地方高校學報參考文獻與被引率關系之實證分析

胡 莉，彭茜珍

(湖北科技學院 學報編輯部，湖北 咸寧 437100)

科技期刊傳承人類文明，直接體現了國家的科技競爭力和軟實力。我國現有大量的學術期刊，以中國科學文獻計量評價研究中心和清華大學圖書館研制的《中國學術期刊影響因子年報》為例，2018年版統計源期刊有4 901種，其中人文社會科學統計源期刊1 694種，大致可以把學術期刊分為高、中、低3個層次。根據每個學科按照影響力指數CI排序，并按期刊數量等分為4個區，Q1區是處于金字塔的尖端的期刊(約占總數的25%)，Q2、Q3、Q4區影響力依次遞減。根據《中國科技期刊卓越行動計劃》的通知，具有國際影響力的國內科技期刊入選期刊目錄，可獲得國家科技計劃項目資助。核心期刊產生的箭垛效應，讓核心期刊與非核心期刊之間產生明顯的不平等現象。與此相對，大部分地方高校學報，處于金字塔的最低層，被稱為“第三世界”。“地方性”是地方高校辦學的特點，地方高校學報是地方高校參與地方經濟文化建設的踐行者，服務地方經濟文化建設。在我國2 500多所高校中，地方高校占總數的95%[1]。地方資金和人力資源匱乏，數字化轉型晚，優質稿件大量流失，嚴重阻礙地方高校學報的發展。積極發展地方高校學報，是服務地方經濟建設發展和科研群體的需要。

期刊影響因子已經成為期刊影響力的重要評價指標，是舉世公認的評價期刊重要性和權威性的主要指標。Barbara和Aurelie在研究論文被引頻次的影響發現論文長度即頁碼數以及參考文獻數量是最重要的影響因素[2]。楊利軍、萬小渝研究了引用習慣對期刊論文被引頻次的影響，發現引用半衰期、參考文獻中英文文獻的比例、參考文獻數量與論文被引頻次顯著相關[3]。參考文獻是前人工作的總結和積累，是學術研究的基礎和起點。文后參考文獻是指：“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關文獻信息資源”[4]。參考文獻可以反映作者的創新程度和水平。在國外，由參考文獻統計得出的影響因子是歷年來《科學引文索引》(Sicence Citation Index,SCI)選刊的重要指標之一。綜上所述，大部分學者認為參考文獻與期刊的被引頻次之間有相關關系。

本文通過對湖北科技學院學報、荊楚理工學院學報、黃岡師范學院學報、長江大學學報(社會科學版)、漢江師范學院學報等湖北省10所地方高校學報2018年影響因子與被引文章和參考文獻之間關系進行研究，以中國知網數據庫為主要數據源，選擇2017年全年被引論文為研究樣本，同時參考由中國科學文獻計量評價研究中心和清華大學圖書館研制的2018年中國學術期刊影響因子年報(人文社會科學版)，試圖從數據中定量分析地方高校學報影響因子與參考文獻之間的關系，以期為地方高校學報的建設和發展提供建議。

1 參考文獻與被引論文之間關系分析

1.1 參考文獻的數量

參考文獻的數量多，說明作者的研究查閱了大量的資料和文獻，有夯實的理論基礎，從側面反映文章的學術水平高。據統計，國際上SCI收錄的期刊論文的平均參考文獻數目為30篇。由此可見，論文參考文獻數量可以作為期刊學術水平高低的標識。據2018年中國學術期刊影響年報數據統計，人文社會科學版Q1區期刊的平均引文量為25條， Q2區為16條，Q3區為12條，Q4區為9條。結合本文所遴選的10所地方性高校學報，2017年長江大學學報(社會科學版)、荊楚理工學院學報、三峽大學學報(人文社會科學版)、湖北工程學院學報、湖北文理學院學報、湖北師范大學學報(哲學社會科學版)、湖北理工學院學報(人文社會科學版)的平均引文量超過10，其余都在10條以下(表1)。據2018年中國學術期刊影響因子年報(人文社會科學版)，長江大學學報(社會科學版)在這幾所地方性高校學報排名中位居前列，處于Q2區，但其平均引文量沒有達到Q2區的平均引文量。處于Q3區的湖北科技學院學報、黃岡師范學院學報，也沒有達到Q3區的平均引文量。處于Q4區的漢江師范學院學報沒有達到Q4區的平均引文量。

