上海科技成果轉移轉化模式研究

吳壽仁

（上海市科學學研究所，上海 200031）

1 引言

據《2020上?？萍汲晒D化白皮書》數據顯示，2020年上海經認定登記的技術合同成交額為1 815.27億元，同比增長19.3%，成交額占GDP的比重為4.7%；根據2019年度科技部科技成果轉化年報數據可知（數據由上海市轄區內87家高校和科研院所進行填報），2019年技術轉讓、技術許可、作價投資和產學研合作的總合同數為17 158項，合同總金額為112.42億元，同比分別增長10.9%和16.6%［1］。這些數據不僅反映了上?？萍汲晒D移轉化最近兩年的總體情況，也是上海改革開放以來科技成果轉移轉化領域所取得成就的集中體現。

本文以十年為一個階段，對改革開放40多年以來上?？萍汲晒D化的歷程、重要事件、經驗做法進行系統梳理與總結，對于今后如何更好地推進科技成果轉化，具有一定的指導意義。

1978年國家實行改革開放以來，上海科技成果轉移轉化領域發生了極大的變化，一系列的重大歷史事件不斷推進上?？萍汲晒D移轉化事業的深刻變革，每前進一步都是思想大解放的過程，都是重大的探索和實踐，既艱難曲折又穩健前行。

2 上海40多年科技成果轉移轉化探索歷程

2.1 第一個十年：以改革激活科研機構和科技人員

改革開放的第一個十年，主要是突破思想觀念束縛的十年，隨著科技體制改革從試點到深入推進，上海逐步建立起有利于科技成果轉移轉化的體制機制。這一階段主要是妥善處理“韓琨事件”，探索并建立技術市場，支持民營科技企業的創辦，通過改革支持開發型科研機構面向市場。

2.1.1 妥善處理“韓琨事件”，為“星期天工程師”正名，支持科技人員業余兼職兼薪。在黨的十一屆三中全會精神的鼓舞下，廣大農村積極創辦鄉鎮企業，發展多元經濟，但鄉鎮企業普遍遇到資金短缺、裝備落后、技術缺乏等困難。為解決技術難題，鄉鎮企業聘請科技人員兼職擔任技術顧問，并給予其較高的報酬和優厚的福利待遇，由此形成了一批“星期天工程師”。

在當時的條件下，企事業單位的科技人員能否利用業余時間到鄉鎮企業兼職，是一個政策性很強的問題?？萍既藛T利用星期天時間為鄉鎮企業解決技術問題，不僅實現了技術轉移，更重要的是將知識、技術、能力變成了現實生產力。在這一過程中，科技人員難免會利用單位的技術、資料、儀器設備等，因缺乏相關規定，一旦被發現，這種行為就被當作經濟問題進行查處，有的科技人員甚至遭到拘捕。比較典型、影響最廣的就是韓琨案。

韓琨案被稱為“中國星期天工程師無罪第一案”［2］，使“星期天工程師”從私下轉到公開，由非法變成合法。這一轉變疏通了科技成果從高校院所向企業轉移并實現轉化的渠道，極大地解放了科技生產力，推動了我國鄉鎮企業和民營經濟的發展，引發了科技成果轉移轉化的第一波浪潮。

2.1.2 建立第一家技術市場機構，在科技成果供需之間架設聯系的橋梁，順應科技成果轉移轉化的潮流。上海市科委于1982年舉辦了一場輕、手工行業和全市技術交流會，取得了很大的成功，引起了強烈的社會反響。通過這次交流會，當時的上海市科委領導意識到，應當建立科技成果從高校院所向企業轉移的通道，即要大力發展技術市場。于是，1983年5月，經上海市政府批準，第一家技術市場機構——上?？茖W技術開發交流中心（以下簡稱“交流中心”，2018年更名為“上海科學技術交流中心）成立。1984年4月上海成立科技市場。1985年4月，上海開設了一個固定的綜合性“常設技術市場”，通過舉辦技術交易會、新技術產品展覽會、人才交流會等促進技術轉移，成效顯著［2］。1986年，上海市政府頒布《上海市技術轉讓實施辦法》。在當時，技術市場成為科技成果從高校院所向企業轉移的主渠道，而舉辦各種技術交流會、交易會、展覽會是技術市場蓬勃興起的一個特征，也是技術市場發展初期的一種有效組織形式。

