申衛(wèi)星：數(shù)據(jù)確權(quán)應(yīng)以降低交易成本和鼓勵(lì)創(chuàng)新為原則

張棟

中共十九屆四中全會(huì)首次將數(shù)據(jù)列為與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等并列的生產(chǎn)要素，2020年3月30日通過(guò)的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，提出“加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)”，其任務(wù)之一就是“研究根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)完善產(chǎn)權(quán)性質(zhì)”。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，基于必要的產(chǎn)權(quán)界定和法律規(guī)制，才能合理配置，發(fā)揮效能。確權(quán)是數(shù)據(jù)要素得以交易，優(yōu)化配置，充分利用的必要條件。但數(shù)據(jù)和土地、勞動(dòng)、資本等傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)要素，既有很多可類比之處，也有很多不同，其產(chǎn)權(quán)規(guī)制應(yīng)如何安排在當(dāng)前仍然沒(méi)有確定明晰的答案。就此我們采訪了申衛(wèi)星老師，請(qǐng)他分析探討以饗讀者。

記者：在您看來(lái)，我國(guó)當(dāng)前對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的法律規(guī)制處于怎樣的狀況，存在哪些重要的缺失？

申衛(wèi)星：數(shù)據(jù)是一種新型的生產(chǎn)要素，這已經(jīng)是一個(gè)事實(shí)，也是社會(huì)共識(shí)。但當(dāng)前數(shù)據(jù)本身的法律屬性仍然是不明確的，數(shù)據(jù)作為一種財(cái)產(chǎn)，還沒(méi)有得到法律的確認(rèn)。

我國(guó)目前關(guān)于數(shù)據(jù)的法律規(guī)范，刑法上有2009年通過(guò)的“刑法修正案七”，設(shè)置了非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪，不過(guò)這屬于“妨害社會(huì)管理秩序罪”，并未列入“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”之下，保護(hù)的核心并不是數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，而是互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)安全。隨著個(gè)人信息相關(guān)的數(shù)據(jù)價(jià)值提升，“兩高”在2017年頒布的司法解釋明確規(guī)定，以違法方式出售、提供、購(gòu)買、收受、交換個(gè)人信息并達(dá)到一定額度的都構(gòu)成犯罪。但如果沒(méi)有數(shù)據(jù)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)支撐，個(gè)人數(shù)據(jù)的任何購(gòu)買、開(kāi)放、交換都將因失去法律基礎(chǔ)而處于極大風(fēng)險(xiǎn)之中，顯然不利于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在清晰的產(chǎn)權(quán)界定缺失的情況下，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為數(shù)據(jù)提供了經(jīng)濟(jì)賠償?shù)木葷?jì)，包括商業(yè)秘密和一般條款兩種保護(hù)途徑。最高人民法院發(fā)布的多個(gè)典型案例確認(rèn)了數(shù)據(jù)的商業(yè)秘密屬性，商業(yè)秘密保護(hù)并不為其保護(hù)對(duì)象提供財(cái)產(chǎn)權(quán)，相關(guān)法律也僅僅是從行為規(guī)制的角度明確侵權(quán)責(zé)任，禁止非法獲取、使用和披露商業(yè)秘密。但顯然，能夠獲得商業(yè)秘密保護(hù)的對(duì)象必須具有秘密性并且被采取了保密措施，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代以此措施回應(yīng)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)是顯著過(guò)時(shí)的，特別是對(duì)多方共享的數(shù)據(jù)、源于個(gè)人的數(shù)據(jù)、公共場(chǎng)所的傳感器收集的數(shù)據(jù)，它們?cè)诿孛苄院捅Ｃ艽胧┥暇环仙虡I(yè)秘密的特征。

在欠缺數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范依據(jù)以及商業(yè)秘密的保護(hù)門檻較高的情況下，許多實(shí)際發(fā)生的數(shù)據(jù)糾紛中，訴訟中會(huì)援引《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的一般條款。2015、2016年的“大眾點(diǎn)評(píng)訴百度案”、“新浪微博訴脈脈案”以及2017年的 “米谷訴元光案”和“淘寶訴美景案”，都是對(duì)公開(kāi)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的救濟(jì)問(wèn)題，但在訴訟中，都是援引《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條的一般條款來(lái)為原告的數(shù)據(jù)權(quán)益提供保護(hù)。然而，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》主要是針對(duì)特定類型的市場(chǎng)失靈行為，通過(guò)事后禁止可識(shí)別的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序，即僅可勉強(qiáng)提供財(cái)產(chǎn)損失救濟(jì)，卻無(wú)法為數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的積極利用提供充分依據(jù)。

