發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家何以跨越科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”
——美國(guó)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟解讀

李 瑞 ，梁 正

(1.清華大學(xué) 公共管理學(xué)院；2.清華大學(xué) 中國(guó)科技政策研究中心,北京 100084)

0 引言

“死亡之谷” (Valley of Death)最早由時(shí)任美國(guó)眾議院科學(xué)技術(shù)委員會(huì)副委員長(zhǎng)的Vernon Ehlers[1]提出，其形象地描述了聯(lián)邦政府重點(diǎn)資助的基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)界重點(diǎn)推進(jìn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間的鴻溝。這條“死亡之谷”的形成預(yù)示戰(zhàn)后美國(guó)以資助基礎(chǔ)研究為核心的戰(zhàn)略失效，即“無(wú)止境前沿”神話的破滅，這一困境局面是美國(guó)資本市場(chǎng)推力之下的產(chǎn)物。20世紀(jì)70年代，在資本的作用下，大量企業(yè)將生產(chǎn)率低的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至海外，由此導(dǎo)致基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究成果無(wú)法產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的問(wèn)題突出，這一問(wèn)題在2008年金融危機(jī)之后更加凸顯。隨著制造環(huán)節(jié)大量技術(shù)訣竅(know-how)的產(chǎn)生，并通過(guò)大規(guī)模生產(chǎn)降低成本、迭代技術(shù)，使得制造環(huán)節(jié)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的作用進(jìn)一步加強(qiáng)，“死亡之谷”的存在最終演化成對(duì)“美國(guó)優(yōu)先”地位的威脅。

如何走出“死亡之谷”，維持美國(guó)領(lǐng)先地位？自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)就通過(guò)“政府之手”解決資本流動(dòng)帶來(lái)的溢出效應(yīng)，力圖跨越“死亡之谷”。40年間，美國(guó)在這方面的努力可以大致分為以下3個(gè)階段(見(jiàn)表1)：第一階段，20世紀(jì)八九十年代(1980—2000年)：技術(shù)擴(kuò)散。美國(guó)將產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升放緩的原因歸結(jié)為基礎(chǔ)研成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，為扭轉(zhuǎn)這一局面，美國(guó)在供給側(cè)和需求側(cè)同時(shí)發(fā)力。一方面，美國(guó)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和創(chuàng)新要素市場(chǎng)化改革。1980年，美國(guó)出臺(tái)《拜杜法案》，授權(quán)小企業(yè)和大學(xué)可以保留政府資助研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另一方面，美國(guó)通過(guò)1982年啟動(dòng)的小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃(SBIR)和1992年啟動(dòng)的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(STTR)，為中小企業(yè)提供財(cái)政援助，加強(qiáng)中小企業(yè)與非營(yíng)利機(jī)構(gòu)之間的創(chuàng)新合作。這些努力提高了基礎(chǔ)研究的商業(yè)化轉(zhuǎn)化效率。第二階段，21世紀(jì)初至2008年金融危機(jī)爆發(fā)前(2000—2007年)：發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)自由流動(dòng)的作用。21世紀(jì)初，全球面臨一系列危機(jī)和難以解決的復(fù)雜問(wèn)題，如全球變暖、能源危機(jī)、恐怖主義、就業(yè)、貧困等涉到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)的“大挑戰(zhàn)”問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)宏大的社會(huì)挑戰(zhàn)，美國(guó)開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)先領(lǐng)域的培育和支持，并重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所需人才的培養(yǎng)，相關(guān)行動(dòng)框架體現(xiàn)在2004年發(fā)布的《創(chuàng)新美國(guó)》、2007年的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法》中。人才作為知識(shí)的載體，通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，構(gòu)建人才培養(yǎng)體系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)在微觀領(lǐng)域自由流動(dòng)，發(fā)揮知識(shí)增值效應(yīng)進(jìn)而提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。第三階段，金融危機(jī)后(2009年至今)：國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。過(guò)度金融化導(dǎo)致制造業(yè)空心化問(wèn)題凸顯，基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)成果難以在本國(guó)生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，進(jìn)而無(wú)法形成產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。以“美國(guó)優(yōu)先”為戰(zhàn)略核心，美國(guó)先后出臺(tái)3個(gè)版本的國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，層層遞進(jìn)，完善以制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為抓手的先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與新技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散制度。制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立以國(guó)家實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量就業(yè)和可持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇目標(biāo)為導(dǎo)向，通過(guò)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)鏈接全國(guó)范圍內(nèi)的研發(fā)力量，形成跨越“死亡之谷”的載體和橋梁。

表1 美國(guó)跨越“死亡之谷”的實(shí)踐

整體上看，美國(guó)跨越“死亡之谷”的實(shí)踐有兩個(gè)顯著特征：一是從產(chǎn)品研發(fā)(創(chuàng)新活動(dòng)下游)向基礎(chǔ)研究(創(chuàng)新活動(dòng)上游)延伸。隨著前沿科技領(lǐng)域技術(shù)本身的復(fù)雜性提升，以及后工業(yè)時(shí)代政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等危機(jī)相互滲透疊加，創(chuàng)新成果的產(chǎn)生、新興產(chǎn)業(yè)的興起越來(lái)越依賴基礎(chǔ)理論突破，尤其依賴以科學(xué)家為載體的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上形成技術(shù)、專利壁壘，獲取全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)比20世紀(jì)八九十年代和21世紀(jì)初兩個(gè)階段，美國(guó)產(chǎn)業(yè)科技政策逐漸強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的作用，期望通過(guò)基礎(chǔ)研究突破，對(duì)當(dāng)下以及未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)各國(guó)普遍面臨的“大危機(jī)”提出解決方案，并培育出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，維護(hù)美國(guó)在世界體系中的主導(dǎo)地位。二是從分散向網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)型。“大危機(jī)”是全局性、復(fù)雜性的挑戰(zhàn)，解決方案的提出需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的共同努力，技術(shù)路線選擇也深受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)的影響，需要將競(jìng)爭(zhēng)力提升、社會(huì)和諧、倫理道德等多元目標(biāo)置于創(chuàng)新體系中，而非分散孤立地考慮這些問(wèn)題。從公共政策視角看，網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制的作用在于通過(guò)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部多元主體的互動(dòng)，產(chǎn)生相對(duì)統(tǒng)一的信念和較為充分的信任，解決碎片化社會(huì)中的復(fù)雜問(wèn)題[2]。

