我國專利合作網(wǎng)絡與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的研究前沿綜述

史亞琪 陳瑾宇 呂珊（北京聯(lián)合大學管理學院）

■引言

技術快速變革和全球市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)管理者們深知核心技術和專利對于自身生存和發(fā)展的重要性。但技術的快速迭代和高昂的研發(fā)成本使許多企業(yè)望而卻步。因此，越來越多的企業(yè)更傾向與外部科研機構、高等院校等來開展合作，通過構建專利合作網(wǎng)絡來提高自身競爭力[1]。關于“專利合作網(wǎng)絡”這一概念，國內(nèi)外學者尚未達成共識。張巍[2]認為專利合作網(wǎng)絡指的是企業(yè)、高校、個人以及科研院所以專利申請作為合作的方式，形成具有演化特征的合作創(chuàng)新系統(tǒng)。張巍給出的定義突出了專利合作網(wǎng)絡的主體、方式和意義，即以企業(yè)為主體的產(chǎn)、以各大高校為主體的學和以科研院所為主體的研三方運用多種合作方式形成專利合作同盟，通過嵌入合作網(wǎng)絡實現(xiàn)知識的流動與共享，共同促進創(chuàng)新。

本文分析了專利合作網(wǎng)絡的不同研究視角、影響因素和對于創(chuàng)新的影響。在此基礎之上，對專利合作網(wǎng)絡的研究提出了展望。

■專利合作網(wǎng)絡的研究視角

分析以往的研究發(fā)現(xiàn)，與其他社會網(wǎng)絡分析類似，學者們對專利合作網(wǎng)絡的研究也是有范式可循的。研究者可以基于某項具體的技術，通過構建專利的引文網(wǎng)絡、合作網(wǎng)絡、IPC網(wǎng)絡開展研究。總的來說依據(jù)不同的研究主體，專利合作網(wǎng)絡的研究對象主要分為技術、個體、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)。

（一）技術視角

技術視角是指針對某項具體技術的專利合作網(wǎng)絡研究。這類研究通常以某項技術為關鍵詞來檢索相關的專利。陳文婕[3]通過德溫特專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，檢索了日本豐田公司在1991－2011年的低碳汽車技術的專利，并構建了技術－技術合作網(wǎng)絡。研究結(jié)果表明專利合作網(wǎng)絡的規(guī)模日益增長，網(wǎng)絡存在著明顯的群聚效應。

（二）個體視角

個體視角是指研究某個機構與其他機構的專利合作網(wǎng)絡。通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，科技型企業(yè)和研究機構被研究者重視。李秀坤收集和整理了清華大學在1986－2016年間的聯(lián)合專利申請數(shù)據(jù)，分析了專利合作網(wǎng)絡的結(jié)構特征，并探討了網(wǎng)絡結(jié)構對其學術績效的作用。研究發(fā)現(xiàn)，在移動智能終端技術中，Intel和AMD處于絕對領先位置，蘋果在核心專利方面的影響力正逐漸消失。

（三）產(chǎn)業(yè)視角

產(chǎn)業(yè)視角是研究某個產(chǎn)業(yè)或者集群內(nèi)部的專利合作網(wǎng)絡特征、演進規(guī)律和影響。這些產(chǎn)業(yè)技術復雜、科技含量高，涉及的專利數(shù)量多。很多因素都促使研究者關注其合作網(wǎng)絡。晁藝璇基于ICT產(chǎn)業(yè)1997－2015年間的聯(lián)合專利申請，據(jù)此研究了網(wǎng)絡中主體的中心度對創(chuàng)新績效的影響。研究表明中心性對創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。集聚系數(shù)正向調(diào)節(jié)了中心性對創(chuàng)新績效的影響，而結(jié)構洞對主效應具有負向調(diào)節(jié)作用。

（四）地區(qū)視角

地區(qū)視角是研究某個地區(qū)專利合作網(wǎng)絡的特征以及對于區(qū)域經(jīng)濟的影響。測量了長三角地區(qū)高校專利合作網(wǎng)絡的結(jié)構特征，分析專利合作網(wǎng)絡空間分布特點。從上面的研究可以看出，地區(qū)視角下的專利合作研究大多聚焦在京津冀、長三角、江蘇省等地區(qū)。各主體間的專利合作頻繁，擁有繁雜的專利合作網(wǎng)絡，便于開展研究。