有效率的市場(chǎng)必須基于明晰的產(chǎn)權(quán)制度。把數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，那么數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)就需要明晰的法律規(guī)范，否則必然會(huì)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響，這是討論數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要基礎(chǔ)性問(wèn)題。

記者：您提出數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)所有權(quán)和用益權(quán)兩分，這基于哪些考慮？

申衛(wèi)星：數(shù)據(jù)的類型是多樣的，有純粹的公共數(shù)據(jù)，比如氣象數(shù)據(jù)、農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)、地理遙感數(shù)據(jù);也有純粹的私人數(shù)據(jù)，比如我們的個(gè)人設(shè)備記錄的各種數(shù)據(jù)，比如一個(gè)工廠所產(chǎn)生的各種運(yùn)行數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)都不難厘清，問(wèn)題在于更復(fù)雜一些的情況，基于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)起源于用戶的網(wǎng)絡(luò)接入行為，用戶是數(shù)據(jù)的原發(fā)者。同時(shí)，數(shù)據(jù)的記錄、處理是由提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的企業(yè)來(lái)完成的，數(shù)據(jù)的生成，意味著大量的勞動(dòng)和資本投入。兩者都有充分合理的依據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)主張權(quán)利。

首先是用戶作為數(shù)據(jù)的原發(fā)者，享有數(shù)據(jù)權(quán)益是必然的，對(duì)用戶進(jìn)行賦權(quán)應(yīng)該成為數(shù)據(jù)權(quán)利配置的起點(diǎn)，但用戶不能對(duì)數(shù)據(jù)享有完整單一的產(chǎn)權(quán)。第一，前面說(shuō)過(guò)，數(shù)據(jù)的生成也包含了服務(wù)企業(yè)的勞動(dòng)和資本，這不可能，也不應(yīng)被無(wú)視。第二，互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新，數(shù)據(jù)權(quán)屬的規(guī)制必須考慮創(chuàng)新激勵(lì)的問(wèn)題，必須保障互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新者，從他的創(chuàng)新中得到回報(bào)的合法渠道，如果互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)不能通過(guò)其服務(wù)得到數(shù)據(jù)權(quán)益，這必然會(huì)對(duì)其創(chuàng)新和投入的驅(qū)動(dòng)力造成嚴(yán)重的削弱。

同樣，如果把數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)完成賦予互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)企業(yè)，首先是違背了數(shù)據(jù)是由用戶引發(fā)產(chǎn)生這一邏輯起點(diǎn)。其次，這也可能使平臺(tái)企業(yè)獲得數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用上的壟斷和屏蔽能力，使互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)形成一個(gè)一個(gè)壁壘，妨礙社會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)的可及性。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)賦予個(gè)人和企業(yè)雙重?cái)?shù)據(jù)所有權(quán)，或者說(shuō)個(gè)人的名義數(shù)據(jù)所有權(quán)和企業(yè)的實(shí)際數(shù)據(jù)所有權(quán)。但首先，我國(guó)現(xiàn)行法律框架不能兼容雙重所有權(quán)。其次雙重所有權(quán)仍然沒(méi)有清晰的權(quán)利歸屬，還會(huì)制造權(quán)利紛爭(zhēng)，法律的基本功能就是定分止?fàn)?，雙重所有權(quán)是難以解決問(wèn)題的。

因此，我認(rèn)為，可以借鑒自物權(quán)—他物權(quán)和著作權(quán)—鄰接權(quán)的權(quán)利分割模式，在數(shù)據(jù)權(quán)利體系設(shè)計(jì)上，根據(jù)不同主體對(duì)數(shù)據(jù)形成的貢獻(xiàn)來(lái)源和程度的不同，設(shè)定數(shù)據(jù)原發(fā)者擁有數(shù)據(jù)所有權(quán)與數(shù)據(jù)處理者擁有數(shù)據(jù)用益權(quán)的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)用戶與企業(yè)之間數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的均衡配置。

作家寫一部小說(shuō)，得到著作權(quán)，但之后可能有以小說(shuō)為基礎(chǔ)的再創(chuàng)作，比如評(píng)書的表演、電影和電視劇的拍攝，這些可能會(huì)使得小說(shuō)的影響力提升，甚至有時(shí)還會(huì)比原來(lái)的小說(shuō)更有名氣。即使如此，也不足以賦予評(píng)書的表演者或者導(dǎo)演以著作權(quán)，而只能賦予其鄰接權(quán)，因?yàn)樽髌返脑瓌?chuàng)是一切后續(xù)財(cái)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的源泉和基礎(chǔ)。同樣，鄰接權(quán)不能取代著作權(quán)，但不意味著鄰接權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值就比著作權(quán)低，電影的版權(quán)的價(jià)值完全可能，也確實(shí)經(jīng)常高于小說(shuō)的著作權(quán)。這樣的思路同樣適用于數(shù)據(jù)權(quán)屬的分配問(wèn)題。不論平臺(tái)企業(yè)還是數(shù)據(jù)公司對(duì)數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、加工投入多少，都不足以使其超越作為數(shù)據(jù)原發(fā)者的用戶而成為數(shù)據(jù)所有權(quán)人，只能取得類似于鄰接權(quán)的他物權(quán)。這樣既符合數(shù)據(jù)產(chǎn)生的實(shí)際情況，也為各方參與者公平分配數(shù)據(jù)價(jià)值提供基礎(chǔ)。