2.1.3 民營科技機構興起，滿足鄉鎮企業對技術的強烈需求。20世紀80年代進行的科技體制改革，就是要放活科研單位和科研人員，其直接結果就是興起了一股由科技人員領銜創辦民營科技企業和民辦科研機構的熱潮。1984年初，中船總公司708所等單位的一批科技人員創辦了上海第一批民營科技企業［3］。這些科技企業和科研機構，承擔著科技成果轉移轉化的重任。

為使民營科技企業的成立與發展有章可循，上海市科委制定了《上海市民辦科學研究、技術服務機構管理辦法》，于1984年9月試行。到1986年，全市民營科技企業有277家［2］。截至目前，上海民營科技企業已經超過2萬家。

民營是相對于國營而言，是科技人員自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展的經營機制。在當時，民營科技企業既是將科技成果向企業轉移的重要載體，促進鄉鎮企業的發展，也是科技成果轉化的重要載體，利用科技成果開發新技術、新產品、新服務等，豐富商品市場，滿足人們日益增長的物質需求。

2.1.4 通過改革促進開發類科研機構面向市場，加快科技成果轉移轉化。1979年初上海市科委選擇上海機械工藝研究所作為科研合同制試點，同年8月選擇上海激光技術研究所、合成橡膠研究所等5個研究所作為擴大自主權試點［3］，允許科研單位自行承接外單位的委托科研、試制和技術服務，實行技術的有償轉讓與計劃推廣并行的辦法。試點中最重要的轉變是科技成果由“禮品”變成了“商品”。例如，上海紡織科學研究院將過去單純強調“出成果”改為“出成果、出人才、出效益”，將科研計劃權、人事安排權、獎金分配權、經濟管理權和成果推廣權下放到研究室，科技成果轉移轉化的成效顯著。1985年與1979年相比有以下進步：一是科研項目從1979年的48項增加到1985年的88項，增長了83%；二是科技成果從22項增加到66項，增長了2倍；三是1985年成果應用推廣48項，推廣應用率為88%；四是1985年完成合同109項，取得經濟效益67萬元，而1979年沒有橫向合同；五是1984年開始探索科研生產聯營，到1985年建成4個聯營體；六是經濟效益逐年增加，到1985年取得純收益296萬元；七是職工平均獎金水平達4個多月的工資金額，并以自有資金為職工建造了上萬平方米的住房［2］。1983年2月，上海市科委決定在上海激光技術研究所等6個地方科研單位進行以科技責任制為主的改革試點［3］。

對開發類科研機構實行科技撥款制度改革。據當時對56個核減事業費試點的開發類科研機構的調查，1985年這些機構實現的收入為4 166.8萬元，是當年事業費撥款的2.54倍，比1980年增長了90%。據對115個科研機構調查的數據顯示，1985年提取的人均福利基金為517元，人均獎勵基金為369元［2］。

1986年4月，上海市政府發布的《上海市擴大地方獨立科研機構自主權的暫行規定》提出：“對自行研究開發的技術，研究所有權自行轉讓，轉讓收入歸研究所，系統內可以優先優惠。國家和上級計劃下達的研究、開發的技術，在計劃或合同規定的推廣應用期限、范圍等以外，研究所有權進行跨行業、跨地區轉讓，轉讓收入歸研究所。對橫向合同，除合同另有規定外，超過合同規定期限仍未推廣的成果，研究所也有權另行轉讓，轉讓收入歸研究所。”這一措施促進科研機構面向市場。

改革開放后，上海成為外商投資的熱點，上海的企業從國外引進了大量的先進技術和設備，上海大眾汽車有限公司、上海朗訊通訊設備有限公司、上海華虹NEC電子有限公司等相繼成立。

