學術期刊全流程策劃實踐及其對文獻計量指標的影響探析
——以《中國機械工程》為例

盧湘帆,王旻玥

(湖北工業(yè)大學 《中國機械工程》編輯部，湖北 武漢 430068)

近年來，隨著國家高質(zhì)量發(fā)展的需要和國際科技競爭的加劇，我國對國內(nèi)科技期刊的發(fā)展給予了高度關注，并提出了高要求。2019年8月，中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》[1]，這是推動我國科技期刊改革發(fā)展的綱領性文件；2019年9月，中國科協(xié)、財政部、教育部、科學技術部、國家新聞出版署、中國科學院、中國工程院聯(lián)合組織實施中國科技期刊卓越行動計劃[2]；2021年5月，中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》[3]。作為學術交流的重要平臺，學術期刊迫切需要強化內(nèi)容建設、提升知識服務水平，從而助力國家科技創(chuàng)新，服務國家發(fā)展大局。

知識總量的持續(xù)快速增加，對科技期刊知識發(fā)現(xiàn)、內(nèi)容采集及學術鑒別能力的要求不斷提升，策劃成為編輯活動中的關鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)，它直接關乎期刊內(nèi)容的創(chuàng)新質(zhì)量和科學價值。策劃工作的重要性，在期刊界早就是共識。如蔡玉麟先生認為，策劃是編輯工作的核心[4]。《航空學報》的出版實踐表明，策劃出版專刊/專欄是科技期刊爭取優(yōu)秀稿源的重要抓手，是期刊從同類期刊中脫穎而出的有效手段[5]。

編輯策劃是以滿足客觀需求為目標 , 以促進知識創(chuàng)新、傳播與應用為著力點的創(chuàng)造性勞動[4]，它與出版活動的各個環(huán)節(jié)相關聯(lián)，好的策劃，應該是貫穿全流程的。中文科技期刊小、散、弱的基本生態(tài)還沒有改變，資源整合能力和融合發(fā)展能力也不強，其發(fā)展在很大程度上取決于編輯團隊的職業(yè)素養(yǎng)和工作能力，其中，編輯策劃能力的高下對期刊質(zhì)量水平影響巨大，而期刊文獻計量指標是評估期刊質(zhì)量水平的一個現(xiàn)實維度。本文嘗試以《中國機械工程》近年來開展的學術策劃活動為例，探析全流程策劃對學術期刊文獻計量指標的影響。

1 期刊全流程策劃主要策略

1.1 期刊整體規(guī)劃

近十余年來，中國科技期刊的發(fā)展進入快車道，涌現(xiàn)出不少快速成長的高影響力學術期刊，在國際上的整體實力也有較大提升。面對期刊同行的快速進步，《中國機械工程》編輯部的成員們明顯感到自身的不足，期刊的創(chuàng)新和轉型迫在眉睫。團隊上下形成共識后，遂在編委會的指導下，對辦刊方針、內(nèi)容設計、欄目設置、運行機制等各個方面進行全方位系統(tǒng)規(guī)劃。為保證轉型工作的成效，現(xiàn)任主編還特別邀請創(chuàng)刊主編蔡玉麟編審協(xié)助并全程參與總體規(guī)劃和頂層設計工作。

通過深入讀者展開廣泛調(diào)研、舉辦期刊發(fā)展戰(zhàn)略筆會，并經(jīng)新一屆編委會會議的全面深入研討，確立了未來發(fā)展的戰(zhàn)略目標：面向國家和行業(yè)需求，同時為學術界和實業(yè)界服務，以重返EI為近期目標(專注內(nèi)容價值，提升品牌影響力)，以“為讀者服務”為長期目標(從內(nèi)容出版者向知識服務者轉變)。