記者：那么，也就是說(shuō)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的安排，主要的原則性目的應(yīng)當(dāng)是降低數(shù)據(jù)的交易成本，同時(shí)保持對(duì)創(chuàng)新和投入的激勵(lì)？

申衛(wèi)星：是的，法律的主要職能是定分止?fàn)?，定分才能止?fàn)帯＜姞?zhēng)意味著交易成本的提高，很多時(shí)候，紛爭(zhēng)的潛在可能，對(duì)交易成本的高預(yù)期會(huì)使交易自始不會(huì)發(fā)生，這就意味著資源的優(yōu)化配置無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

另外，數(shù)據(jù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)依賴著不斷地資本和勞動(dòng)投入和不斷的創(chuàng)新，法律規(guī)制安排必須充分考慮保障投入者和創(chuàng)新者的合理回報(bào)，傷害創(chuàng)新和投入激勵(lì)是社會(huì)總福利的損失。

記者：如果說(shuō)用戶擁有數(shù)據(jù)的所有權(quán)，那么也意味著數(shù)據(jù)的所有權(quán)是極其分散的。作為一種生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)，通常必須是大數(shù)據(jù)，是數(shù)據(jù)的集合，單個(gè)的、或不完整的數(shù)據(jù)，常常并不能體現(xiàn)真實(shí)完整的信息，也就沒(méi)有重要價(jià)值。同時(shí)，數(shù)據(jù)又被稱為新時(shí)代的石油，對(duì)信息社會(huì)的運(yùn)行如此重要。分散的所有權(quán)是否意味著極為復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)和授權(quán)體系，以及高昂的交易成本，這是否要求所有權(quán)對(duì)用益權(quán)，需要有一種默示的、自動(dòng)的授權(quán)？

申衛(wèi)星：在一定程度上是的。這可以類比土地，土地是國(guó)有的，而且不會(huì)被轉(zhuǎn)讓，這種國(guó)家所有權(quán)更多是作為土地使用權(quán)的基礎(chǔ)和授權(quán)來(lái)源。用戶的所有權(quán)，首先意味著平臺(tái)企業(yè)、服務(wù)企業(yè)必須尊重用戶作為數(shù)據(jù)原發(fā)者的權(quán)益，企業(yè)獲得用益權(quán)沒(méi)問(wèn)題，但必須基于用戶的授權(quán)，這是其用益權(quán)的法理基礎(chǔ)和來(lái)源。同時(shí)，用戶的數(shù)據(jù)所有權(quán)，也意味著用戶要擁有數(shù)據(jù)的控制權(quán)，對(duì)利用方式的知情權(quán)，以及對(duì)其他利用方式再授權(quán)的權(quán)利。

至于是否需要默示的和自動(dòng)的授權(quán)，我認(rèn)為這需要根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)據(jù)來(lái)確定。高度去標(biāo)識(shí)化的低風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)可以采取默示授權(quán)的方式，但是其利用方式必須符合數(shù)據(jù)主體的合理利益期待;中高風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)則必須明示授權(quán)，甚至是單獨(dú)授權(quán)。大數(shù)據(jù)的價(jià)值確實(shí)與數(shù)據(jù)聚集量相關(guān)，這可以通過(guò)對(duì)高度去標(biāo)識(shí)化的大數(shù)據(jù)利用得到解決，故而我們的立法需要進(jìn)一步貫徹基于風(fēng)險(xiǎn)的（Risk-based）治理規(guī)則。對(duì)于可輕易識(shí)別到個(gè)人的中高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，必須得到用戶的授權(quán)或者法律法規(guī)的特別授權(quán)，這是符合數(shù)據(jù)治理結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)的。