美國(guó)當(dāng)下正在進(jìn)行的以發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)為主題的產(chǎn)業(yè)發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略，是以國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心布局的國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，具有發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的典型特征。基于此，本研究從發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家視角對(duì)美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的戰(zhàn)略部署進(jìn)行深入剖析，試圖打開(kāi)美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的“黑箱”。

1 研究綜述與理論框架構(gòu)建

1.1 美國(guó)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家緣起、內(nèi)涵及功能

經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)，美國(guó)成為世界政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技霸主，圍繞美國(guó)在崛起和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中是否實(shí)施過(guò)產(chǎn)業(yè)政策成為學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。長(zhǎng)久的辯論形成了兩種沖突的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡是新自由主義理念引導(dǎo)下大企業(yè)崛起的歷史，在這種崛起的背后，美國(guó)政府的作用僅僅在于為市場(chǎng)主體提供寬松的環(huán)境和公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空間，是自由市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的資源最優(yōu)配置。這種民主、自由意識(shí)形態(tài)甚至一度影響許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克(Backer)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森(Williamson)、社會(huì)學(xué)家邁克爾·曼(Michael Mann)等。另一派學(xué)者卻持完全不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為美國(guó)自建國(guó)以來(lái)始終堅(jiān)持并從未放棄過(guò)產(chǎn)業(yè)政策。聯(lián)邦政府在國(guó)家崛起和發(fā)展過(guò)程中，綜合運(yùn)用貿(mào)易、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)市場(chǎng)主體形成充分激勵(lì)，為新技術(shù)的發(fā)展提供保護(hù)空間、創(chuàng)造市場(chǎng)，扮演“企業(yè)家”的角色[3-4]，催生了包括互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)航天、半導(dǎo)體在內(nèi)的眾多新產(chǎn)業(yè)。因此，在某種意義上，美國(guó)可以被看作是發(fā)展型國(guó)家。

更進(jìn)一步，以Block[5]為代表的學(xué)者將美國(guó)的這種發(fā)展型國(guó)家模式概括為發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家，旨在說(shuō)明美國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)更加分散、分權(quán)和靈活，同時(shí)區(qū)別于戰(zhàn)后東亞地區(qū)以日本和韓國(guó)為代表的發(fā)展型官僚制國(guó)家。處于后發(fā)劣勢(shì)的追趕階段，發(fā)展型官僚制國(guó)家的建立以幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)在特定產(chǎn)品市場(chǎng)上追趕甚至超越國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者為目標(biāo)，在具體做法上，由政府通過(guò)直接補(bǔ)貼政策和其它經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段支持企業(yè)發(fā)展。 相比較而言， 以美國(guó)為代表的技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家，沒(méi)有國(guó)際領(lǐng)先者可供模仿，同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)有著強(qiáng)大動(dòng)力，政府通過(guò)額外補(bǔ)貼等激勵(lì)創(chuàng)新的方式已不再奏效。此時(shí)，政府的主要職能在于構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)創(chuàng)新主體間的有機(jī)互動(dòng)，以幫助企業(yè)確定未來(lái)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑及方向，開(kāi)發(fā)尚不存在的產(chǎn)品和工藝，如新軟件、新生物技術(shù)和新數(shù)字技術(shù)等。

Block[5]認(rèn)為，發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家具有4個(gè)典型特征，即針對(duì)性資源、開(kāi)放式窗口、經(jīng)紀(jì)和促長(zhǎng)。針對(duì)性資源是指政府在明確主要挑戰(zhàn)后，對(duì)重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)給予資金及其它資源支持并施加約束；開(kāi)放式窗口與針對(duì)性資源相反，其資助來(lái)自底層的創(chuàng)新思想；經(jīng)紀(jì)包括技術(shù)組合和技術(shù)商業(yè)化；促長(zhǎng)意在為前沿技術(shù)的發(fā)展成熟創(chuàng)造可行市場(chǎng)，需在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)由國(guó)家對(duì)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行有效管理。

學(xué)者從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家在科技創(chuàng)新中的功能進(jìn)行了更進(jìn)一步剖析。首先，為什么發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家是高度分散的？這是因?yàn)榘l(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的高效性建立在擁有一批具有技術(shù)專長(zhǎng)的高層次人才之上。通過(guò)嵌入式自治，具有專門知識(shí)的官員深深扎根于資助的具體技術(shù)社團(tuán)中。同時(shí)，需要在這個(gè)結(jié)構(gòu)中嵌入一些剩余，即多個(gè)開(kāi)發(fā)窗口和潛在經(jīng)紀(jì)人，以使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加有效。其次，近年來(lái)，各界已經(jīng)達(dá)成共識(shí)：美國(guó)政府通過(guò)補(bǔ)貼創(chuàng)新、投資新產(chǎn)業(yè)并組成聯(lián)盟，在攻克關(guān)鍵核心技術(shù)等方面給予關(guān)鍵且持續(xù)的支持，而這成為美國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的重要支柱[4-6]。然而，何以這種發(fā)展型國(guó)家的特質(zhì)，即國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)力干預(yù)，得以隱藏在大眾視野之外？事實(shí)上，過(guò)去40年，美國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)從以大企業(yè)為主向企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作為主的模式轉(zhuǎn)變，使得政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的干預(yù)隱藏在大中小企業(yè)、高校、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等共同構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中[5,7-9]。

整體上看，學(xué)界對(duì)美國(guó)介入經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)的事實(shí)已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí)，發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的提法也得到越來(lái)越多學(xué)者認(rèn)可，主要研究成果涉及發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的定義、組織形態(tài)和源起分析[5,8-9]，缺乏對(duì)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家運(yùn)行機(jī)理的深入系統(tǒng)剖析，也鮮有文獻(xiàn)對(duì)美國(guó)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家進(jìn)行微觀層面應(yīng)用的具體實(shí)踐研究。美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃作為美國(guó)跨越基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用“死亡之谷”的實(shí)踐，具有鮮明的發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家特征，本研究對(duì)其運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行深入分析，以更好地回應(yīng)上述兩個(gè)問(wèn)題。

