青海省R&D 活動投入效率評價及影響機制

朱承亮，劉建翠

（中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所，北京 100732）

1 研究背景

黨的十九大報告提出創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。科技資源作為科學技術的基本要素，己經成為國家重要的戰略資源。近年來我國科技投入增速較快，逐步扭轉了科技投入嚴重短缺的狀況，但目前我國科技資源利用效率還不高。通過對現有文獻的梳理可以發現，當前國內外文獻對R&D 活動績效進行了大量研究，涉及國家、區域、行業以及企業R&D 活動績效的測度分析，測算方法主要包括數據包絡分析方法、隨機前沿分析方法、因子分析法、層次分析法等等；在R&D 活動績效影響因素研究方面，研究者基于不同的研究目標，從不同角度也進行了大量分析，這些影響因素主要集中在政府作用、創新環境、行業結構、企業規模、企業性質等各個方面。

近年來，青海省高度重視科技創新工作，作出了加快創新型省份建設的一系列決策部署，但與建設創新型省份的要求相比，青海省科技創新還存在一些不足和問題，在全球科技創新呈現新趨勢，國內經濟社會發展進入新時代的大背景下，青海省經濟社會發展、生態環境保護、保障和改善民生等對科技創新工作提出了新要求，青海省科技創新工作面臨不小挑戰。現有文獻對青海省科技發展情況也展開了細分研究，這些研究主要集中在科技發展戰略、區域科技創新能力、產業科技創新發展等方面。如，在青海省科技發展戰略研究方面，蘇海紅［1］探討了構建生態功能區的科技創新體系對青海省綠色發展的重要性及挑戰，并提出了相應的政策建議。在青海區域科技創新能力研究方面，孫秀珊等［2］運用因子分析法對青海省2005—2013 年科技發展水平進行了動態評價，發現科技投入結構不合理、科技產出效率低以及科技支撐環境欠佳是制約青海省科技發展水平的重要因素；徐尚榮［3］認為改善青海省科技和經濟的良性互動需要加大人才投入、增強技術產業化強度以及打造與維護良好的科技創新環境；丁生喜等［4］對青海省區域創新環境與創新績效進行相關性分析，結果表明區域創新環境與創新績效存在顯著相關性。在青海省產業科技創新發展研究方面，秦真鳳等［5］使用數據包絡分析法對青海省主導產業的技術創新效率進行了評價，發現主導產業的技術創新效率較低，存在投入冗余和產出不足的問題；此外，還有研究分析了青海綠色礦業、藏藥產業的科技創新情況。

本研究根據中國科技發展戰略研究院［6］發布的《中國區域科技創新評價報告2018》，旨在分析青海省R&D 活動現狀及問題基礎上，通過對青海省R&D 活動投入效率的定量評價，分析青海省R&D活動投入效率在全國（未含港澳臺地區。下同）尤其是西北5 省區的地位及與先進省份的差距，進一步通過影響因素分析找出制約青海省R&D 活動投入效率的關鍵因素，進而提出有針對性的對策建議。

2 青海省R&D 活動現狀及問題分析

2.1 R&D 活動現狀分析

21 世紀以來，青海省R&D 活動規模不斷擴大、水平不斷提升。2015 年和2016 年青海省綜合科技創新水平指數分別為42.25 和43.95，處于穩步增長態勢。2000—2017 年間，R&D 經費內部支出從1.29億元增長至17.91 億元，增長了13.8 倍，年均增長速度達到19.5 %；R&D 人員全時當量從2 173 人年增長至5 656 人年，擴大了2.6 倍，年均增長速度為7.64%；專利申請量從174 件增長至3 181 件，增加了18.3 倍，年均增長率為21.37%；技術市場成交額從0.38 億元增長至67.72 億元，增加了178.8 倍，年均增長率為42.78%；規上工業企業新產品銷售收入從2010 年的17.07 億元增長至2017 年的102.70 億元，增長了6.02 倍，年均增長率為51.88%。

青海省R&D 活動呈現若干結構性特征。從R&D 經費支出結構來看，試驗發展支出一枝獨秀，2017 年基礎研究和應用研究僅占全部R&D 經費的29%，試驗發展占比達到了71%。從R&D 人員學歷結構來看，本科及以下學歷占主導，2017 年全部R&D 人員中具有博士學歷占6.23%，具有碩士學歷占15.19%，具有本科學歷占47.22%，其他學歷占31.36%。從R&D 經費來源結構看，企業和政府是主要來源，2017 年政府資金和企業資金占全部R&D經費的98%。從專利申請結構來看，實用新型占據半壁江山，2017 年全省發明專利、實用新型、外觀設計3 種專利占比分別為29.83%、61.18%、8.99%。從企業規模結構來看，中小企業是R&D 活動主體，2017 年全省開展R&D 活動的224 家規上企業中，包括大型企業19 家、中型企業47 家、小型企業140家、微型企業18 家，占比分別為8%、21%、63%和8%，中小企業在開展R&D 活動的企業總數中占比為84%。從企業所有制結構來看，私營企業是R&D 活動主體，2017 年全省開展R&D 活動的規上企業中，包括國有企業4 家，私營企業103 家，港、澳、臺商投資企業2 家，外商投資企業4 家，分別占比3.5%、91.2%、1.8%和3.5%。從行業結構來看，制造業是R&D 活動主體，2017 年全省開展R&D 活動的規上企業中，包括采礦企業4 家，制造業企業196家，電力、熱力、燃氣及水生產和供應類企業20 家，分別占比4%、87%和9%。從區域結構來看，西寧市企業是R&D 活動主體，2017 年全省開展R&D 活動的規上企業中，西寧市131 家、海西州55 家、海東市22 家、海南州10 家、黃南州3 家、海北州3 家，依次占比59%、25%、10%、4%、1%和1%。

