盡到合理注意義務的，僅承擔停止侵權、返還侵權利潤的責任。據此，出版社在面臨著作權侵權訴訟時，可主張已盡到合理注意義務，但需由出版社承擔舉證責任。這就要求出版社在出版過程中盡到合理注意義務，對作品的著作權歸屬、署名情況、出版合同相對方的主體資格、作品內容的合法性等進行認真審查核對，在選題審批、三審三校、專家審稿、發稿、印制等環節盡到審查與把關責任。

通常，出版社會與圖書作者簽訂《圖書出版合同》，約定圖書不得含有侵犯第三人權利的內容。但需要注意《圖書出版合同》的簽訂不代表出版社已經對圖書的著作權情況盡到了合理注意義務，出版合同中權利擔保條款的效力只及于合同各方，該條款并不能免除出版社的侵權責任。但出版社可以在承擔對著作權人的賠償責任后依據《圖書出版合同》的約定另行向圖書作者主張權利。