在第一個十年，上?？萍汲晒D化的主要特征是釋放潛能，包括釋放科研機構、企業、科技人員以及技術市場的潛能。對科研機構實行改革，放權搞活經營機制；允許科技人員兼職，鼓勵科技人員領銜創辦科技企業；支持企業進行技術改造，引進國外先進技術；大力培育技術市場，促進科技成果從高校院所向企業轉移。這四者之間存在內在有機聯系：科研機構改革增加了科技成果供給；支持企業技術改造擴大了技術需求；激發科技人員投身科技成果轉移轉化并向企業轉移釋放了活力；發展技術市場為科研機構、企業和科技人員實施科技成果轉化提供了有效途徑。政府在此過程中起引導和促進作用。

2.2 第二個十年：拓寬科技成果轉移轉化渠道

改革開放第二個十年，既是深化科技體制改革的十年，也是科技成果轉移轉化工作深入推進的十年。在這一階段，上海發生了三個重要的歷史事件：一是上海市科技創業中心成立；二是科技部與上海市人民政府共建上海技術交易所；三是《上海市技術市場條例》出臺。

2.2.1 引進科技企業孵化器理念，支持科技創業，推進科技成果轉化。科技創業是科技成果轉移轉化的重要途徑，科技企業孵化器是支持科技創業、培育科技企業和科技企業家的有效載體，能夠推進科技成果轉化。企業孵化器誕生于20世紀50年代的美國，并于1987年引入我國。1988年4月，上海市科技創業中心經上海市人民政府批準成立，為高校院所科研人員及歸國留學人員創新創業提供綜合服務，標志著科技創業孵化器在上海誕生，并自此在上海落地、生根、開花和繁衍。漕河涇創業中心先后于1989年、1991年在“農舍文化”基礎上建立“科技一村”和“科技二村”，孵化面積為5 500平方米，為科技創業企業提供孵化場地［3］。1997年5月，上海市楊浦高新技術創業服務中心經上海市科委和楊浦區政府批準成立，這也是首次在大學周邊建設的孵化器。同年，國家科委聯合聯合國UNDP認定由上海市科技創業中心、漕河涇創業中心和張江高新技術發展促進中心共同組成上海國際企業孵化器。到1999年，上海有科技企業孵化器13家，孵化面積為11.6萬平方米，孵化企業有369家。

2.2.2 成立上海技術交易所，積極探索常設技術市場的交易模式。隨著上海技術市場的深化發展，以往舉辦技術交流會、交易會、展覽會等方式已不能適應新的發展要求。為探索新的模式，國家科技部和上海市人民政府于1993年12月在上海共同組建了全國首家國家級常設技術市場——上海技術交易所［4］。該所成立的出發點是為高校、科研機構輸出科技成果搭建一個平臺，以期從科技成果供給的角度打造一個公益性、多功能、綜合性、高層次和現代化的技術交易場所。

上海技術交易所成立后，盡管在同行業中一直處于領先地位，但其經過十多年的探索認識到，技術交易與實體性的商品交易有很大的不同。按照實體性商品交易方式辦技術交易所是行不通的。于是，上海技術交易所于2005年醞釀轉型到創新驛站。

2.2.3 出臺《上海市技術市場條例》，依法推進技術市場健康發展。1995年4月7日，《上海市技術市場條例》經上海市十屆人大常委會第十七次會議通過，于同年7月1日起施行。條例確定了技術交易準則，鼓勵設立技術交易服務機構，建議成立上海市技術市場管理辦公室，具體負責技術市場的日常管理工作。條例的出臺大大促進了技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等交易活動的開展，促進了技術市場的繁榮。

在這期間，上海還出臺了多部促進科技成果轉移轉化的政策法規。1993年1月，經上海市政府批準，上海市科委、市經委、市建委、市農委聯合印發的《上海市專業技術人員業余兼職管理試行辦法》開始施行?！渡虾Ｊ锌茖W技術進步條例》于1996年6月20日經上海市十屆人大常委會第二十八次會議通過，于同年10月1日起施行。1997年10月31日，中共上海市委、市政府印發《關于加快上海市高科技產業發展的若干意見》。同年11月，上海市政府印發了《上海市加強高科技產業人才隊伍建設的若干規定》。