■專利合作網(wǎng)絡形成的影響因素

（一）屬性特征

屬性特征是指節(jié)點的自身性質(zhì)與信息，包括節(jié)點的地理位置、專利人的信息、技術領域等特征。Jaffe利用Probit回歸模型進行了分析，發(fā)現(xiàn)專利合作網(wǎng)絡的形成受到了機構、國家和技術領域這些行動者個體屬性的影響。總之，國內(nèi)外學者對于節(jié)點自身屬性對合作網(wǎng)絡形成的作用進行了大量的研究，地理位置、技術領域、國家和機構等節(jié)點屬性對于專利合作網(wǎng)絡形成的影響已經(jīng)得到了證實。

（二）自身網(wǎng)絡結(jié)構

隨著對專利合作網(wǎng)絡節(jié)點屬性研究的深入，研究者們開始關注局部網(wǎng)絡結(jié)構特征可能帶來的影響。另外，研究者們通過實證研究發(fā)現(xiàn)專利合作網(wǎng)絡的引文之間存在一些整體結(jié)構特征。比如Smilkov在對UC專利引文網(wǎng)絡分析時發(fā)現(xiàn)了同配傾向。即那些具有高被引專利之間相互引用的概率更大。由此可見，在網(wǎng)絡內(nèi)部，無論是局部網(wǎng)絡的結(jié)構特征還是整體網(wǎng)絡的結(jié)構特征，對于專利合作網(wǎng)絡的形成都具有重要影響。

（三）外部網(wǎng)絡結(jié)構

對于外部網(wǎng)絡結(jié)構影響的研究還不如前兩者豐富。不過已有研究人員發(fā)現(xiàn)外部網(wǎng)絡的結(jié)構特征可能對于專利合作網(wǎng)絡的形成具有影響。楊冠燦利用主效應、同質(zhì)效應、差分效應來表征屬性特征，協(xié)同效應來測量專利引文網(wǎng)絡外部網(wǎng)絡特征，稀疏效應、連通效應和傳遞效應來表示內(nèi)部整體結(jié)構特征，利用指數(shù)隨機圖模型證明了專利合作網(wǎng)絡是節(jié)點屬性特征、整體網(wǎng)絡結(jié)構特征和外部網(wǎng)絡特征的共同結(jié)果。

■專利合作網(wǎng)絡的影響分析

（一）專利合作網(wǎng)絡對創(chuàng)新績效的影響

研究者們在探究專利合作網(wǎng)絡對創(chuàng)新績效影響時，主要考察網(wǎng)絡的不同結(jié)構特征對創(chuàng)新績效的影響。相關研究主要圍繞著小世界性、網(wǎng)絡密度、網(wǎng)絡中心勢等結(jié)構指標。通過負二項回歸等實證方法驗證合作網(wǎng)絡結(jié)構特征與創(chuàng)新績效之間的關系。

合作網(wǎng)絡的小世界性特征表現(xiàn)為網(wǎng)絡同時具有較高的集聚系數(shù)和較短的平均路徑長度。集聚系數(shù)是指網(wǎng)絡中節(jié)點聚集成團程度的系數(shù)，反映了節(jié)點與其連接點之間互相連接的程度。而平均路徑長度是指網(wǎng)絡中的一個節(jié)點到另一個節(jié)點所要通過的平均距離。曹潔瓊通過研究發(fā)現(xiàn)，小世界性的兩個維度對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不相同。

網(wǎng)絡密度描繪了網(wǎng)絡中各個節(jié)點之間關聯(lián)的緊密程度，可以更為有效地從整體視角體現(xiàn)網(wǎng)絡中各元素間的組合關系。徐露允的研究表明企業(yè)合作網(wǎng)絡密度提升有助于利用式創(chuàng)新績效的提升，但不利于探索式創(chuàng)新績效的提升。