1.2 理論框架構(gòu)建

美國(guó)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的定義是從國(guó)家目標(biāo)和結(jié)構(gòu)角度對(duì)美國(guó)國(guó)家政治制度的描述。此外，在選定發(fā)展目標(biāo)和設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上形成的動(dòng)態(tài)運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)成整個(gè)發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的全景。

首先，從國(guó)家目標(biāo)角度看，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展是國(guó)家建立和運(yùn)行的核心目標(biāo)，這對(duì)全球任何一個(gè)國(guó)家都適用。發(fā)展型國(guó)家最初由美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家Johnson[10]在對(duì)日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)奇跡總結(jié)的基礎(chǔ)上提出，是指政府按照整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，將有限資源投向特定產(chǎn)業(yè)部門，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。事實(shí)上，這一概念緣起于對(duì)東亞等地區(qū)具有官僚制特征國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的描述，但并不能反映發(fā)展型國(guó)家的全貌。Block[5]對(duì)發(fā)展型國(guó)家理論涵蓋的范圍進(jìn)行拓展，并旗幟鮮明地指出，過(guò)去40年，歐洲和美國(guó)都在確保和鼓勵(lì)新技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。特別是美國(guó)，市場(chǎng)原教旨主義的主導(dǎo)性使得美國(guó)發(fā)展型國(guó)家這一本質(zhì)特性被隱藏起來(lái)。Block的研究打開(kāi)了人們對(duì)發(fā)展型國(guó)家理論的認(rèn)知視野，并啟發(fā)眾多學(xué)者對(duì)美國(guó)國(guó)家性質(zhì)進(jìn)行更為深刻的揭示。更進(jìn)一步，封凱棟等[8]、Gerschenkron[11]在回顧二戰(zhàn)后美國(guó)創(chuàng)新政策演變的基礎(chǔ)上指出，美國(guó)社會(huì)對(duì)于聯(lián)邦政府支持創(chuàng)新活動(dòng)的合法性確立可謂歷經(jīng)波折，正是在面臨巨大生存危機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的介入才達(dá)成社會(huì)共識(shí)，進(jìn)而從根本上促成制度創(chuàng)新。此外，隱藏在市場(chǎng)原教旨主義背后的不僅僅是發(fā)展型政府的意圖，也包括美國(guó)的政府能力。Wade[12]對(duì)美國(guó)政府與市場(chǎng)的關(guān)系以及政府能力進(jìn)行更為細(xì)致的解讀，包括在某些領(lǐng)域作為創(chuàng)始者制定使命導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)政策，領(lǐng)導(dǎo)市場(chǎng)，而在另一些領(lǐng)域，制定沒(méi)有歧視的均衡產(chǎn)業(yè)政策，追隨市場(chǎng)。

其次，從國(guó)家結(jié)構(gòu)角度看，組織結(jié)構(gòu)對(duì)權(quán)力配置具有強(qiáng)烈的導(dǎo)向作用。產(chǎn)業(yè)組織是非常復(fù)雜的組織形態(tài)，是基于一定結(jié)構(gòu)條件形成的集合體。從網(wǎng)絡(luò)型組織結(jié)構(gòu)理論角度看，網(wǎng)絡(luò)型組織是20世紀(jì)80年代大科層組織沒(méi)落后的產(chǎn)物。Toffler早在1980年就在《第三次浪潮》一書中觀察到后工業(yè)時(shí)代的組織將從金字塔式的科層制走向扁平化；Piore&Sabel[13]預(yù)測(cè)，破碎而多變的市場(chǎng)適合于網(wǎng)絡(luò)組織的發(fā)展，原因是處于分散網(wǎng)絡(luò)中的小企業(yè)對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)更加靈敏、在特定技術(shù)領(lǐng)域更加專精等，使得網(wǎng)絡(luò)組織更加富有彈性。

政府與企業(yè)關(guān)系的合理劃分。具體到發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的美國(guó)，其網(wǎng)絡(luò)特征體現(xiàn)為國(guó)家深深嵌入到支持科技進(jìn)步之中，并通過(guò)專業(yè)化知識(shí)(如科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)、DAPAR中的項(xiàng)目經(jīng)理等)將創(chuàng)新的多元參與主體連接成網(wǎng)絡(luò)[5]。

最后，在靜態(tài)的國(guó)家網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，或因多元主體自由演化，或因政府合理施策形成的動(dòng)態(tài)運(yùn)行機(jī)制，才能使得發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家在推進(jìn)科技創(chuàng)新中煥發(fā)活力。技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于技術(shù)、社會(huì)等眾多因素的協(xié)同演化。先進(jìn)制造在一定程度上是社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)型，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，新的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和制度體系出現(xiàn)。根據(jù)Geel[14]的觀點(diǎn)，轉(zhuǎn)型是外部環(huán)境、現(xiàn)有體制和創(chuàng)新利基共同作用的結(jié)果。美國(guó)作為發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家，在推進(jìn)社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，其職能不僅在于為技術(shù)發(fā)展明確戰(zhàn)略目標(biāo)和愿景，并提供針對(duì)性資源，也在于為從底層孕育出來(lái)的新技術(shù)提供進(jìn)入市場(chǎng)的保護(hù)空間，即促長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)可持續(xù)、高效率運(yùn)行。

基于此，本研究構(gòu)建戰(zhàn)略達(dá)成—網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)—運(yùn)行機(jī)制的分析框架，如圖1所示。其中，戰(zhàn)略達(dá)成作為事項(xiàng)開(kāi)啟的起點(diǎn)，要求形成與之相適應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步，為保證網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的效率和可持續(xù)性，需形成行之有效的運(yùn)行機(jī)制。

圖1 理論分析框架

2 跨越“死亡之谷”的頂層設(shè)計(jì)：發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家戰(zhàn)略達(dá)成

2.1 社會(huì)共識(shí)：技術(shù)創(chuàng)新解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次結(jié)構(gòu)性問(wèn)題