另外，在這十年中，還有三件與之相關的大事不得不提。

一是1991年漕河涇開發區被批準為國家高新區，1992年7月上海張江高科技園區成立，并與漕河涇開發區合并為國家高新區。

二是1992年上海市政府出資1.5億元設立上?？萍纪顿Y公司，1993年上海市科技投資公司聯合6家銀行和3家企業共同組建了注冊資金為3.05億元的上?？萍纪顿Y股份有限公司［3］。這兩個機構的設立為科技成果轉化引入了資金要素。

三是1992年5月上海市產學研聯合工作領導小組和產學研聯合工作協調辦公室成立。

第二個十年，是第一個十年的深化與擴展。在這十年中上海不斷支持民營科技企業發展，促進科技人員合理流動，深化科研機構改革，從科技成果轉移轉化的探索擴展到創業孵化載體建設和政策法規環境營造，促進產學研等主體之間協作，以及人才、資金等要素供給。市場機制作用進一步發揮，政府不僅批準設立科技成果轉移轉化載體，還出臺了若干政策法規文件，有力地促進了科技成果轉移轉化。

2.3 第三個十年：“科技十八條”驅動科技成果轉化

科技成果轉化難，是因為有“死亡谷”存在。為破解“死亡谷”難題，1996年《促進科技成果轉化法》頒布實施以后，上海沒有像兄弟省市那樣制定地方的促進科技成果轉化條例，而是于1998年6月由上海市人民政府印發《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》（俗稱“科技十八條”），并分別于1999年、2000年和2004年進行了三次較大的修訂［5-6］，開啟了以政策驅動科技成果轉化的新征程。

“科技十八條”具有以下特點［5-6］：一是定位于研發與產業化之間的商業化階段，重點放在支持中小企業創新和促進高新技術成果轉化。處于這一階段的科技成果轉化項目才能被認定為上海市高新技術成果轉化項目。

二是實行財政、金融、稅收、投資、人才等政策，政策扶持力度大、組合性強，以期著力破解科技成果轉化的技術性障礙和制度性障礙。上海市科技、財政、人事等部門出臺了若干實施細則，對經認定的上海市新技術成果轉化項目給予財政專項資金、人才引進、職稱評審等方面的政策扶持。

三是建立了完善的協調機制，包括設立高新技術成果轉化認定評審委員會、上海市高新技術成果轉化服務中心和“一門式”服務窗口，協同推進高新技術成果轉化和科技企業的成長發展。

1998年6月26日，中共上海市委、市政府召開高新技術成果轉化工作會議。1999年3月26日，根據“科技十八條”規定，上海醫科大學宋后燕領銜的“注射用重組鏈激酶”課題組獲得該校頒發的轉讓收益304.6萬元［5］。同年6月，上海市政府召開“促進高新技術成果轉化工作會議”，發布新修訂的“科技十八條”。1999年8月9日，上海創業投資公司和上海技術產權交易所掛牌成立，同年12月28日上海技術產權交易正式開市，16家高新技術企業掛牌，掛牌交易總額為5.22億元。2000年，上海設立全國首家科技成果拍賣中心，開通全國首家技術專利免費轉讓網站（www.trimen.com.cn）［3］。

截至2020年底，22年間上海共認定高新技術成果轉化項目13 785項，經認定的高新技術成果轉化項目累計實現銷售額18 525.16億元，累計落實財政專項資金102.17億元，累計引進實施高新技術成果轉化項目人才落戶2 900余人，累計評審成果轉化類中高級職稱10 000余人［7］。“科技十八條”的貫徹落實，在一定程度上調動了高校院所向企業轉移科技成果的積極性，也極大地激發了企業實施科技成果轉化的積極性。對于上海促進科技成果轉化的做法，國家科技部于1999年專門發文予以充分肯定和推廣［5］。