網(wǎng)絡中心勢是指整體網(wǎng)的中心度。徐露允利用我國738家企業(yè)1985－2011年間在汽車產(chǎn)業(yè)申請的專利數(shù)據(jù)，探討了企業(yè)專利合作網(wǎng)絡中心勢對其二元式創(chuàng)新績效的影響。研究結(jié)果表明，企業(yè)專利合作網(wǎng)絡中心勢與利用式創(chuàng)新績效呈正向關系，企業(yè)合作網(wǎng)絡中心勢與探索式創(chuàng)新績效呈負向關系。

此外，林潤輝研究了不同地理位置網(wǎng)絡對于創(chuàng)新績效的影響，證明了地理位置網(wǎng)絡平衡度對創(chuàng)新績效的正向作用。劉鳳朝運用中國生物技術企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，考察了地理鄰近對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，分析了企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡的集聚度和平均路徑長度對地理鄰近與企業(yè)創(chuàng)新績效關系的調(diào)節(jié)作用。

（二）專利合作網(wǎng)絡對創(chuàng)新能力的影響

專利合作網(wǎng)絡對創(chuàng)新能力的影響研究主要圍繞著結(jié)構洞、網(wǎng)絡中的派系兩個主題。研究者運用專利數(shù)據(jù)構建合作網(wǎng)絡并測算結(jié)構洞和派系指標。

結(jié)構洞連接了專利合作網(wǎng)絡中的異質(zhì)性信息。一方面，企業(yè)能夠搶先知道行業(yè)的各種機遇和挑戰(zhàn)；另一方面，處于結(jié)構洞位置使公司能夠掌控著節(jié)點之間資源的流動，有利于通過整合資源獲得更大的競爭優(yōu)勢，從而提高他們的創(chuàng)新能力。張丹和胡祖光與網(wǎng)絡中其他企業(yè)相比，那些擁有更多結(jié)構洞的企業(yè)，其合作伙伴更有可能抄襲和違約以及其他機會主義行為，這會使企業(yè)的創(chuàng)新能力受挫。結(jié)果表明，無論是結(jié)構洞生成、填充還是生成與填充的比值，都會對企業(yè)的創(chuàng)新能力有促進作用。

■專利合作網(wǎng)絡與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系

大量研究表明，越是經(jīng)濟比較發(fā)達的地方，專利合作網(wǎng)絡越是密集。規(guī)模比較大的高新技術企業(yè)大部分分布在經(jīng)濟強省，比如長三角經(jīng)濟區(qū)就聚集了很多實力雄厚的企業(yè)，這非常有利于提高區(qū)域性校企合作的程度。江蘇省和上海市的合作申請專利總量，比浙江省和安徽省都要多，這主要是因為江蘇和上海的經(jīng)濟發(fā)達，高新技術企業(yè)眾多，保障了本省的科研和經(jīng)濟實力。我們從各個省份專利申請的總量可以看出每個省份的經(jīng)濟實力相差很大，經(jīng)濟實力強的省份在建立對外合作關系時會更具優(yōu)勢，在尋找科技合作伙伴時更容易且被企業(yè)選為合作伙伴的概率更大。再如粵港澳大灣區(qū)，帶動著深圳、廣州等為核心的經(jīng)濟大動脈，是以后專利合作網(wǎng)絡構建的要塞。

■結(jié)論與展望

專利合作網(wǎng)絡的形成是一個多方面共同作用的結(jié)果，是一個十分復雜的問題，受到了多重因素的影響。網(wǎng)絡自身節(jié)點的屬性、局部網(wǎng)絡內(nèi)部的結(jié)構特征和合作網(wǎng)絡外部的特征都會發(fā)揮重大作用。另外，專利合作網(wǎng)絡對創(chuàng)新活動具有一定影響，無論是創(chuàng)新績效還是創(chuàng)新能力，專利合作網(wǎng)絡對于創(chuàng)新活動的影響是通過其結(jié)構特征來實現(xiàn)的。

可以看出隨著研究工具和方法的改進，研究者們可以利用更加精確的數(shù)據(jù)和測算軟件來驗證結(jié)構變量與創(chuàng)新活動之間的關系。許多前人的研究成果也被推翻。以往的直接線性關系被倒U形關系取代。這正是研究的不斷進步。網(wǎng)絡結(jié)構參數(shù)還有許多，如網(wǎng)絡一致性、網(wǎng)絡均衡性等，這些變量與創(chuàng)新活動的關系還有待于進一步研究。