上海市市場監管綜合指數指標體系的完善與優化

程若潔　黎偉　張旭東

摘要：隨著市場監管領域不斷改革創新，上海市市場監管綜合指數指標體系評價工作也在不斷完善與優化。在上一年度的基礎上，考慮指標數據的延續性和準確性，我們研究分析各級指標相互關聯性和代表性，精簡同類指標，兼顧當年的最新政策指導意見和工作重點，適當調整指標體系，2020年在指標數量上6個一級指標和17個二級指標均保持不變，而三級指標由2019年的53個精簡至2020年的49個。指標的變化更加具有代表性和被市場相關方接納與廣泛認可。

關鍵詞：市場監管 指數 營商環境 安全監管 質量提升

The Improvement and Optimization of Shanghai Market Regulation Comprehensive Index System

Cheng Ruojie， Li Wei， Zhang Xudong

（Shanghai Institute of Quality and Standardization）

Abstract： With continuous reforms and innovations in the field of market supervision， the evaluation work of Shanghai Market Regulation Comprehensive Index System has also been continuously improved and optimized. On the basis of MRCI in last year， with the consideration of continuity and accuracy， we analyzed the correlation and representativeness of indicators at all levels. Then we simplified similar indicators， taking the latest policy guidance and work priorities of the year into account， and appropriately adjusted the indicator system. MCRI of Shanghai in 2020 has six first-level indicators and seventeen second-level indicators，which are remained unchanged. But third-level indicators have been simplified from fifty three in 2019 to fourty nine in 2020. The changes in the indicators are more representative and widely recognized by market stakeholders.

Key words： administration for market regulation， index ， doing business ， safety supervision ， quality enhancement

1 前言

針對目前國內缺乏監管數據綜合分析、評價應用等情況，上海市市場監督管理局聯合上海市質量和標準化研究院于2019年開展了政策研究課題《建立市場監管綜合指數及統計公報研究》，嘗試從營商環境（市場）、競爭環境、消費環境、安全風險、監管效能及質量提升6個維度探索構建“市場監管綜合指數”評價指標體系，研究適用于市場領域的指數權重及計算方法，以實現監管數據的定量采集、客觀分析與系統管理，進一步提升市場監管的精準度和有效性，助力推進市場治理體系和治理能力現代化。

研究成果發布后，市場監管綜合指數投入運行并正式開展了2019年的指數監測。結果發現，很多指標項的基準數據以及統計數據還處于缺失狀態，一些數據項在實際中也沒有納入統計工作。而指數研究是一項持續性、基礎性的工作，需要通過持續開展數據監測及系統分析，不斷調整、優化和完善指標體系與方法模型，保證指數運行的科學性與準確性。為此，2020年，上海市市場監督管理局聯合上海市質量和標準化研究院延續開展了該指數課題的深化研究。

經過一年的實證研究，本年度的分析報告基本沿用2019年“市場監管綜合指數”的一級指標和二級指標，三級指標由2019年的53個精簡至2020年的49個，并對部分指標設置進行了優化。完善和優化指標體系，一方面是體現最新的政策導向和市場監管的工作重點，另一方面是體現綜合指數測算的延續性，便于長期觀測比較市場監管的發展水平。2020年綜合指數指標體系見圖1。

2 指標體系對比分析

2.1 “營商環境（市場）”子指數

2.1.1 二級指標“開辦企業效率”

三級指標“企業開辦注冊資本”改為“企業開辦所需最低注冊資本金”。指標的修改側重反映在“全程電子化”登記下，開辦企業所需的最低注冊資本金的真實情況。2020年，上海市已實現開辦企業業務“全程電子化”登記。打破必須領取紙質營業執照和刻制實體印章的思維定勢，在全國率先免費發放電子營業執照和電子印章。深化開辦企業便利化改革成果，依托“一窗通”服務平臺，實現新開辦企業全部業務線上“一表申報”，推廣全程無紙化電子化登記，實現執照辦理“零見面”。全面推進企業電子營業執照、電子印章在辦稅、社會保障、公積金等政務服務領域跨行業、跨區域、跨層級應用。