如果說(shuō)部分的用戶明示其數(shù)據(jù)不能被利用，這可能確實(shí)是難以克服的，不能要求用戶的權(quán)益因?yàn)槠脚_(tái)、企業(yè)或者任何其他人的需求或者商業(yè)利益而讓步，除非是基于公共利益。這也可以類比土地的問(wèn)題，釘子戶可能因?yàn)楣怖姹粡?qiáng)制拆遷，但不能因?yàn)樯虡I(yè)利益被強(qiáng)制拆遷。此外，我們也需要認(rèn)識(shí)到，一些需要使用中高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的新技術(shù)，也并非必須有全量數(shù)據(jù)才可以運(yùn)行，達(dá)到相當(dāng)數(shù)量的數(shù)據(jù)即可保障技術(shù)的效果，這個(gè)數(shù)量的實(shí)現(xiàn)需要通過(guò)安全技術(shù)和服務(wù)激勵(lì)等一系列措施才換取數(shù)據(jù)主體的授權(quán)。與此同時(shí)，我們也要保障少數(shù)對(duì)于數(shù)據(jù)安全特別敏感的主體利益，尊重他們放棄數(shù)字化生活方式的權(quán)利，允許一些所謂數(shù)字釘子戶的存在，這是數(shù)字文明應(yīng)當(dāng)具備的包容態(tài)度。由于有這些謹(jǐn)慎消費(fèi)者的存在，會(huì)讓新技術(shù)開(kāi)發(fā)者向著更加尊重?cái)?shù)據(jù)主體權(quán)利的方向發(fā)展，從而增強(qiáng)數(shù)字技術(shù)的可信任度，以獲得更多數(shù)據(jù)主體的自愿授權(quán)。

記者：數(shù)據(jù)相對(duì)土地，其權(quán)益的強(qiáng)度或者說(shuō)對(duì)于權(quán)利人的重要性相差懸殊。另外，數(shù)據(jù)也確實(shí)具有一定的公共屬性，數(shù)據(jù)是非競(jìng)爭(zhēng)性的，可以被無(wú)限復(fù)制，任何利用都不減損其價(jià)值，這也意味著數(shù)據(jù)可能會(huì)對(duì)廣泛的、不特定的社會(huì)成員產(chǎn)生潛在價(jià)值。這兩者您如何看待？

申衛(wèi)星：是的，這確實(shí)是一個(gè)需要解決的問(wèn)題。一方面，數(shù)據(jù)可以類比土地，可以比照土地的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)構(gòu)建數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性。但數(shù)據(jù)畢竟不同于土地，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的特質(zhì)和重要價(jià)值本來(lái)就在于融合共享，如果因?yàn)閿?shù)據(jù)確權(quán)而使數(shù)據(jù)形成一堵堵高墻，這顯然不符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)分享、共享的要求。

我的個(gè)人觀點(diǎn)是，一定要承認(rèn)和厘清數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)不論是數(shù)據(jù)所有權(quán)，還是數(shù)據(jù)用益權(quán)，都要受到一定的限制。

在所有權(quán)方面，數(shù)據(jù)的法益強(qiáng)度不及居住權(quán)或者房屋產(chǎn)權(quán)，但也要注意到另一些情況，當(dāng)數(shù)據(jù)包含著敏感信息時(shí)，數(shù)據(jù)對(duì)其原發(fā)主體的重要性可能也是非常高的。通常情況下，低風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)所有權(quán)的法益強(qiáng)度不高，也意味著授權(quán)獲取難度一般也不高;高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的獲取難度大，這與其法益強(qiáng)度高是相稱的。對(duì)于確實(shí)有必要將效率或者公共利益作為優(yōu)先事項(xiàng)對(duì)待的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律法規(guī)的明確授權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)，這種法定授權(quán)可以成為對(duì)數(shù)據(jù)所有權(quán)的一種合法限制。

對(duì)于用益權(quán)，也必須有一些限制。第一，已經(jīng)全面公開(kāi)的數(shù)據(jù)要保障信息自由傳播秩序而給予善意的各方以合理使用的權(quán)利，既不侵權(quán)，也不需要付費(fèi);第二，對(duì)于一些公共利益相關(guān)的數(shù)據(jù)或者中小企業(yè)發(fā)展所必需的數(shù)據(jù)，可以實(shí)施強(qiáng)制許可，不侵權(quán)，但是要付費(fèi)。第三，數(shù)據(jù)用益權(quán)的行使需要公平、合理、無(wú)歧視，甚至要作出必要的價(jià)格限制。

總而言之，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益的規(guī)制安排，應(yīng)該在兼顧創(chuàng)新和投入激勵(lì)的情況下，盡可能追求降低交易成本，追求數(shù)據(jù)的開(kāi)放、廣泛利用，也就是要強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)對(duì)于不特定社會(huì)主體的可及性。事實(shí)上，數(shù)據(jù)的交易還需要類似于證券交易所一類的數(shù)據(jù)交易安全場(chǎng)所，同時(shí)還需要一批相關(guān)從業(yè)主體，保障數(shù)據(jù)的可溯源和安全有序，避免場(chǎng)外交易。

（責(zé)編 劉玉霞）