基于因子分析的泰州市新型研發機構科技成果轉化績效評價研究

喬木 南京中醫藥大學翰林學院

一、泰州市新型研發機構的發展

在國家科技創新驅動發展戰略的背景下，科技創新和科技成果轉化的浪潮中，新型研發機構成為了專業化科技服務的重要和核心機構。經過多年努力，泰州市新型研發機構建設已初具規模，但新型研發機構數量仍較少，成立時間較短，科技成果轉化效果不明顯，本研究旨在通過分析泰州市新型研發機構科技成果轉化的現狀及存在的問題，并對其科技成果轉化的能力以及其他影響因素進行了定量分析，以期有助于政府及相關部門掌握泰州市政府及其他相關部門了解泰州市新型研發機構科技成果轉化的實際情況，為泰州市政府進一步促進新型研發機構的發展及優化其科技成果轉化的能力，提升其在產品的供給側、需求側的對接以及全鏈條內的一站式服務能力等政策的制定為其實施提供了參考和依據。

通過對泰州市政務數據開放平臺、泰州市人民政府、泰州市科技局等網站的資料收集，本文發現重大科研載體的建設工作是泰州市在開展科技創新活動中普遍存在的缺陷和短板，截止2017 年初泰州市尚無實質性運營的與國內高校院所合作的新型科研機構。截止2017 年底，3 家新型研發機構正式在北京投入運行。截止2018 年底，新型研發機構的簽約落戶9 家，仍較為缺乏;存在人才、資本、技術等創新型要素相對匱乏，基地類、龍頭型、引領性項目數量較大等問題。截止2019 年底，投資建設的新型研究機構11 家，整體自主和創新能力還遠遠不夠。預計目前的21 個新型高科技研究中心和創新型機構，在3-5 年內，可以基本實現申報國家重點縱向性科技研究課題200 項以上，開發新型高科技技術產品450 項以上，產業化項目150 項以上，申報高科技技術專利600 項以上，集聚各類高科技研究工作者和技術人員1000 名以上，已基本形成屆時重大高科技和創新的工作載體為支撐和推動促進行業科技創新的能力。項目組骨干成員由高級教授、副院士、講師等多名骨干成員共同組成，專業范圍涵蓋企業管理、市場營銷、會計學等多門學科，主持國家級、省部級、廳局級等重大科研項目多項，發表專業學術論文數十篇，具有扎實的科研基礎和豐富的科研經驗。

二、泰州市新型研發機構的現狀

通過案頭調研收集到的二手數據，本文獲取到關于泰州市21 家新型研發機構的基本信息，建設和發展現狀，目前存在的一些突出問題和較大的優勢與劣勢，未來發展計劃及建設目標等基本狀態，為后期的進一步深入研究打下基礎。

截止2019 年9 月，泰州市共有新型研發機構21 家，基本都創立于2017-2019 年，其中，2018 年9 家新型研發機構正式落地；2019 年11 家新型研發機構建設，6 家新型研發機構相繼投入運營。其科技成果的轉化中存在諸多問題：自主創新能力及成果轉化效益低，以提供技術服務為主，自主開展研發活動較少；步伐不夠快，科技成果轉化率低，整體水平尚處于創新載體建設初始階段；定位不夠高，科研人員面向企業的橫向合作力度不足，孵化高新技術企業能力弱，科研立項與企業市場需求結合度低等等。究其深層原因：主要原因是“高端產業、低端環節”的現象普遍存在，新型研發機構的發展尚未進入起步階段;已簽約項目的運營、在建項目的投入、洽談項目的簽約還不快；科技成果轉化成果評價與鑒定機制的不足和收益分配制度的不完善；基地型、龍頭型、引領型項目數量偏少，效率不高；創新和成果轉化的政策制度障礙；專業化技術轉移服務體系的不健全等等。

本文在對其科技成果轉化的研究中針對樣本的選擇綜合考量了2018 年底前實際投入運營、功能分類涵蓋科技成果轉化等因素，最終選取了13 家新型研發機構作為主要的研究對象研究其科技成果轉化路徑。表1 為研究對象的名稱和正式落地的時間。