2.1.2 二級指標“貿易便利化”

三級指標“‘3C免辦時間”的單位從“工作日”改動為“天”，刪除了原有的“‘3C免辦通過率”，增加了“‘3C免辦”。指標的修改側重反映持續優化的跨境貿易營商環境和不斷提升的上海貿易便利化水平。上海市作為全國首個“CCC免辦自我承諾便捷通道”試點，自2019年4月上海市市場監督管理局承接3C免辦工作，2020年發放進口產品免予辦理強制性產品認證證明數量持續上升。在3C免辦時間方面，上海市信用記錄良好、追溯體系完善、申報批次較多的進口產品“3C免辦”企業，可以在國家“3C免辦”系統中使用“3C免辦自我承諾便捷通道”，實施“自我承諾、自助填報、自動獲證”的貿易便利化措施，實現“3C免辦”申報業務的“無紙化、零等待”效果，明顯縮短企業獲得《免予辦理強制性產品認證證明》的時限。

2.2“競爭環境”子指數

2.2.1 二級指標“反壟斷案件”和“反不正當競爭”

本指標下刪除了2019體系中的“競爭執法”和“‘雙反調查”二級指標，新增二級指標“反壟斷案件”和“反不正當競爭”，在三級指標中增加了“查處反壟斷案件數”“查處反不正當競爭案件數”“查處傳銷案件數”“查處違法直銷案件數”。指標的修改側重反映加大對反壟斷案件和反不正當競爭的執法力度，加強消費者權益保護，維持公平的市場秩序。加強競爭文化倡導，發布《上海市經營者反壟斷合規指引》，獲評上海市法治建設十大實事項目。深入實施公平競爭審查制度，將公平競爭審查工作納入《上海市優化營商環境條例》，明確建立健全舉報投訴受理回應機制、適用例外報備、引入第三方評估等要求，形成剛性約束。完成《上海市反不正當競爭條例》的修訂。加強反壟斷執法，圍繞原料藥、互聯網、民生等重點領域。特別是2021年4月，國家市場監督管理總局公布處罰決定書，責令阿里巴巴集團停止濫用市場支配地位行為，并處以其2019年中國境內銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元，是中國反壟斷法實施以來開出的最大罰單。

2.3 “消費環境”子指數

2.3.1 二級指標“12315平臺統計分析”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“平臺接收信息量”和“區承辦情況”，增加了“投訴結案反饋率”“舉報核查反饋率”“ODR企業和解投訴辦結率”。指標的修改側重12315平臺的處理解決情況和在線消費糾紛解決（ODR）機制建設結果。

2020年，市場監管部門大力推進在線糾紛和解機制建設。與傳統調解方式相比，ODR和解成功率提高，平均辦理時長縮短，按時辦結率和群眾滿意率也都較上線前有了明顯提升。上海探索試點ODR企業投訴件實時互轉、聯動處置、信息共享，ODR運轉處置效能排在全國前列;通過建立ODR引導、監管、示范三位一體的模式，逐步構建起企業履行主體責任、行業自律、社會監督、部門協作為一體的消費維權共治新格局。

2.4 “安全監管”子指數

2.4.1 二級指標“食品安全風險”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“食品安全風險監測”“食品安全監督抽檢”“查處食品安全案件”“集體性食物中毒發生率”增加了三級指標“食品總體安全監測合格率”“食物中毒發生率”“食品安全基本知識知曉度”“食品安全狀況總體滿意度”，指標內容均來自于《上海食品安全白皮書》。使用更加明確的量化指標真實反映上海市大市場主體的食品安全風險監管的普遍情況。