1.2 欄目重設

考慮《中國機械工程》原有欄目體系已無法滿足當前學科發(fā)展的實際需求，編輯部根據(jù)戰(zhàn)略目標，圍繞國家制造戰(zhàn)略和學科發(fā)展重點領域，于2017年初啟動重設欄目體系的工作，至2019年下半年該項工作總體完成，形成如下新欄目體系：以機械基礎工程欄目為厚重基石；以智能制造、可持續(xù)制造、工程前沿為重點欄目；以增材制造、服務型制造、先進材料加工工程、生物工程等為特色專欄；輔以閱讀導引、爭鳴與反思等服務讀者、啟智引思的小欄目。通過該欄目體系來反映機械工程學科發(fā)展大趨勢，凸顯本刊報道重點，服務國家制造戰(zhàn)略和領域創(chuàng)新需求。為確保欄目建設的成效，編輯部從制度上提供保障，推出了學科編輯負責制和欄目主持制，使得編輯能夠更好地從傳統(tǒng)編輯向策劃編輯轉型，為策劃編輯賦責、賦能。

1.3 主題出版

依托編委選擇學科前沿熱點和重點工程成果，以專輯(或專欄)形式予以快速深度報道是本刊的傳統(tǒng)做法，但前些年在主題出版的質(zhì)和量及后期傳播方面的工作均差強人意，未能與時俱進。2017年編委會議后，編輯部把主題出版作為推進期刊轉型升級工作的重要抓手，強化了組約稿工作，并全面升級了專輯出版的策劃工作，采取 “客座主編(專輯編委會)制度”加強專家對于主題出版的介入深度，取得良好成效。近三年，編輯部在領域專家的幫助下，瞄準國家制造戰(zhàn)略，圍繞學科和行業(yè)重點和熱點，已經(jīng)出版11個專輯(含學術專輯和工程專輯)，詳見表1。

表1 2018-2021年《中國機械工程》專輯出版情況

1.4 具體出版活動的全流程策劃

(1)實施前。學科編輯在組約重點文章、實施欄目策劃和組織出版專輯前，應開展廣泛深入的調(diào)研工作，可以跟蹤重點項目，主辦或參加學術會議，從學術數(shù)據(jù)庫(如Web of Science、Scopus、知網(wǎng)等)通過大數(shù)據(jù)挖掘找到符合期刊定位和讀者需求的好選題，并遴選潛在優(yōu)質(zhì)作者，也可以通過深入科研一線，強化與編委、領域專家、讀者和作者的交流，獲得選題建議和學術支持。

(2)實施中。組稿過程中編輯需持續(xù)主動跟進，另外專家的引領和助力非常關鍵，如組織出版專輯時，本刊的工作模式是邀請編委(或行業(yè)精英學者)擔任客座主編，必要時成立專輯編輯委員會，以調(diào)動更多專業(yè)力量，提高學術凝聚力和組織力，所邀專家直接參與專輯的組約稿和審稿工作。征稿采取廣泛發(fā)布(期刊網(wǎng)站、公眾號、學術社群等)和定向邀稿(特定團隊和作者)相結合的方式，保證專輯內(nèi)容的前沿性、廣泛性和高質(zhì)量。稿件采集完成后，通過嚴格的審稿流程來遴選稿件，保證專輯的學術質(zhì)量。

(3)實施后。重點文章、主題策劃專欄/專輯按編輯出版流程完成后，專輯的受關注度和學術影響力與后期的傳播工作密不可分，這也深刻體現(xiàn)了媒體融合工作的重要價值。我們目前采取的是整期推薦(期刊網(wǎng)站、電子刊、知網(wǎng)推廣)及單篇重點傳播(網(wǎng)絡首發(fā)、OSID內(nèi)容增值、微信公眾號、網(wǎng)站和社群推廣等)相結合的方式。編輯部所建立的多元化傳播體系是幾年來不斷摸索改進的，限于人員不足、專業(yè)度不高，一些工作的開展還并不充分。

2 對期刊文獻計量指標的影響

編輯部自2017年全面強化全流程策劃工作之后，一方面，編輯、編委的積極性得到較好調(diào)動，另一方面，讀者和作者對于期刊的認可度和支持度得到提高，期刊發(fā)展呈現(xiàn)良好趨勢，期刊的文獻計量指標也穩(wěn)步上升。

2.1 專輯引文數(shù)據(jù)統(tǒng)計

據(jù)不完全統(tǒng)計，近三年已出版專輯的論文下載量/被引量是同時段普通刊期論文的(1.5～4.6)/(1.4～2.8)倍，獲得較好成效，為期刊提高影響力和凸顯特色提供了有效助力，同時，專家深度參與的主題出版具有更好的前沿性和系統(tǒng)性，可創(chuàng)造更高的學術和工程價值。