制造業(yè)衰落是美國(guó)無(wú)法將本土前沿基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要原因，處于創(chuàng)新鏈中端的制造環(huán)節(jié)缺失成為美國(guó)形成產(chǎn)業(yè)鏈“死亡之谷”的根源。然而，通過(guò)發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，走出經(jīng)濟(jì)困境并非在一開(kāi)始就是一項(xiàng)共識(shí)性決議，政界、商界、學(xué)界頻繁互動(dòng)、交流討論，形成了將走出“死亡之谷”作為維護(hù)國(guó)家安全、拯救金融危機(jī)著力點(diǎn)的共識(shí)。

學(xué)界的專業(yè)性知識(shí)供給與白宮內(nèi)部的積極討論相結(jié)合，雙方通過(guò)頻繁互動(dòng)進(jìn)行信息交流、識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)、搭建應(yīng)用場(chǎng)景。政策機(jī)制中的開(kāi)放式窗口能夠促進(jìn)政府、大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、商業(yè)機(jī)構(gòu)的科學(xué)家與工程師產(chǎn)生創(chuàng)新思想，為克服危機(jī)找到最有效的解決方案。對(duì)美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家計(jì)劃的討論是在2008年金融危機(jī)背景下展開(kāi)的，這場(chǎng)破壞程度堪比1931年大蕭條的經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，就在全美各界掀起了克服危機(jī)的大討論。

學(xué)術(shù)界的聲音主要來(lái)自麻省理工學(xué)院(MIT)。作為一所始終堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)和公共服務(wù)科學(xué)的大學(xué)，MIT有一條不成文規(guī)定，院長(zhǎng)要在制造業(yè)企業(yè)董事會(huì)任職，以保持對(duì)行業(yè)需求和現(xiàn)狀的敏感性。這就將大學(xué)的科學(xué)技術(shù)研究深深嵌入甚至引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。面對(duì)2008年金融危機(jī)引發(fā)的制造業(yè)極速下滑，時(shí)任院長(zhǎng)Susan·Hockfield在2009—2010年發(fā)起了多輪圓桌會(huì)議，號(hào)召通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是先進(jìn)制造技術(shù)，解決制造業(yè)危機(jī)。經(jīng)過(guò)多輪討論及與學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界的不斷對(duì)話，達(dá)成了一個(gè)應(yīng)對(duì)制造業(yè)衰退的非財(cái)政新舉措。最終，一項(xiàng)系統(tǒng)性探討創(chuàng)新與制造業(yè)關(guān)系的項(xiàng)目——?jiǎng)?chuàng)新經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)(PIE)得以啟動(dòng)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，MIT和白宮、地方政府官員及其它政策制定部門就研究產(chǎn)出的政策設(shè)想和發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了及時(shí)持續(xù)的溝通。

與此同時(shí)，在白宮內(nèi)部，以前密歇根大學(xué)機(jī)械工程教授Sridhar Kota為代表的工程師和以耶魯大學(xué)校長(zhǎng)Richard Levin為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就是否采用發(fā)展制造業(yè)的新舉措走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行了激烈辯論。支持者認(rèn)為，制造業(yè)的就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)最顯著，制造業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新至關(guān)重要；反對(duì)者對(duì)制造業(yè)是否需要特殊待遇提出了質(zhì)疑。二者爭(zhēng)論的核心在于如何調(diào)整政策，使得某些經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策能夠被優(yōu)先考慮。最終協(xié)商的結(jié)果是，2011年白宮PCAST發(fā)布《確保美國(guó)在先進(jìn)制造業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位》，開(kāi)篇點(diǎn)名確保美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的策略是通過(guò)共同投資克服市場(chǎng)失靈、確保新技術(shù)在美國(guó)產(chǎn)生、為科技型企業(yè)提供公共基礎(chǔ)設(shè)施以及為創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)設(shè)良好的市場(chǎng)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)政策將支持重點(diǎn)放在維護(hù)國(guó)家安全和克服市場(chǎng)失靈上，這使得“政府之手”能夠合法為支持走出“死亡之谷”提供資金和其它資源。

2.2 國(guó)家能力：戰(zhàn)略方向引領(lǐng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)

發(fā)展型國(guó)家的核心是反映政府與特定產(chǎn)業(yè)部門的結(jié)合。發(fā)展型國(guó)家如何將國(guó)家意志與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合起來(lái)？各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的方式均不相同，包括經(jīng)濟(jì)領(lǐng)航機(jī)構(gòu)、精英官僚組織、獨(dú)立的官僚運(yùn)作等[10,12,15]。陳瑋和耿曙[16]將此概括為國(guó)家能力，并通過(guò)回顧美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃的布局實(shí)施，指出以戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)的制度保障和以組織體系為核心的管理機(jī)制共同構(gòu)成了美國(guó)當(dāng)代發(fā)展型國(guó)家的國(guó)家能力，這種能力是制定切實(shí)可行戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)。

2.2.1 縱向一體化戰(zhàn)略引領(lǐng)：整體性方向

在先進(jìn)制造計(jì)劃中，美國(guó)始終堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)、行動(dòng)部署的方針，建立了法案—?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略—產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))戰(zhàn)略—先進(jìn)制造戰(zhàn)略的四層級(jí)縱向一體化戰(zhàn)略格局(見(jiàn)圖2)，實(shí)現(xiàn)了從國(guó)家宏觀層面戰(zhàn)略規(guī)劃到具體先進(jìn)制造業(yè)行動(dòng)落地的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，保證了國(guó)家對(duì)于解決產(chǎn)業(yè)“痛點(diǎn)”的意志。具體來(lái)看，自?shī)W巴馬政府以來(lái)，美國(guó)高度重視創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，分別于2009、2011和2015發(fā)布了3個(gè)版本的創(chuàng)新戰(zhàn)略，用于指導(dǎo)和推進(jìn)美國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)，以確保美國(guó)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)、開(kāi)發(fā)未來(lái)產(chǎn)業(yè)以及協(xié)助美國(guó)克服經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中面臨的重重困難。圍繞頂層戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)計(jì)，美國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域相繼頒布了一系列戰(zhàn)略規(guī)劃、具體政策和行動(dòng)指南，加速戰(zhàn)略目標(biāo)落地。

