關于研究生分流淘汰制的分析與應對措施

張樹文 李特才 張雅瀏 朱忠華 薛希龍

（南華大學，湖南 衡陽 421001）

2020年我國研究生錄取人數達到111.4萬人，其中博士研究生招生達到近10萬人，我國已經成為研究生教育大國。研究生質量的高低，在一定程度上決定著一個學校乃至一個國家的教育水平，在“雙一流”背景下，全面提高研究生質量，培養一流研究生將是我國研究生教育改革的重點內容。近些年，實施的研究生分流淘汰制度，為保證和提高人才培養質量發揮了重要作用，它的全面落實顯得尤為重要。基于此，本文擬對研究生分流淘汰制的必要性進行深層次的分析與討論，并提出相應的應對措施，旨在有利并致力于我國研究生教育改革與發展。

一、實施研究生分流淘汰制的必要性

研究生分流淘汰制是指培養單位根據本單位研究生培養總體目標，結合研究生培養質量情況，通過手段、措施和方法來敦促研究生在畢業、降級和退學之間做出合理選擇的機制[1]。淘汰指留下好的，去掉不合適的，而分流是指在畢業、降級與退學之間做出合適的設計，即不適合繼續攻讀博士學位的研究生，可以申請降級或者肄業等；不適合繼續攻讀碩士學位的研究生，則可以申請延期或者肄業等。從研究生分流淘汰結果來看，研究生分流淘汰可分為兩種：帶有某種改正性質的形成性分流淘汰（如延期答辯、重修學業等）和帶有某種終止性質的終結性分流淘汰（如取消學籍、取消學位等）[1]。整體而言，我國的碩士研究生整體淘汰率較低，大約為5%。遠遠低于國外研究生培養單位的研究生淘汰率。據統計，德國的碩士研究生淘汰率為27%，而美國的博士研究生淘汰率則為38%[2]。美國和德國作為全球教育強國的典范，其研究生培養的質量長期位居世界前列，高質量人才培養離不開其高等教育學校和研究機構里健全、完備的研究生分流淘汰制度。由此可見，國外研究生培養單位實施的研究生分流淘汰制度對高水平的人才培養起到了重要作用。

經濟的飛速發展促進了我國人口素質的大幅提升，反之，國民對教育及其質量也越來越重視，加之中國國民人口基數大，使得研究生培養規模不斷擴大，但是教育資源（導師數量、科研平臺等）有限，導致教育質量難以大幅提升，甚至形成了“嚴進寬出”的現象。因此，為提高我國研究生教育質量，加快研究生教育改革步伐，實施研究生分流淘汰制度并加大淘汰力度顯得十分必要。

二、制度實施的困難分析

近些年，我國多所研究生培養單位在推行研究生分流淘汰制，但大多數情況下停留在書面形式，執行力度和執行結果難以盡人意。“嚴進寬出”和“嚴進全出”已成我國目前研究生培養的新常態。之所以作用不大，效果不明顯，主要與以下因素息息相關。

（一）利益主體不支持

顯而易見，與研究生分流淘汰制度直接相關的利益主體有三：一為培養單位，研究生分流淘汰制度可能影響其辦學聲譽和以后的招生，更重要的是影響培養單位的學科地位和學科相關人員的利益，有些培養單位各自的利益，不讓研究生分流淘汰制度來破壞已有的“繁榮”和利益。二為研究生導師，研究生分流淘汰制度直接影響著導師的聲譽、招生資格及利益。三為研究生本人，對于水平不合格者，實施研究生分流淘汰制度粉碎了其“混學籍、混日子”的幻想；對于水平中等者，容易造成學術壓力，打破了其“打醬油”的舒適區壁壘。由此可見，該項制度得不到利益主體的支持，甚至對該制度產生抵觸心理，因而，成效難以有所大幅提升。

（二）制度本身不完善

研究生分流淘汰制本身是一種全員參與的教育系統工程，就我國目前已有的研究生分流淘汰制度而言，在內容上的表述過于簡單和籠統，且缺乏具體的前后措施，沒有有效解決分流淘汰后的研究生的出路，使得研究生分流淘汰制難以落實。

（三）政策執行不嚴格

盡管各高校已經制定有具體的研究生分流淘汰制，然而在實施研究生分流淘汰制度的過程中受到人情利益，權錢交易等外在因素的干擾，無法真正做到獎優罰劣、獎勤懲懶、優勝劣汰，此外，各研究生培養單位制定的質量保證體系還不夠完善，培養機制和質量監督保障制度還不夠健全，導致研究生分流淘汰制度達到的預期成效不盡如人意。