在第三個十年里，與科技成果轉移轉化有關的幾個重要事件也值得一提。

一是1999年上海孵化器網絡成立，自此上海孵化器的發展進入快車道。

二是1998年上海市科委與工商局聯合印發了《上海市技術經紀人管理辦法》［滬科合（98）第004號］。該辦法規定，技術經紀人經培訓考試合格，取得工商行政管理部門頒發的經紀資格證書，憑經紀資格證書并經專門考試合格，取得技術經紀資格證書后，方可從事技術經紀活動。該辦法還規定了技術經紀人事務所、技術經紀公司和個體技術經紀人的設立條件、程序和具體任務。上海科技交流中心自2004年起每年舉辦技術經紀人培訓，從此“科技紅娘”披掛上陣，到2021年已經培訓了90期1 000多名技術經紀人。

三是2004年7月上海研發公共服務平臺開通，對科技成果轉化、技術轉移、創業孵化等進行全方位的扶持，實現了與現有技術市場的對接。

四是自2005年起上海技術交易所進行戰略性調整，從以科技成果供給方為主轉向以需求方為主，引入了歐洲“創新驛站”理念，在國內率先開展創新驛站試點［8］。2015年底上海技術交易所的職能和人員均并入上海市科技創業中心。

五是《上海市鼓勵引進技術的吸收與創新規定》于2000年1月25日經上海市人大常委會審議通過。

六是根據國家《科技型中小企業技術創新基金管理辦法》，設立了上?？萍夹椭行∑髽I技術創新資金，以無償資助、貸款貼息等方式支持中小企業技術創新。

這一階段的主要特點是上海市以“科技十八條”為核心出臺配套政策措施，建立平臺，完善機制，強有力地推動高新技術成果的轉化，并掀起了一個促進科技成果轉化的高潮。政策驅動是有顯著成效的，政產學研金介協同體系基本建立，一批科技企業得到較快發展，企業的創新能力得到較大提升，科技人員的積極性得到充分激發。但局限性也很明顯，“科技十八條”仍然只是在點上有所突破，還難以在面上帶動廣大高校、科研機構、企業實施科技成果轉化，體制機制的制約依然存在，科技成果轉化難的問題并沒有得到根本破解。

2.4 第四個十年：出臺科技成果轉化三部曲，建立科技成果轉移轉化體系

經過十余年的努力探索，科技成果轉化事業僅有“科技十八條”是遠遠不夠的，僅聚焦于商業化階段仍有較大的局限性。因而從2008年起的第四個十年，上海幾乎每年均有相關政策舉措出臺，以建立完善的科技成果轉移轉化體系。

2009年，中共上海市委、市政府發布了《關于進一步推進科技創新加快高新技術產業化的若干意見》（滬委發〔2009〕9號），上海市政府印發了《關于加快推進上海高新技術產業化的實施意見》（滬府發〔2009〕26號），確定新能源、民用航空制造業、先進重大裝備、生物醫藥、電子信息制造業、新能源汽車、海洋工程裝備、新材料、軟件和信息服務業九大高新技術產業化領域。

2009年9月，上海市人民政府辦公廳轉發市科委等五部門制定的《關于進一步加快轉制科研院所改革和發展的指導意見》（滬府辦發〔2009〕33號）提出，具有突出共性技術研發能力和顯著行業技術服務能力的轉制科研院所，可申請“新型科研院所”。上海電纜研究所、電器科學研究院和上?；ぱ芯吭合群笊暾埜母?，取得了一定成效。

2010年4月，上海市人民政府辦公廳轉發市科委等三部門制定的《關于鼓勵和促進科技創業實施意見》（滬府辦發〔2010〕15號）提出，設立創業苗圃，鼓勵各區縣結合區域優勢和產業特色建設科技產業化基地（科技企業加速器），即形成“創業苗圃—科技企業孵化器—科技企業加速器”的創業孵化鏈［9］。截至2020年底，上海入庫科技企業孵化器189家，其中國家級61家，大學科技園13家［10］，眾創空間500余家。

2011年，上海市科委組織編制“五位一體”創新體系，并推動區縣科委組織編制所在區的創新體系；同時，組織浦東、楊浦、閘北等區科委實施創新熱點計劃。這些措施都是以企業為主體推進科技創新和成果轉化。