在先進(jìn)制造領(lǐng)域，2011年總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)向奧巴馬總統(tǒng)遞交的《美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)先戰(zhàn)略》報(bào)告中，先進(jìn)制造行動(dòng)正式被確定為國(guó)家戰(zhàn)略，并建議成立先進(jìn)制造伙伴關(guān)系(AMP)計(jì)劃。隨后，美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)頒布的《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略》(2012)進(jìn)一步明確了5個(gè)目標(biāo)，涉及中小企業(yè)、勞動(dòng)力、伙伴關(guān)系、聯(lián)邦投資和研發(fā)投資；同年發(fā)布的《獲取先進(jìn)制造業(yè)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》(AMP1.0報(bào)告)提出了國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(NNMI)。2014年，《美國(guó)制造業(yè)及創(chuàng)新復(fù)興法案》獲國(guó)會(huì)通過(guò)并生效，這對(duì)先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展具有里程碑意義，提高了整個(gè)項(xiàng)目安全度過(guò)政治動(dòng)蕩的可能性。該法案授予商務(wù)部部長(zhǎng)在NIST框架下建立和協(xié)調(diào)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的權(quán)力，資助15家地區(qū)性制造創(chuàng)新研究院，并由產(chǎn)業(yè)界和所在州、當(dāng)?shù)卣謹(jǐn)傎Y金。2018年，特朗普政府頒布了《美國(guó)先進(jìn)制造領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略》，明確先進(jìn)制造是美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的引擎和國(guó)家安全支柱。

圖2 美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家戰(zhàn)略

2.2.2 橫向?qū)I(yè)化管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)：專業(yè)化路徑

創(chuàng)新是創(chuàng)造性破壞的過(guò)程，尤其當(dāng)技術(shù)處于前沿階段，面臨方向不明、路徑依賴的信息和規(guī)模雙重劣勢(shì)，前者導(dǎo)致監(jiān)督失效，后者導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)累積，最終導(dǎo)致國(guó)家主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)政策失效[16]。因此，采用權(quán)力下放、分散監(jiān)管的方式能夠在一定程度上克服市場(chǎng)信息缺失和規(guī)模化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，形成走出“死亡之谷”的專業(yè)化路徑。然而，這并不意味著對(duì)政府主導(dǎo)的舍棄，甚至在技術(shù)發(fā)展前沿階段也需要以政府戰(zhàn)略目標(biāo)為核心，才能使創(chuàng)新使命與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相一致。目標(biāo)導(dǎo)向+寬松授權(quán)的組織管理模式和以美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家項(xiàng)目辦公室(AMNPO)為核心的協(xié)調(diào)機(jī)制，是美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家計(jì)劃的典型特征，如圖3所示。

為對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃國(guó)家網(wǎng)絡(luò)(NNMI)進(jìn)行管理，美國(guó)專門設(shè)立了AMNPO，推進(jìn)NNMI制定總體規(guī)劃，協(xié)調(diào)國(guó)會(huì)與國(guó)防部、能源部等部門事務(wù)，明確各大創(chuàng)新研究院在技術(shù)研發(fā)上的分工，避免重合與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等。AMNPO的設(shè)立既不妨礙專業(yè)化機(jī)構(gòu)(商務(wù)部、國(guó)防部和能源部)對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新中心的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管，也能夠?qū)χ圃鞓I(yè)創(chuàng)新中心的技術(shù)方向起到監(jiān)管作用，以保證其符合國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。

此外，在決策層的目標(biāo)導(dǎo)向和寬松授權(quán)安排下，制造業(yè)創(chuàng)新中心在具體運(yùn)行上獲得了較大自主權(quán)，創(chuàng)新中心甚至能夠自行設(shè)定發(fā)展目標(biāo)，只要能夠?qū)崿F(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展(自循環(huán))即可。

3 彌合“死亡之谷”的組織結(jié)構(gòu)：發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)布局

社會(huì)學(xué)理論和網(wǎng)絡(luò)分析都很好地證實(shí)了異質(zhì)性群體進(jìn)行溝通、互動(dòng)的優(yōu)勢(shì)[17-20]。隨著知識(shí)商業(yè)化在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用日益重要，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在信息獲取、資源共享、專門資產(chǎn)獲取和組織間學(xué)習(xí)等方面的優(yōu)勢(shì)凸顯，甚至高效的網(wǎng)絡(luò)組織能夠?qū)⑹袌?chǎng)的激勵(lì)優(yōu)勢(shì)與權(quán)威等級(jí)具有的監(jiān)控能力、行政監(jiān)督結(jié)合起來(lái)。

由此，美國(guó)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心目標(biāo)在于建立規(guī)模大、異質(zhì)高、韌性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識(shí)的產(chǎn)生和擴(kuò)散，通過(guò)研發(fā)—制造-生產(chǎn)的一體化戰(zhàn)略，弱化甚至消除線性創(chuàng)新模式以及金融資本作用帶來(lái)的“死亡之谷”負(fù)面效應(yīng)，孕育顛覆性技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重獲產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.1 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大，知識(shí)擴(kuò)散范圍拓展

創(chuàng)新活動(dòng)中的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，意味著邊際成本和風(fēng)險(xiǎn)越高。相比于20世紀(jì)美國(guó)開(kāi)展的SEMATECH計(jì)劃，先進(jìn)制造創(chuàng)新計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模更大。IMIs非常注重自身影響力的擴(kuò)散。每一個(gè)創(chuàng)新中心，不僅僅是連接源，更是連接的放大器[21]。

圖3 美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃組織結(jié)構(gòu)