表1 湖北省10所地方高校學報的平均引文量

1.2 參考文獻老化程度

當今世界知識更新迭代速度快，知識的半衰期由原來的100年縮短為3年。1971年，美國科學家普萊斯提出了衡量各個知識領域文獻老化的“普萊斯指數”，普萊斯指數=5年的被引文獻數量/被引文獻總量*100%。一般來說，普萊斯指數越大，文獻越新穎，半衰期越小，文獻老化程度越快。通過對10所地方性高校學報2017年被引論文普萊斯指數的計算統計(表2)可以看出，2017年荊楚理工學院學報的普萊斯指數最大為36.09%，湖北師范大學學報(哲學社會科學版)的普萊斯指數最低為22.46%，說明在10所學報中，荊楚理工學院學報的文獻半衰期小，文獻老化速度快。

表2 湖北省10所地方高校學報的普萊斯指數

結合10所地方性高校學報欄目設置(表3)來看，荊楚理工學院學報和湖北工程學院學報欄目設置內容相對豐富，文理兼收，理工科稿件文獻引用率高，更新快，文獻老化速度比較快。長江大學學報(社會科學版)欄目設置中包括“神話學和神話資源轉化研究”“荊楚風韻”“荊楚文化研究”等欄目，該類型論文的參考文獻時間比較久遠，更新慢，所以長江大學學報(社會科學版)普萊斯指數在10所學報中不高。三峽大學學報(人文社會科學版)、黃岡師范學院學報、漢江師范學院學報都有自己的特色欄目，普萊斯指數居10所前列。湖北科技學院學報、湖北文理學院學報、湖北師范大學學報學報(哲學社會科學版)欄目設置相似，沒有特色欄目，普萊斯指數相似。但綜合10所學報的普萊斯指數都不到50%，說明10所學報的學術前沿把握不夠靈敏。

表3 湖北省10所地方高校學報主要欄目設置

1.3 參考文獻的質量

引用的參考文獻的質量高低一般用參考文獻被引率來表示，如果參考文獻的被引率高，說明參考文獻具有創新性和權威性。梁春慧通過對化學領域8 585篇論文的參考文獻的研究發現：高被引論文比一般論文更傾向于引用聲望值和影響因子高的期刊論文[5]，如《自然》等頂級期刊論文的被引率高。若學術論文所附參考文獻多出自業內頂刊，說明作者的學術視野開闊，對該學科的前沿內容有所掌握，有深厚的學術水平。筆者統計10所學報2017年被引論文所引用的核心期刊參考文獻(表4)，據表中統計數據可以看出，2017年10所學報中引用核心期刊參考文獻占比最多的是荊楚理工學院學報，占比37.68%，其次是黃岡師范學院學報，長江大學學報(社會科學版)。

表4 湖北省10所地方高校學報論文引用核心參考文獻數量

1.4 參考文獻的語言類型

當今世界是一個全球化的世界，科學技術的發展需要全球科研人員的共同努力。學術圈的交流也不僅僅局限于一個地區和國家。中文論文的參考文獻中，也越來越多地引用英語或其他外文文獻。引用外文文獻，能夠把握國際上學術前沿，提高論文質量，同時也容易提高論文的引用率。總結10所地方高校學報的參考文獻語言類型主要以中文文獻為主，也包括外文文獻。引用外文文獻，說明作者的研究視角更為開闊，引用國外前沿信息，文章的積累更加充分。從表5可以看出，湖北工程學院學報、湖北文理學院學報、長江大學學報(社會科學版)的英文參考文獻占比較高，三峽大學學報(人文社會科學版)和漢江師范學院學報的英文參考文獻占比較低。

表5 湖北省10所地方高校學報引用英文參考文獻情況

1.5 引用灰色文獻

灰色文獻(grey literature),指那些介于白色和黑色文獻之間的，由各級政府、學術界、醫界和工業界，以印刷或者電子格式制作的多種文件類型，受知識產權保護，質量能達到圖書館館藏和機構知識庫收集保存的要求，非正式出版的，很難通過正規購書渠道和正常方法取得的紙質和電子文獻資料，是科研和政府決策的重要參考文獻[6]。澳大利亞政策在線的相關報告指出，灰色文獻在政策工作中被大量使用，有1/4的受訪者認為灰色文獻占搜尋材料的80%，資源分別為研究報告、期刊文章、研討會論文集等。美國高級情報分析人員埃利斯扎卡里亞曾經指出：情報中95%來自公開資料，4%來自公開資料，僅有1%或者更少來自機密材料[7]。