2012年1月，上海市科委、市財政局聯合印發了《上海市促進技術經紀發展實施辦法（試行）》（滬科合〔2012〕2號），對技術經紀機構促成的技術合同交易額以分段累計方式給予無償資助。同年8月，中共上海市委、上海市人民政府印發的《中共上海市委 上海市人民政府關于貫徹落實〈中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見〉的實施意見》提出，促進上海的研發優勢轉化為產業優勢和社會發展優勢。針對上海共性技術研發和服務功能缺失的現狀，上海組建了上海產業技術研究院。

2013年4月，經國務院批準，由商務部、科技部、國家知識產權局和上海市政府共同主辦的中國（上海）國際技術進出口交易會（上交會）在上海舉辦。這是中國首個國家級、國際性、專業型的技術貿易展會。同年，上海市科委組建創新服務處，將與科技成果轉移轉化有關的職能整合，歸口創新服務處管理。

2014年7月，經上海市政府同意，上海市財政局、市教委、市科委印發了《關于改革和完善本市高等院校、科研院所職務科技成果管理制度的若干意見》（滬財教〔2014〕31號），實施科技成果轉化“投資損失”免責政策，創新科技成果轉化支持方式。

2015年4月，國家技術轉移東部中心揭牌。5月，中共上海市委、上海市人民政府印發的《關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》（簡稱“科創22條”）中，將完善科技成果轉移轉化機制作為五項體制機制創新之一，下放高校和科研院所科技成果的使用權、處置權、收益權（簡稱“三權”下放），允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發團隊所得比例不低于70%。同年11月，上海市人民政府辦公廳印發的《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》（滬府辦發〔2015〕46號），作為“科創22條”的實施細則之一，基本覆蓋了“科技十八條”所規定的政策舉措。因“科技十八條”經延期一年后于2016年4月到期，該文件實際上取代了“科技十八條”。

為貫徹落實《促進科技成果轉化法》，經過兩年的調研、起草和論證，《上海市促進科技成果轉化條例》自2017年6月1日起施行。同年5月，上海市人民政府辦公廳印發了《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2017—2020）》，提出了四個方面15項任務。實施意見、條例和行動方案被稱為上海科技成果轉化三部曲。

在這十年里，上海幾乎每年均有政策文件或相關活動等措施推出，每一項措施均有較強的針對性、帶動性，都涉及體制機制方面；各政策之間有較強的關聯性，形成比較完整的政策體系；有關措施以點帶面、點面結合，形成促進科技成果轉移轉化的支撐體系；其主要作用是激發高校院所和企業實施科技成果轉化的積極性、主動性，并促進各主體之間形成合力?？萍汲晒D移轉化實施意見、條例和行動方案三部曲，將行之有效的做法固化下來。這一階段的主要特點是政府通過體制機制改革、政策創新和體系建設等的強力推動，促進高校院所供給高質量的科技成果，促進企業吸納并轉化科技成果，解決影響和阻礙科技成果轉移轉化的體制機制問題，充分體現了有效市場與有為政府的結合。

2.5 2018年以來：進一步完善科技成果轉化政策，強化技術轉移體系建設

2018年以來，科技成果轉移轉化的重心轉移到技術轉移體系建設上來，主要政策法規和措施包括以下幾個方面。

2018年1月16日，經上海市政府同意，上海市政府辦公廳印發了《關于本市推進研發與轉化功能型平臺建設的實施意見》（滬府辦規〔2018〕6號），要求功能型平臺具有制定研發與轉化系統解決方案的能力、具備較好的產品開發或驗證能力以及能夠支撐和服務技術轉移、科技投融資、創業孵化等活動。

2018年11月3日，上海市政府印發了《關于加快本市高新技術企業發展的若干意見》（滬府發〔2018〕40號），提出了“實施高新技術企業培育工程”和“提升高新技術企業創新能力”的具體措施。其中，最根本的措施就是增強企業吸納科技成果并實施科技成果轉化的能力。