首先，通過(guò)合理的技術(shù)領(lǐng)域選擇，消除企業(yè)對(duì)利益受損的擔(dān)憂。技術(shù)領(lǐng)域選擇限定在技術(shù)成熟度為4～7階段的競(jìng)爭(zhēng)前領(lǐng)域，避免對(duì)商業(yè)化應(yīng)用階段的過(guò)多干預(yù)，從根本上保證聯(lián)合技術(shù)研發(fā)活動(dòng)階段有更多企業(yè)參與。其次，通過(guò)直接或間接激勵(lì)，提升會(huì)員單位參與積極性。例如，規(guī)定聯(lián)盟成員間按照投資比例分享成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。最后，加強(qiáng)“產(chǎn)業(yè)公地”建設(shè)。對(duì)于企業(yè)而言，參與先進(jìn)制造創(chuàng)新計(jì)劃更加劃算。技術(shù)路線圖的確立、貴重儀器設(shè)備的共享、軟件平臺(tái)的支撐和國(guó)家部門經(jīng)費(fèi)的直接投入等系列舉措能夠在最大程度上為科技企業(yè)，尤其是中小型科技企業(yè)進(jìn)行昂貴的技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化活動(dòng)分?jǐn)偝杀尽⒎稚L(fēng)險(xiǎn)。

3.2 網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性高，為突破性知識(shí)創(chuàng)新提供更多可能性

創(chuàng)新發(fā)生在各種思想的交界處，而不是在某一種知識(shí)和技能基礎(chǔ)的局限內(nèi)[22]。對(duì)于有機(jī)會(huì)參與到更寬、更廣網(wǎng)絡(luò)中的組織來(lái)說(shuō)，能夠在與異質(zhì)性合作者交流過(guò)程中產(chǎn)生創(chuàng)造性碰撞，拓寬自身可以利用的資源和知識(shí)基礎(chǔ)[23]，甚至可以為解決分歧提供更好的選擇[24]。美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)時(shí)，對(duì)參與成員進(jìn)行精心選擇和規(guī)定，確保大規(guī)模基礎(chǔ)之上的異質(zhì)性，從而為組織知識(shí)學(xué)習(xí)創(chuàng)造條件。首先，是否跨域多個(gè)經(jīng)濟(jì)部門、是否跨越供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中多種規(guī)模的制造商直接體現(xiàn)在AMP2.0報(bào)告中，是IMIs選擇重點(diǎn)領(lǐng)域的核心標(biāo)準(zhǔn)之一。其次，分級(jí)會(huì)員制最大程度吸納中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)加入，DMDII、CESMII等制造中心的會(huì)員數(shù)量甚至超過(guò)200個(gè)。最后，確保異質(zhì)性組織是IMIs遵循的重要原則。14個(gè)創(chuàng)新中心均由非營(yíng)利組織機(jī)構(gòu)牽頭，從而保證參與其中的企業(yè)能夠享受到公平待遇，提升科技創(chuàng)新成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化效率。

大科學(xué)時(shí)代意味著技術(shù)的復(fù)雜性提升，技術(shù)演進(jìn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展往往建立在多學(xué)科、跨部門的組織學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上。然而，具有不同知識(shí)優(yōu)勢(shì)，甚至存在競(jìng)爭(zhēng)沖突的多元異質(zhì)主體與復(fù)雜性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題協(xié)同攻關(guān)的需求之間形成了沖突，異質(zhì)性主體的價(jià)值傾向、利益訴求差異增加了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)塑造的難度。美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃正是通過(guò)一系列機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合攻關(guān)和分散研發(fā)的統(tǒng)一。

3.3 網(wǎng)絡(luò)韌性強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)組織協(xié)同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力得以提高

網(wǎng)絡(luò)韌性代表網(wǎng)絡(luò)組織的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，也說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)組織成員間關(guān)系的穩(wěn)健性程度高，以及創(chuàng)新主體間的接觸頻繁、彼此信任、資源共享程度高等[19,25]。在新興技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)本身、主體動(dòng)機(jī)和市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，增加了技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和應(yīng)對(duì)不確定性技術(shù)、市場(chǎng)和環(huán)境變化的能力構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)韌性的重要因素。美國(guó)先進(jìn)制造網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃正是通過(guò)相關(guān)舉措實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和整體的風(fēng)險(xiǎn)分散，大大增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)韌性。首先，分級(jí)會(huì)員制規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)相統(tǒng)一，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)成員間風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。以DMDII為例，其會(huì)員包括業(yè)界會(huì)員、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)/非營(yíng)利組織會(huì)員、政府會(huì)員。其中，業(yè)界會(huì)員的義務(wù)包括繳納會(huì)費(fèi)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)/非營(yíng)利組織會(huì)員需要遵守成本分?jǐn)偂趧?dòng)力發(fā)展教育的承諾。其次，賦能中小企業(yè)，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)組織的風(fēng)險(xiǎn)分散。隨著制造業(yè)技術(shù)和流程復(fù)雜度提升，研發(fā)在每個(gè)環(huán)節(jié)都涉及巨大投入，由此帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)也呈指數(shù)增加，制造業(yè)不均衡投資問(wèn)題顯現(xiàn)。IMIs通過(guò)為中小企業(yè)提供前沿技術(shù)信息、專業(yè)化設(shè)備、技術(shù)建議與指導(dǎo)等，建立知識(shí)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)遷移擴(kuò)散，使中小企業(yè)在專注自身技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，嵌入產(chǎn)業(yè)鏈，獲得技術(shù)應(yīng)用空間，通過(guò)技術(shù)的不斷迭代提高風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

4 走出“死亡之谷”的持續(xù)動(dòng)力：發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家的動(dòng)態(tài)運(yùn)行

美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家計(jì)劃是美國(guó)作為發(fā)展型國(guó)家尋求走出金融危機(jī)的國(guó)家戰(zhàn)略。從國(guó)家戰(zhàn)略變成可具體操作執(zhí)行的技術(shù)方向離不開(kāi)自上而下的愿景壓力和自下而上的利基推力，在上下兩種力量的共同作用下，美國(guó)力圖通過(guò)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成新的創(chuàng)新生態(tài)。這種新的創(chuàng)新生態(tài)使得前沿技術(shù)、基礎(chǔ)研究成果與生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)形成緊密的嵌套關(guān)系，在克服“死亡之谷”的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的控制力，扭轉(zhuǎn)美國(guó)制造業(yè)危機(jī)。