為全面貫徹黨的十九大關于“實施食品安全戰略，讓人民吃得放心”的要求和習近平總書記關于加強食品安全“四個最嚴”的一系列重要指示精神，結合新冠肺炎疫情防控的總體部署，市食藥安辦會同各相關部門和各區，研究制定了《2020年上海市食品安全重點工作安排》。其中，明確提出事實最嚴監管。加大食品安全監督抽檢力度，加強監督抽檢的問題導向和不合格產品的后續處理工作。充分應用現場監管執法記錄儀、移動執法、遠程視頻監控等技術手段加強監管，完善“互聯網+”食品安全監管制度。加強對網絡食品銷售、網絡餐飲服務的監管，保證線上線下餐飲同標同質;推進守護外賣食品安全行動，持續推廣“食安封簽”，用“小標簽”來撬動食品“大安全”，讓消費者“點的放心，吃的安心”。上海市在全國率先向市民發布使用公筷公勺、實行分餐制的倡議，并發布地方標準DB31/T 1222—2020《餐飲服務單位分餐制管理規范》，引導廣大市民形成健康的用餐習慣。

2.4.2 二級指標“藥械化安全風險”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“藥品檢查”“查處藥械違法案件”和“藥品安全突發事件”，增加了新的三級指標“藥品監督抽驗合格率”“醫療器械質量監督抽驗不合格率”和“化妝品監督抽驗合格率”。

在2020年，上海市市場監督管理局持續加強重點領域信息的公開，完成藥品醫療器械化妝品監督檢查和抽檢信息公開。完善后的新三級指標更能反映藥械化領域的完整的抽檢情況和質量水平。在抗擊新冠肺炎疫情的特殊時期、落實“六穩”“六保”，加大政策解讀力度，在上海市范圍內組織開展疫情防控重點產品質量安全專項監督檢查工作，督促企業嚴把質量關，維護市場秩序。

2.4.3 二級指標“特種設備事故”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“查處特種設備案件”“特種設備事故”，增加了三級指標“出具監察指令書數量”。

2019年，為進一步加強上海市特種設備安全監察工作，上海市市場監督管理局印發了《2019年上海市特種設備安全監察工作要點》，當中提出了四方面共21項要點工作，開展了強化現場安全監督檢查、加強事中事后監管、深化雙重預防、提升突發事件應對處置能力以及加大執法查處力度等一系列工作，大幅降低了萬臺特種設備死亡率，大幅提升了上海市特種設備安全狀況。2020年，上海市貫徹落實市場監管總局特種設備局印發的《2020年特種設備安全監察與節能監管工作要點》，強化風險防控，牢守安全底線，全力維護特種設備安全形勢穩定向好，保持了上海市特種設備安全形勢。

2.5 “監管效能”子指數

2.5.1 二級指標“信用監管”

本指標下刪除了2019體系中得三級指標“列異企業比率”，在二級指標“雙隨機一公開監管”中，刪除了原有的三級指標“雙隨機抽查效率”和“雙告知推送數據”，增加了新的三級指標“雙隨機抽查發現問題率”和“‘雙隨機、一公開監管覆蓋率”

按照《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）的七項重點任務，2020年上海市市場監管部門繼續推進“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化，規范組織實施“雙隨機”工作。結合上海市“互聯網+監管”系統應用，繼續完善檢查對象名錄庫，堅持規范、透明、公正的原則，運用“互聯網+監管”系統的企業信用風險分類評價結果，突出重點、有針對性地抽取檢查對象。通過新增的兩個三級指標能更好反映“雙隨機、一公開”監管工作后，過程中出現的問題和監管工作的覆蓋程度。

2.5.2 二級指標“綜合執法”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“辦理案件情況”和“行政訴訟情況”，分別用“案件辦結數”“受理行政復議量”“受理行政訴訟量”和“行政訴訟敗訴率”來表示。