表2所示為2018年出版的智能電動汽車專輯與同時段普通刊期的引文數(shù)據(jù)對比，可知：與普通刊期相比，專輯因為聚焦熱點問題而得到讀者的更多關注。其中，本刊官網(wǎng)的下載數(shù)據(jù)是倒置的，即專輯(第15期)總下載量低于普通刊期(第14期)總下載量。由單篇數(shù)據(jù)可知，第14期最后一篇文章(復雜曲面零件數(shù)控加工的關鍵問題 ——解讀《復雜曲面零件五軸數(shù)控加工理論與技術》)的下載量達1 016次，遠高于其他文章的下載量，這可能從側面說明，帶有學術科普意義的文章符合大眾知識升級的需求，而期刊網(wǎng)站開放獲取的傳播模式受到讀者歡迎。

表2 專輯和同時段普通刊期下載量、被引量數(shù)據(jù)統(tǒng)計

2.2 期刊指標

評估期刊工作的成效，文獻計量指標是常用維度之一。表3列出了本刊2014-2020年知網(wǎng)高被引論文TOP10統(tǒng)計數(shù)據(jù)和期刊文獻計量指標，從中可以看到高被引論文的約稿比例在上升，主動策劃工作成效顯現(xiàn)。從指標來看，雖然篇均被引量有時間的因素(論文發(fā)表后被引用半衰期通常達到4～12年[6])，不能簡單直觀比較，但仍然能看出TOP10論文近期影響力升高的趨勢；期刊總被引頻次較為穩(wěn)定有下降趨勢，其中有發(fā)文量下降因素，但也提示高質(zhì)量文章的組約稿工作還需加強，影響因子穩(wěn)步增長，總體呈現(xiàn)良性發(fā)展的好勢頭。

表3 《中國機械工程》2014-2020年高被引論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)和期刊文獻計量指標

為比較期刊發(fā)表后的國際影響力情況，表4中分別給出了在2014-2017年和2017-2020年兩個時段本刊論文被作為參考文獻(被SCI論文引用)的分年度數(shù)據(jù),分析數(shù)據(jù)可知，本刊發(fā)表論文在高影響力數(shù)據(jù)庫中的顯示度持續(xù)提高，從這個側面看，期刊的學術質(zhì)量總體有提升。

表4 Web of Science數(shù)據(jù)庫中《中國機械工程》論文被引檢索

據(jù)知網(wǎng)影響因子年報2017-2020年數(shù)據(jù)，《中國機械工程》影響力指數(shù)從555.073升至691.658，復合影響因子從1.081升至1.521，在機械工程學科89種期刊中的排名從第四提高到第三。據(jù)中信所科技期刊引證報告(核心版)2017-2020年數(shù)據(jù)，本刊影響因子從0.581提高到0.739，學科綜合排名保持第三。雖然影響因子只能反映期刊的近期影響力而不是全部影響力，但它還是能夠在一定程度上表征期刊的學術質(zhì)量。

3 分析和體會

由上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)及引證數(shù)據(jù)可知，近年來推進的全流程策劃工作產(chǎn)生了較好的效果，文獻計量指標的穩(wěn)步上升與此是正相關的，這從特定視角對策劃實踐工作給出了正面的質(zhì)量評價。

(1)做好期刊整體策劃工作，發(fā)揮關鍵引領作用。科技期刊的創(chuàng)立各有其歷史使命和獨特定位，在時代發(fā)展和科技進步過程中，期刊的長期目標雖然是相對固定的，但也需要與時俱進進行調(diào)整和明確表達，近期目標的確定則可為期刊階段性工作指明方向。期刊定位、欄目體系重設或調(diào)整、重點欄目建設等相應工作，均為整體策劃包含的內(nèi)容，都會對期刊的品牌特色和質(zhì)量水平產(chǎn)生影響。如本刊在“為讀者服務”的長期目標下，結合科技發(fā)展和期刊發(fā)展現(xiàn)狀，明確了期刊應從內(nèi)容出版者向知識服務者轉型的任務，編輯部在開展期刊定位、欄目改版、組織架構、工作流程等工作時均按此導向具體實施。