三、實施研究生分流淘汰制的應對措施

（一）控制研究生規模，加大教育資源投入

隨著研究生規模的不斷擴大，盲目的擴張已經或多或少的暴露出許多弊端，教育質量亟待提升。研究生生源質量差異顯著，研究生的報考動機不同，不少考生純粹是因為僅僅追求學歷和文憑，或是逃避就業壓力或是改善生活環境等動機而選擇考研，由于研究生的非學術化學習動機，其在校期間的學習“姿態”表現為墮落消極。因此，對于此類情況，可加大對大學生職業生涯規劃教育，減少盲目參考研究生的學生數量，同時教育部門和各本科培養單位應當適當限制研究生的報考人數，注重高水平研究生培養。

加大對于教育資源的投入，由于中國人口多，真正需要讀研的人相較于國外也較多，因此一個導師帶多名研究生、設備平臺利用周轉不過來的現象較為普遍，導致研究生培養質量難以提升。為改善此種局面，加大教育資源的投入顯得尤為重要，由此可見，適當控制研究生數量規模，加大教育資源的投入，促進研究生培養質量，降低研究生分流淘汰制度實施阻力。

（二）正確認識研究生分流淘汰制

研究生分流與淘汰本身不是制度的目的，研究生分流淘汰制度只是保障和提升研究生培養質量的有效途徑，實施分流淘汰制并不是以淘汰學生為目標。而設定淘汰指標與一定淘汰比例的末位淘汰的分流淘汰制，雖然在一定程度上可以促進學生專心學習，刻苦鉆研，但從總體上來講是不科學的、不人性的，是為了淘汰而淘汰[3]。因此，要正確認知研究生分流淘汰制度，就要認識到研究生分流淘汰制重點在于分流，而非淘汰。正確認識分流與淘汰的關系與輕重，并解決分流問題是提高研究生分流淘汰制達到預期效果的重要途徑，即解決好分流淘汰研究生的退路與出路問題成了該項制度能否順利實施的關鍵。在制定研究生分流淘汰制度時，必須轉變傳統的簡單粗暴式減員、一票否決、末位淘汰的思路，而應當構建起多通道，多途徑的研究生出路，讓分流淘汰的研究生無后顧之憂，讓其有路可選，有路可走，如提供申請更換導師和專業的機制，使得教育資源能充分利用，降低研究生轉專業和轉學位申請的難度，直博生和碩博連讀生可申請轉為攻讀碩士學位，形成一種人性化的分流淘汰機制。此外，優化導師評價機制，不能簡單以研究生分流淘汰數量來評價導師指導學生的水平。最后，各培養單位需要進一步認識到實施研究生分流淘汰制的必要性，要有底氣和自信，以保證高等教育質量為核心，進一步健全研究生管理體制，從“嚴進寬出”向“嚴進嚴出”轉變。如此可在一定程度上使得分流淘汰制各方主體更容易接受和支持，在一定程度上減少了分流淘汰制度實施的阻力和淘汰成本，避免研究生教育資源的浪費，同時，減少與避免分流淘汰后的研究生因無路可走而發生極端行為，有利于培養單位的穩定和社會的和諧。

（三）加大信息公開力度，健全監督管理制度

加大信息公開化，透明化力度，完善信息公開和監督制度，建立研究生網絡信息庫，公示研究生學位獲得者的詳細信息，如姓名、專業、導師、論文題目，培養過程信息和評測答辯信息等方面的內容。讓研究生分流淘汰評價和實施過程接受社會監督，讓權利在陽光下運行，減少淘汰過程中人情，權錢等不必要的因素的干擾，有力地保障了研究生分流淘汰制的落實。

做到全方位全流程管理，加強教學和培養過程管理，提高教育質量；改革導師考核評價體系，健全導師制，建立科學合理的評價體系；強化監督管理作用，適時進行學業預警，構建和諧師生關系，通過導師和學生共同學習、研究，對學生進行系統的學術訓練，提高學生的學術能力，同時用導師的教育聲譽和學術聲譽保障研究生培養質量，走內涵式可持續發展道路。

（四）積極吸收并化用歐美國家的分流淘汰制

美國等發達歐美國家對于研究生分流淘汰已逐步形成了一套較為科學、規范的機制[1]。一套系統靈活、完備的善后處理制度，保障了分流淘汰的研究生在被培養單位分流淘汰之后還能夠有其他的選擇。借鑒國外研究生教育分流淘汰的學分互認和轉換制度等舉措[3]，建立適合我國研究生教育制度的科學有效、簡單易行的學分互認制度和轉換機制。引導研究生根據自身的興趣、特長與發展目標，在一定范圍內自主選擇教育資源，激發研究生學習和科研的主動性，并充分利用有限的教育資源。此外，借鑒國外現有的學生申訴，高校聽證和教育仲裁等制度，打通培養單位與學生的對話渠道，保障研究生的合法權益，避免培養單位與研究生之間的矛盾糾紛等。