4.1 自上而下：產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略愿景壓力

美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展是由一系列國(guó)家層面戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)為主導(dǎo)進(jìn)行布局和實(shí)施的，將外界環(huán)境變化與美國(guó)現(xiàn)階段國(guó)家發(fā)展愿景相結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)社會(huì)體制和技術(shù)利基的變革并塑造新型創(chuàng)新形態(tài)，自上而下促進(jìn)美國(guó)先進(jìn)制造戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型及落地運(yùn)行，如圖4所示。

自上而下戰(zhàn)略的落地最主要體現(xiàn)在技術(shù)選擇上，依照相關(guān)授權(quán)和撥款法律，IMIs的研究課題必須符合部門(國(guó)防部和能源部)使命和需求，這使得先進(jìn)制造業(yè)的工作始終與部門使命掛鉤。誠(chéng)然，政府部門使命并不等于先進(jìn)制造業(yè)使命，但在持續(xù)討論和實(shí)踐探索中，二者的使命得到了較高程度的統(tǒng)一。早在2012年，AMP指導(dǎo)委員會(huì)就牽頭組織各方面專家進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)篩選，制定先進(jìn)制造技術(shù)領(lǐng)域的識(shí)別方法、評(píng)估指標(biāo)與步驟，并不斷對(duì)外發(fā)布公告。其中，技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)包括美國(guó)國(guó)家利益需要的迫切度、國(guó)際市場(chǎng)需求、該項(xiàng)技術(shù)的美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際上該項(xiàng)技術(shù)的成熟度4項(xiàng)指標(biāo)。AMP2.0報(bào)告以跨領(lǐng)域、國(guó)家或經(jīng)濟(jì)安全、利用美國(guó)優(yōu)勢(shì)為標(biāo)準(zhǔn)，選取優(yōu)先處理的三大技術(shù)領(lǐng)域，包括先進(jìn)制造傳感技術(shù)、控制技術(shù)和平臺(tái)，虛擬化、信息化和數(shù)字化制造，以及先進(jìn)材料制造，根據(jù)三大技術(shù)領(lǐng)域方向，設(shè)立15個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新中心，充分體現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略需求。

4.2 自下而上：戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的前沿技術(shù)利基推力

美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家戰(zhàn)略布局是以鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造、尊重市場(chǎng)規(guī)律為前提的。盡管自上而下體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略意識(shí)對(duì)組織的塑造和技術(shù)的選擇，但是底層技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造是在特定技術(shù)軌道上演進(jìn)的結(jié)果或成為變革現(xiàn)有技術(shù)軌道的顛覆性、突破式創(chuàng)新，戰(zhàn)略構(gòu)筑的利基作用在于使新興技術(shù)能夠在受保護(hù)的空間中走向成熟，積蓄產(chǎn)業(yè)升級(jí)和體制轉(zhuǎn)換的變革性力量。

優(yōu)先技術(shù)領(lǐng)域的選擇是建立IMIs的基礎(chǔ)，技術(shù)選擇過(guò)程充分體現(xiàn)了自下而上的民主化過(guò)程。同時(shí)，民主化的技術(shù)選擇過(guò)程能夠保證科學(xué)家、產(chǎn)業(yè)界的聲音充分進(jìn)入決策程序，提高決策的科學(xué)化程度。在數(shù)據(jù)來(lái)源方面，包括來(lái)自工業(yè)界和學(xué)界的調(diào)研數(shù)據(jù)、專家研討數(shù)據(jù)和指定專家組提供的白皮書數(shù)據(jù)等。在評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)方面，共有超過(guò)1 200位學(xué)界、工業(yè)界人士以及獨(dú)立成員參加。此外，每項(xiàng)受到IMIs資助的技術(shù)均是在本國(guó)若干研究機(jī)構(gòu)同時(shí)公開(kāi)競(jìng)標(biāo)、經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選產(chǎn)生的，申請(qǐng)和受理的評(píng)估由AMNOP及其它合作機(jī)構(gòu)根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

需要說(shuō)明的是，這種自下而上的推力區(qū)別于傳統(tǒng)技術(shù)投入—開(kāi)發(fā)模式產(chǎn)生的外部力量，而更多強(qiáng)調(diào)為新興技術(shù)成長(zhǎng)創(chuàng)造保護(hù)空間并助力其最大程度發(fā)揮功能，核心還在于技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生力量。

圖4 美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家戰(zhàn)略落地

4.3 新型生態(tài)：發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家作為力量源泉助推轉(zhuǎn)型

美國(guó)先進(jìn)制造國(guó)家戰(zhàn)略的落腳點(diǎn)在于構(gòu)建新型創(chuàng)新生態(tài)，克服傳統(tǒng)線性創(chuàng)新帶來(lái)的“死亡之谷”危機(jī)。根據(jù)Geels[14]提出的多層次框架(Multi-level Perspective)理論，新型創(chuàng)新生態(tài)的核心在于技術(shù)—社會(huì)體制層面的轉(zhuǎn)型。Manufacturing USA不僅是自上而下和自下而上力量的交匯點(diǎn)，同時(shí)也是頂層愿景和底層利基的橋梁，如圖5所示。

Manufacturing USA的成立及平臺(tái)化運(yùn)作是美國(guó)先進(jìn)制造技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略的獨(dú)特樣態(tài)，其目標(biāo)是促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)向規(guī)模化、成本分?jǐn)偤蛧?guó)內(nèi)產(chǎn)能轉(zhuǎn)化。Manufacturing USA采用網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)行模式，以IMIs為核心，每個(gè)IMIs鏈接區(qū)域、聯(lián)邦和國(guó)際創(chuàng)新資源，同時(shí)建立領(lǐng)導(dǎo)理事會(huì)總體推動(dòng)IMIs之間的協(xié)調(diào)工作，領(lǐng)導(dǎo)理事會(huì)積極尋求機(jī)會(huì)，最大程度發(fā)揮各個(gè)IMIs現(xiàn)有資源效益。隨著更多支撐元素被高效調(diào)動(dòng)，如基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)政策、用戶實(shí)踐等，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)愈發(fā)趨于穩(wěn)定。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)通過(guò)可靠和可預(yù)測(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易保護(hù)政策、品牌戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷等方式，鞏固和加強(qiáng)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)先地位。此外，美國(guó)還通過(guò)稅收、人才政策等營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，為真正實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展提供保障。