表1 研究對象的名稱和正式落地的時間

其中如哈工大機器人智能制造研究院成立于2018 年6 月，由姜堰區經濟開發區和哈工大機器人集團公司聯合建設，主要是圍繞當前地方主導產業的提檔升級要求，以引領裝備智能制造的發展為戰略目標，整合上下游資源，實現姜堰在智能制造行業各個領域專門科學技術人員引進、高端科技公司的孵化及項目的引入，助力姜堰智能制造產業集群。本次課題規劃將在今后繼續努力致力于通過聚焦機器人和智能化裝備的創成性技術和機器人的虛擬仿真等相關技術在全球范圍內的創新性研究和應用，建立先進的智能化裝備研究所及機器人的創新性應用研究所。江蘇大學泰州新能源研究院則由來自中國江蘇省泰州市海陵區的人民政府、泰州市新能源產業園區管理委員會以及江蘇大學于2018 年6 月29 日共同簽約正式申請投資并自主創建，位于中國江蘇省泰州市海陵區。研究院有限公司始終堅持立足于江蘇省新一代能源產業發展示范園區，面向泰州市，輻射省內外，依托江蘇大學的科技與相關專業人才優勢，構建政產學研相結合的科技創新平臺；以集聚創新資源、培育發展產業為目標，以前瞻性基礎研究為先導，產業應用技術研發為重點，解決材料、化學、環境等領域與新能源密切相關的重大技術問題；以學科交叉為突破口，致力于太陽能、生物質能、動力電池與存儲能源等相關學科的交叉前沿研究領域的技術開發、科學與服務、成果的轉化和專業技能培養;創新的體制和機制，建成了需求驅動引領、多元共建、系統開放、設施先進、氛圍活躍的國家級一流節能與新能源科學技術攻關、科學技術研究轉化及其他方面的創新型人才培養的重要基地，不斷提高了地方政府相關領域產業自主創新、自主開發的能力。

截止2020 年12 月，泰州市科技局組織對全市新材料、節能環保領域研發載體平臺進行了績效考評，全市3 家被評為優秀新型研發機構。其中哈工大機器人泰州智能制造研究院在項目建設期內，將分別申請專利30 件，自動化技術專利15 件;建設了我國在超精密裝備制造技術領域的檢測和技術應用實驗室、機器人技術研究等重點實驗室以及我國在超精密裝備制造技術領域的研究與應用公共服務平臺;孵化的主體企業1 家，配套設備生產和加工的企業1 家;該企業已經孵化成為從事軟件、視覺等行業1-2 家。主要目的是圍繞我國和地區對于智能裝備制造產業的提檔升級需求，整合上下游資源，實現對高端技術企業的引進、高端科技企業的孵化和項目導入，助力我國和地區的智能裝備制造產業聚焦。截至目前，研究院已經培養引進了高素質的技術人才和科學技術團隊52 名，在研項目9 項，累計獲得國家級發明專利48 項，其中自動化技術創新型專利23 項。

三、基于因子分析的泰州市新型研發機構科技成果轉化績效評價體系

因子分析法是DEA 指標選取的常用方法，它可以通過少數的因子在最大程度上反映原始信息。新型研發機構的科技成果轉化是包括人力要素、知識、信息要素在內的全要素條件下的生產方式?？萍汲晒D化的過程主要包含成果研發與價值創造兩個過程，也就是投入與產出兩個階段。通過對以往研究科技成果轉化績效文獻的梳理，對科技成果轉化的投入與產出的評價指標的選取主要有以下觀點（見表2）。

表2

經過文獻梳理后整理出可供泰州市新型研發機構科技成果轉化績效評價體系選擇的投入與產出變量，此外考慮到泰州市的新型研發機構大多數尚處于建設期內，地方性新型研發機構助力區域打造產業集群的功能定位以及以上文獻中涉及指標有些針對高校等其他類型的科研機構，故剔除并修改上述指標中部分對于泰州市新型研發機構的科技成果轉化績效的考評不太適用的指標，形成適合泰州市新型研發機構的科技成果轉化績效評估指標體系如表3。

表3

將X1-X7 和Y1-Y10 作Bartlett 球形檢驗和KMO 檢驗，檢驗投入產出變量是否適合做因子分析。通過因子分析法將上表中變量降維，提取3 個主成分，同時進行因子旋轉，得到五個因子，分別作為泰州市新型研發機構的科技成果轉化績效評估指標體系的一級指標，其中投入指標分別為人力投入F1，用二級指標R＆D 全時當量人員衡量，財力投入F2，用科技經費當年支出衡量；產出指標分別為學術產出F3，用申請專利數衡量，創新價值F4，用技術成果孵化數衡量，經濟價值F5，用技術轉讓實際收入衡量。

本文梳理了泰州市新型研發機構的發展及其現狀，對運用因子分析方法研究新型研發機構科技成果轉化的績效評價指標進行了分析，并基于二手數據構建適合評價泰州市新型研發機構科技成果轉化績效的指標體系，為后期進一步的研究奠定了基礎。