2019年2月22日，中共上海市委辦公廳、上海市政府辦公廳印發了《關于進一步深化科技體制機制改革增強科技創新中心策源能力的意見》（滬委辦發〔2019〕78號），提出“加快推進科技成果管理改革，增強科技成果轉移轉化主體內生動力，構建完善技術轉移服務體系，不斷提升科技成果轉移轉化效率”的若干任務和措施。為貫徹滬委辦發〔2019〕78號文，2019年4月20日，經中共上海市委、市政府同意，上海市科委等六部門印發了《關于促進新型研發機構創新發展的若干規定（試行）》（滬科規〔2019〕3號），規定了新型研發機構應具備的條件，提出了相關支持措施；2019年7月9日，上海市科委印發了《關于開展高校、科研院所單位科技成果轉化體制機制改革試點工作的通知》（滬科〔2019〕277號），對于2017年、2018年參加上海市科技成果轉移轉化服務體系建設“技術轉移示范機構”的高校和科研院所，在建立科技成果披露制度、設立技術轉移專職機構、設置科技成果轉化崗位、在科技成果轉化收益中提取不低于10%的比例用于單位技術轉移專職機構的能力建設和人員獎勵等進行支持的基礎上，就建立符合科技成果轉化規律的國有技術類無形資產投資監管機制、探索賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權進行改革試點。

2020年1月，《上海市推進科技創新中心建設條例》經上海市十五屆人大三次會議表決通過，同年5月1日正式實施。條例多個條款涉及科技成果轉移轉化，并對科技創業、科技成果轉移轉化載體建設、職務科技成果賦權、科技成果交易定價等做出規定。同年12月30日，《上海市知識產權保護條例》經上海市十五屆人大二十八次會議表決通過，2021年5月1日正式實施。條例第十一條規定，知識產權、版權、農業農村、林業、市場監管等部門應當為市場主體知識產權的取得、轉移、權益保障等活動提供指引、指導和服務。條例的出臺有助于知識產權創造、運用和轉移轉化。

2020年4月，上海市科委發布了《上海市技術交易場所管理細則》。同年10月28日，上海技術交易所在全球技術大會期間開市，可以提供一站式交易結算與交易鑒證服務。

2020年8月5日，上海市發改委發布《上海市公共資源交易目錄（2020年版）》，將“技術交易”納入交易目錄。同年8月20日，上海市人力資源社會保障局印發了《關于進一步支持和鼓勵本市事業單位科研人員創新創業的實施意見》（滬人社規〔2020〕22號），進一步支持和鼓勵高校、科研院所等事業單位聘用在專業技術崗位上的科研人員離崗創業、兼職創新、在職創辦企業。

2020年10月21日，中共上海市委辦公廳、市政府辦公廳發布的《關于加快推進我市大學科技園高質量發展的指導意見》（滬委辦〔2020〕47號）指出，要強化大學科技園的科技成果轉化、科技企業孵化、科技人才培養、集聚輻射帶動等核心功能。2020年11月10日，上海市科委與市教委、市財政局、市稅務局制定《上海市科技創新創業載體管理辦法（試行）》（滬科規〔2020〕7號），科技創新創業載體主要包括科技企業孵化器、眾創空間以及大學科技園，通過績效評價，政府對當年評價為C等（合格）及以上的載體給予相應的扶持。

2020年11月，上海市科委、市財政局、市稅務局、市人力資源社會保障局聯合印發了《上海市高新技術成果轉化項目認定辦法》（滬科規〔2020〕8號），上海市科委、市財政局、市稅務局印發了《上海市高新技術成果轉化專項扶持資金管理辦法》（滬科規〔2020〕10號）。新辦法對高新技術成果轉化項目認定的條件、程序、扶持政策等進行了優化，將高轉項目原有最長的8年政策享受期調整為3年，將原有5年政策享受期調整為2年，同時取消減半支持方式。

2020年12月21日，經上海市政府同意，上海市發改委、市科委印發了《上海市構建市場導向的綠色技術創新體系實施方案》（滬發改環資〔2020〕132號），提出“加快構建企業為主體、產學研深度融合、基礎設施和服務體系完備、資源配置高效、成果轉化順暢的綠色技術創新體系”。

2021年5月28日，上海市人民政府辦公廳印發了《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021—2023年）》（滬府辦規〔2021〕7號），提出到2023年，本市科技成果轉化活躍度、技術轉移能力明顯提升，統一開放、功能完善、體制健全、平等高效的技術市場體系基本建成。