統計10所地方性高校學報2017年被引文章的參考文獻引用灰色文獻量(表6)，可以看出引用灰色文獻較多的主要是湖北科技學院學報、三峽大學學報(人文社會科學版)、湖北師范大學學報(哲學社會科學版)。其引用的灰色文獻主要包括博碩士論文、論文集以及報告及非公開發行的文獻，類型廣泛，文獻包含的數據和信息比較新穎。而荊楚理工學院學報的灰色文獻引用相對較小，說明論文作者查閱的文獻范圍較少，對于相關領域的最新信息關注的不夠。從灰色文獻的類型來看文章的引用參考文獻中博碩士論文和論文集占據很大比例。博碩士論文選題都經過深思熟慮，關注的是學術前沿的問題，具有較高的研究價值，有效衡量研究者的貢獻和成就。同時，論文集通常為參加學術會議后撰寫的文章合集，代表相關專業領域最新信息。論文參考這兩方面的內容，對于文章內容的新穎性和前沿性有非常好的借鑒作用。

表6 湖北省10所地方高校學報引用灰色文獻情況

2 對策與建議

2.1 參考文獻數量

從統計的數據看，10所學報中位于Q2、Q3區的學報平均引文量明顯高于Q4區學報平均引文量，但是10所學報的引文量遠遠沒有達到中國學術期刊影響年報統計中重點區域(Q1、Q2區)的平均引文量。建議在投稿須知和審稿過程中適當提高對論文參考文獻數量的要求，引導作者對論文研究更加深入，從側面提高錄用稿件的質量。

2.2 普萊斯指數

荊楚理工學院學報涉及“機電與信息研究”“藥學與生命科學研究”“數量經濟學與區域經濟”“化學與生命科學研究”等理工類欄目，理工類偏實踐的文獻的半衰期小，更新快，所以普萊斯指數相對較高。長江大學學報(人文社會科學版)雖然在10所學報中影響因子排名靠前，但是由于欄目設置涉及考古研究等類型，該類欄目的參考文獻半衰期相對較長，所以普萊斯指數不高，因此，從數據看來，為了提高地方高校學報的質量，編輯可以適當在審稿中加強對論文參考文獻時間的要求，針對不同屬性的論文做不同要求：理工類論文的參考文獻最好是最近幾年，文科類論文參考文獻的時間可以相對放寬。同時，編輯還要了解相關學術前沿的信息和知識，有條件的學報可以鼓勵編輯參加學術會議，了解各科學術前沿信息。只有把握學術前沿，編輯才能從浩瀚的投稿中發現有創新性的稿件，同時也可以運用自己掌握的知識為作者提供相關信息。

2.3 文獻質量

提高引用核心期刊參考文獻數量一定程度上可以提高論文被引率，除了提高核心參考文獻數量外，還要參考引用核心期刊參考文獻的質量等級等其他因素。建議編輯在審稿的過程中，加強對論文引用核心期刊參考文獻的審稿，鼓勵作者在科研創作中多參考核心的或專業中影響大的期刊文獻。

2.4 文獻語言

地方性高校學報絕大部分以中文為主要的辦刊語言，參考文獻中也以中文參考文獻為主。而英語是國際學術界通用的語言，如果作者能夠跟蹤國際學術界最新前沿，可以提高稿件的質量和影響力。作者的研究方向是學術前沿課題，吸收國際新穎觀點，引用英文參考文獻較多。參考統計結果，筆者認為可以在日常征收稿件的過程中適當增加對外語參考文獻的要求，同時要增加有基金項目文章的比例，帶基金項目的文章都有較強的學術創新性，作者翻閱和積累的前沿知識較多，質量相對上乘。

2.5 灰色文獻

灰色文獻雖然不成熟，但信息廣泛，內容新穎，具有特殊的參考價值。從統計的10所學報中引用較多灰色文獻是博碩士論文和論文集，博碩士論文由博士或者碩士撰寫的學術論文，作者在本學科上具備大量理論知識，并且有獨特的見解，因此有更高的學術價值。而論文集是學術會議論文的集合，學術會議關注學術前沿問題，論文的導向具有前瞻性。因此地方高校學報可以在參考文獻審稿中增加對博碩士論文和會議論文集的要求。

綜上所述，參考文獻和論文質量之間具備相關關系，對判斷論文質量起輔助作用。地方高校學報要提高質量，要重視參考文獻的作用。編輯可以鼓勵作者增加參考文獻數量，增加引用英文和灰色文獻的數量，引用新近年份的參考文獻，提高參考文獻的質量，有了高質量的參考文獻才有高質量的論文，才有高質量的學術期刊。