(2)瞄準學科重點、難點和熱點問題策劃特定主題出版，打造特色，提升質(zhì)量。跟蹤國家重大科研項目、遴選學科和行業(yè)發(fā)展中的關鍵主題組約重點文章、策劃專輯/專欄，這些特定的策劃活動是期刊品牌建設中的高價值環(huán)節(jié)，將為期刊在競爭中贏得優(yōu)勢。專輯旨在集中展示相關領域的最新研究成果，對于期刊影響力的提升起到了重要作用。如本刊2020年組織出版的《中國機械工程》創(chuàng)刊30周年專輯，因“雙高”(高水平前沿學者多，高質(zhì)量學科重點綜述文章多)特色得到業(yè)內(nèi)讀者廣泛好評，文章下載量和被引量明顯高出當年、甚至前兩年的其他刊期，發(fā)布在公眾號上的文章也贏得較高閱讀量。該專輯策劃工作實施過程中，編輯部成員請教拜訪了幾十位專家，其中包括編委、主辦單位領導、期刊的老作者，不僅加深了情感，得到了好文章，而且獲得不少辦刊指導、選題建議及批評，受益良多。

(3)充分依托編委和領域專家的專業(yè)智慧和學術凝聚力。在策劃工作實施過程中，“編輯主動出擊、專家參與辦刊”是關鍵。近年出版的專輯，除創(chuàng)刊30周年專輯外，均采用客座主編(或專輯編委會)的方式開展策劃組稿工作。此外，由于有專家的支持，專輯后期的全方位傳播及學術交流活動的開展也可獲得更多助力。如2020年出版的材料數(shù)字化智能化成形專輯由華中科技大學李德群院士領銜組織策劃工作，專輯出版后，在李院士的支持下，中國機械工程雜志社和華中科技大學材料成形與模具技術國家重點實驗室共同主辦了2021年材料數(shù)字化智能化成形前沿論壇。會議采用“騰訊會議+網(wǎng)絡直播”的方式舉行，3 100余人在線參加了此次論壇，獲得良好的社會效益。

(4)重視“全流程”，最大化策劃工作的效用。前文已述及策劃實施過程中各階段的具體措施，需指出的是，實施過程中不同環(huán)節(jié)各具價值，不可偏廢：實施前調(diào)研工作的深度和有效性將決定選題質(zhì)量，實施中的組稿審稿工作將決定內(nèi)容質(zhì)量，實施后傳播環(huán)節(jié)的廣度和深度也將影響主題出版的全域顯示度及實際效果。

(5)持續(xù)激發(fā)組織活力和提升個人素養(yǎng)。在現(xiàn)有的組織架構下，編輯部的組織結構和運行機制自轉型來作了較大調(diào)整，組織和個人的活力得到激發(fā)，但還遠非最佳模式，優(yōu)化內(nèi)部組織結構和績效管理，仍是編輯部需要持續(xù)解決或改善的難題。在圍繞期刊形成的讀者、作者、編委、審稿人網(wǎng)絡中，編輯處于關鍵核心節(jié)點位置。編輯職業(yè)是需要終身學習的職業(yè)，沒有不斷更新的專業(yè)知識將無法提升個人學術素養(yǎng)，也難以主動精準出擊找到好文章；沒有綜合業(yè)務能力的全面提升，也終難成長為獨當一面的優(yōu)秀編輯。主動學習、深度思考、借助工具、借力外部資源、注重實踐和追求實際效果，如此，編輯才能不斷提升個人全方位素養(yǎng)，勝任學術經(jīng)紀人的角色。

近年來，國家相關管理部門和科學共同體已經(jīng)出臺了諸多政策和措施來鼓勵和引導中國科學家把優(yōu)秀論文發(fā)表在中國的期刊上，中文科技期刊的發(fā)展迎來了良好的機遇，但也面臨著大的挑戰(zhàn)。我們不能被動等待評價體系的導向改變帶來“天上餡餅”，需要更多的主動作為來贏得讀者的認可和中國優(yōu)秀學者們的支持。強者更強的時代，未能進入頂尖梯隊的期刊是大多數(shù)，在期刊發(fā)展的進程中，我們更需要瞄準目標，腳踏實地，以內(nèi)容為先、傳播為翼，通過全流程的主動策劃來獲取和連接更多學術資源，助力期刊向著更高處行進！