圖5 美國(guó)先進(jìn)制造的新型生態(tài)

5 結(jié)語(yǔ)

40年來(lái)，美國(guó)大力資助基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的線性研發(fā)模式，在金融資本作用下，形成制造業(yè)海外布局和本土產(chǎn)業(yè)的“死亡之谷”，由此引發(fā)的深層次結(jié)構(gòu)性問(wèn)題是2008年金融危機(jī)爆發(fā)的根源。美國(guó)的歷史教訓(xùn)表明，對(duì)于經(jīng)濟(jì)大國(guó)而言，制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，萬(wàn)不可偏廢，同時(shí)也說(shuō)明，制造業(yè)由于高投資、高風(fēng)險(xiǎn)、回報(bào)周期長(zhǎng)等特性，存在一定程度的市場(chǎng)失靈。制造業(yè)是立國(guó)之本、興國(guó)之器、強(qiáng)國(guó)之基，其健康可持續(xù)發(fā)展需要強(qiáng)化國(guó)家作用的發(fā)揮。美國(guó)長(zhǎng)達(dá)13年的先進(jìn)制造復(fù)興計(jì)劃取得了一定成效，從制造業(yè)就業(yè)指標(biāo)看，盡管還存在下降趨勢(shì)，但降速明顯低于本世紀(jì)頭10年，并且在奧巴馬任期中始終處于上升態(tài)勢(shì)(見(jiàn)表2)。近10年，美國(guó)制造業(yè)占GDP比重穩(wěn)定在11%左右。可見(jiàn)，美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃對(duì)振興制造業(yè)有一定作用。盡管如此，并不能說(shuō)明先進(jìn)制造計(jì)劃制度本身存在問(wèn)題，而應(yīng)該從更大范圍、更長(zhǎng)時(shí)間對(duì)此進(jìn)行評(píng)判。更重要的是，美國(guó)先進(jìn)制造產(chǎn)生的科技創(chuàng)新成果在相當(dāng)大的范圍擴(kuò)散，這一部分是難以用硬性指標(biāo)衡量測(cè)度的。

表2 美國(guó)制造業(yè)就業(yè)與產(chǎn)出指標(biāo)

美國(guó)先進(jìn)制造計(jì)劃是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代重振制造業(yè)的重要部署。在新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，對(duì)我國(guó)以使命導(dǎo)向型創(chuàng)新為核心，布局新型舉國(guó)體制具有重要借鑒意義。更加具體地，其相關(guān)舉措對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體以及制造業(yè)創(chuàng)新中心、技術(shù)創(chuàng)新中心等相關(guān)協(xié)同創(chuàng)新組織的建設(shè)具有參考價(jià)值。宏觀上，以使命導(dǎo)向型創(chuàng)新為核心，國(guó)家在科技創(chuàng)新中的職能應(yīng)當(dāng)有所調(diào)整。具體地，在技術(shù)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)前瞻性、基礎(chǔ)性領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略性投資，為未來(lái)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供初始資本和“耐心資本”，以撬動(dòng)社會(huì)資本投入[14]。微觀上，增強(qiáng)社會(huì)創(chuàng)新活力，為智能制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源泉。多元主體各司其職、各就其位是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有效運(yùn)行的根基。大力發(fā)展研究型大學(xué)，面向國(guó)家戰(zhàn)略和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)學(xué)科，部署交叉學(xué)科，發(fā)揮原始創(chuàng)新的主力軍作用和創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的主陣地作用。聚焦國(guó)家緊迫目標(biāo)需求和有望引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略領(lǐng)域，建設(shè)突破型、引領(lǐng)型和平臺(tái)型一體化國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。以企業(yè)主體，在技術(shù)路線圖指定、技術(shù)方向選擇方面充分吸納企業(yè)意見(jiàn)，按照一線企業(yè)需求配置資源和力量，真正激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新活力。作為連接宏觀和微觀的橋梁，在中觀上，完善國(guó)家創(chuàng)新體系、優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向先進(jìn)制造轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要部署。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展以融合為重要特征，包括產(chǎn)學(xué)研深度融合、數(shù)字產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)融合、軍民融合等。在此背景下，不僅需要國(guó)家在研判未來(lái)科技前沿基礎(chǔ)上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，也需要統(tǒng)籌考慮參與全球科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的一線企業(yè)需求，并以強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為抓手，提升國(guó)家創(chuàng)新體系系統(tǒng)效能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型升級(jí)。

理論上，美國(guó)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟部署基本符合先進(jìn)制造技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，并在美國(guó)政治體制框架約束下形成了有益探索。這是因?yàn)椋冗M(jìn)制造最本質(zhì)的特征在于數(shù)字技術(shù)與傳統(tǒng)制造業(yè)深度融合，是科學(xué)前沿、技術(shù)改進(jìn)和產(chǎn)品創(chuàng)新的一體化發(fā)展。更為重要的是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，從前沿科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)突破到產(chǎn)品化應(yīng)用的速度呈指數(shù)級(jí)加快，構(gòu)建更具靈活性的產(chǎn)學(xué)研深度協(xié)同使命和利益共同體，符合數(shù)字時(shí)代制造業(yè)發(fā)展的本質(zhì)要求。美國(guó)基于發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)國(guó)家這一政治經(jīng)濟(jì)制度構(gòu)建的先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研深度融合，在幫助美國(guó)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)跨越由科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用之間的“死亡之谷”方面發(fā)揮了重要作用。

盡管如此，網(wǎng)絡(luò)型組織模式能在多大程度上被中國(guó)借鑒用于發(fā)展智能制造業(yè)？這一問(wèn)題值得深思。必須承認(rèn)的是，目前中國(guó)制造業(yè)還相對(duì)弱小，融合基礎(chǔ)不足、核心技術(shù)缺失、現(xiàn)有數(shù)據(jù)支撐不足以及法律法規(guī)建設(shè)滯后等一系列瓶頸亟待突破。需要立足自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展并考慮體制的特殊性，取其精華、去其糟粕，走出符合中國(guó)當(dāng)下國(guó)情的產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之路[26]。