上海市正全面推進的市場監管綜合行政執法改革，案件辦理在查處案件數基本保持不變的基礎上，案件辦結情況提高。在市場綜合監管領域施行執法事權“正面清單”，明確基層市場監管部門的監管事權，并著力“合并同類項”，將對重點監管對象的所有檢查項目、要求，盡可能整合合并到“一張表”或納入部門聯合抽查范圍，全面推行“一次出動、全面體檢”的日常執法機制，降低企業反復迎檢的負擔。為配套改革，2019年上海市市場監督管理局會同市藥監局、市知識產權局制定的《關于規范行政復議工作的通知》，進一步指導和規范了上海市市場監管行政復議工作，提高行政復議工作質量和效率。

2.6 “質量提升”子指數

2.6.1 二級指標“質量水平”

該指標下三級指標“工業產品質量”中用“產品質量抽檢不合格率”代替原有的“產品質量不合格率”，刪除了原有的三級指標“工程質量”，新增了三級指標“計量基礎”。

近年來，上海市一直持續開展質量提升行動。在2020年發布的《關于加強質量品牌建設、推動高質量發展的指導意見》中明確提出，率先推動高質量發展的工作部署，從培育質量優勢、提升品牌活力、營造良好發展環境、提升國際競爭力、強化工作保障5個方面提出了23條政策措施，到2022年，實現上海市產品和服務質量水平顯著提升。計量是科技創新的重要手段，不斷夯實計量基礎、標準、檢驗檢測、認證認可等的質量技術基礎建設，推動質量可持續發展，促進整體工業質量水平的提升。

2.6.2 二級指標“創新環境”

本指標下刪除2019體系中的三級指標“專利授權率”“企業標準化工作情況”和“重點產品質量攻關量”，增加了新的三級指標“標準創新”和“專利”。

上海市市場監督管理局一直以來重視做好服務對接上海市企事業單位發展以及科技創新中心建設和戰略，尤其在標準化工作和專利保護等方面發揮了重大作用。其中，在標準創新方面，2020年度上海市積極鼓勵與服務國家戰略和產業布局，制定一批擁有自主知識產權的高水平標準，并推動成為國際標準。在服務業領域，企業要廣泛開展標準制定和標準化示范試點工作，推動服務業整體質量提升。積極參與企業標準領跑者行動，提升市場化標準供給效能，提高產品和服務的標準水平，以高標準引領高質量發展。

2.6.3 二級指標“品牌建設”

本指標下刪除了2019體系中的三級指標“政府質量獎情況”;改為“質量獎勵”;對原有的三級指標“體系認證情況”刪除后細分為新的三級指標“認證”;刪除原有的三級指標“商標創建情況”，使用新的三級指標“商標”和“商標注冊成功率”來表示。

在2020年發布的《關于加強質量品牌建設、推動高質量發展的指導意見》中明確提出，打造更多鮮明特色的上海品牌，推動產品和服務提質升級。完善各級政府質量獎勵制度，樹立政府質量獎標桿。營造良好的品牌成長環境，鼓勵推行商標培育等公益孵化項目，園區設立商標品牌指導站等服務平臺。不斷滿足人民群眾日益增長的美好生活需要，提升上海品牌的國際認知度、美譽度和影響力，使上海品牌成為高品質產品和服務的代名詞，成為推動上海高質量發展的重要標志。

3 結論

2020年度上海市市場監管綜合指數指標體系是在上一年度的研究基礎上，進一步對照市場監管相關規劃以及上位文件，對指標體系進行完善和優化，總結市場監管基本內涵與范圍。新的指標體系能夠有效加強上海市市場監管動態檢測以及相關數據統計分析等工作，體現國家相關政策規劃要求和市場監管現代化的發展趨勢。這也為加強和改進市場綜合監管、綜合執法提供依據，進一步提升市場監管效能。同時，也推動跨行政區域市場監管體系數據的共建共享和互聯互通，為長三角地區市場監管綜合指數的研制提供借鑒參考。