上述文件發文單位層次高，主要由上海市委市政府印發，或經市政府同意由市政府組成部門印發。從文件的內容看，主要涉及以下五個方面的措施：一是通過高新技術企業培育、高新技術成果轉化項目認定等增強企業轉化科技成果的能力；二是通過推進研發與轉化功能型平臺、新型研發機構、大學科技園等載體建設，推進科技成果轉移轉化；三是發展以上海技術交易所為核心載體的技術交易體系；四是通過舉辦全球技術轉移大會、創新創業大賽等活動，增強科技成果轉移轉化活力；五是支持科技人員兼職或離崗開展創新創業，將技術轉移人才納入上海學術帶頭人支持范圍，并將科技成果轉移轉化人才列入高級職稱評審，以充分發揮科技人員在科技成果轉移轉化中的作用，激發其積極性。這些措施仍是政府主動作為，目的是激發市場主體的動力、發揮市場配置科技創新資源的作用，其效果如何，因時間太短，有待觀察與檢驗。

3 上?？萍汲晒D移轉化模式及其特點

綜觀改革開放以來的40多年，以下措施是連貫的、持續的，成效是顯著的。

一是從韓琨案的妥善處理，到滬人社規〔2020〕22號文規定的“進一步支持和鼓勵本市事業單位科研人員創新創業”，40多年來一以貫之地堅持并不斷深化。

二是從1984年民營科技企業誕生，到大力支持民營科技企業，到促進科技型中小企業發展，再到2018年加快高新技術企業發展，充分發揮了企業科技成果轉化的主體作用。

三是從1988年上海市科技創業中心成立到滬府辦發〔2010〕15號提出設立創新苗圃，再到滬科規〔2020〕7號文支持科技創新創業載體建設，創新創業載體形態從科技企業孵化器擴大到眾創空間、創業苗圃、科技園區等，政府支持力度不斷增強，從創客→創業團隊→創業企業→企業發展壯大的創新創業全生命周期予以支持，通過支持科技創業推進科技成果轉化。

四是從1998年實施高新技術成果轉化政策，到2020年進行高轉項目認定程序改革，并對扶持政策進行小幅調整，可見該政策的生命力強大。

然而，以下兩個方面在近40年的探索中，經歷了坎坷和反復，談不上成功與失敗，由于其對科技成果轉移轉化十分重要，上海仍然需要繼續探索。

一是從1983年上?？茖W技術開發交流中心成立，到1993年上海技術交易所成立，到1998年出臺技術經紀人辦法，到2013年以來每年舉辦上交會，到2015年國家技術轉移東部中心揭牌，到支持高校院所建設技術轉移機構，再到2020年上海技術交易所重新開市，上海不斷探索技術轉移和技術交易的方式、途徑、形態等。

二是從20世紀80年代對開發類科研機構進行改革，到1999年轉制為企業，到滬府辦發〔2009〕33號文支持轉制科研院所申請“新型科研院所”，到2012年組建上海產業技術研究院，到滬府辦規〔2018〕6號文推進研發與轉化功能型平臺建設，再到滬委辦發〔2019〕78號文促進新型研發機構創新發展，上述政策措施一脈相承，上海一直在探索應用技術創新體系建設的路徑。

上述兩項探索之所以艱難，是因為科技成果轉移轉化是國際性、世紀性難題。如果探索成功了，科技成果轉移轉化就將不是問題。從上海40多年的探索歷程看，政府一直在積極作為：一是釋放潛能，支持高校院所和科技人員實施科技成果轉化；二是出臺財稅扶持政策，促進企業實施科技成果轉化；三是建設創新創業載體和技術轉移體系，引導和促進各類主體實施科技成果轉移轉化；四是舉辦產學研對接會、技術交易會等活動，增強技術市場活力；五是出臺政策法規，保障科技成果轉移轉化順利進行。上述措施成效顯著，表明創新主體的動力和活力被激發出來了，市場配置要素的機制得到有效發揮。這就表明，上?？萍汲晒D移轉化較好地體現了有效市場與有為政府的結合，可以認為這是上?？萍汲晒D移轉化的模式。