2.2 青海省R&D 活動問題分析

（1）R&D 活動經費規模不斷擴大，但經費投入不足狀況未得到根本改善。近年來，青海省高度重視科技創新工作，始終把科技創新作為加速青海省動力轉換、推動經濟高質量發展的核心環節，不斷加大財政對科技的投入，R&D 活動經費總量得到較大提升，但由于起點較低，青海省R&D 活動經費投入量仍然較小，R&D 經費投入不足狀況未得到根本性改變。一是R&D 活動資金規模和強度亟待提升。青海省R&D 資金規模和投入強度均與全國平均水平有較大差距，難以支撐科技創新在地區經濟發展中的引領性作用。一方面，青海省R&D 活動資金投入規模在國內處于比較落后的水平，與全國平均水平仍有很大差距，這在根本上制約了青海科技事業的發展，資金投入規模亟待加大；另一方面，青海省R&D 經費投入強度長期較低，目前仍不足全國平均水平的1/3，資金投入強度亟待提升。二是資金投入結構亟待優化。由于R&D 活動經費的整體性短缺，且相對于實驗發展，短期內基礎研究與應用研究直接帶來的經濟價值有限，青海省在基礎研究和應用研究方面的經費投入長期較少，試驗發展部分長期保持在70%以上，投入結構存在明顯的不合理性。

（2）R&D 人員規模質量逐步提升，但高層次科技人才緊缺狀況尚未改變。近年來，青海省強力推進人才強省戰略，組織實施重大人才工程，積極創新人才發展體制機制，不斷創新引才引智舉措，使R&D 人員數量和質量逐步提升，科技人才隊伍建設初見成效，但由于人才基礎薄弱，地區人才吸引力不夠顯著，導致R&D 人員規模仍然較小，高層次、技術型及專業型人才依然緊缺。一是R&D 人員規模需進一步擴大。青海省R&D 人員總量在全國排名非常靠后，與西北其他省份相比也存在顯著差距。作為科技活動核心要素的R&D 人員，總體性不足嚴重制約了青海省R&D 活動的開展，影響青海科技事業的發展。二是R&D 人員結構需進一步優化。在R&D 人員學歷結構方面，博士和碩士學歷的R&D人員數量較小且占比較低，與西北其他省份相比存在顯著差距；在R&D 人員分布結構方面，2017 年青海省從事基礎研究和應用研究的R&D 人員也非常少，且占比很小；此外，企業R&D 研究人員占比遠遠低于全國平均水平，企業R&D 人員數量亟待提升。三是高層次人才引進力度需進一步加大。由于人才基礎的薄弱，高端人才的流入不足和流出嚴重導致青海省高端人才資源非常緊缺，是當前打造青海省人才引擎，推進“一優兩高”戰略急需解決的瓶頸。

（3）R&D 活動產出水平不斷提高，但科技創新績效較低狀況并沒有扭轉。由于R&D 資源投入力度的不斷加大，青海省R&D 活動無論是直接產出的專利申請和科技論文發表數量，還是轉化產出的技術市場交易額和新產品銷售收入都顯著提高，但與周邊省份相比較，青海省R&D 活動產出總量仍然偏低。青海省科技創新過程也是青海省傳統產業轉型升級過程，近年來，青海省科技創新水平有了較大提高，尤其在具有自身特色優勢的區域創新體系建設中逐漸取得重大進展，科技力量對青海經濟社會發展的支撐作用日趨明顯，但科技創新水平和能力在全國依然偏弱。一是R&D 活動產出能力需進一步提升。青海省的專利申請量和科技論文數量在全國排名非常靠后，在西北5 省區中也排名末位，與其他省份仍存在巨大差距。二是科技成果轉化能力需進一步提高。青海省技術市場成交額和規上工業企業新產品銷售收入在全國排名非常靠后，在西北5省區中也排名靠后，與其他省份仍存在巨大差距。三是發明專利數量需進一步增加。青海省發明專利申請數遠遠落后于全國平均水平，也與西北其他省份具有非常大的差距。

（4）綜合科技創新水平較低，科技創新能力較弱。2016 年，青海省綜合科技創新水平指數為43.95，在全國排名26 位，在西北5 省區中排名較為靠后，低于陜西、甘肅和寧夏。一是企業創新主體地位不足。企業是科技創新的主體，但青海省企業目前并未充分發揮科技創新的主體作用。高效靈活的小微型科技企業占青海省規模以上工業企業的總數超過70%，本應是科技創新的生力軍，然而由于缺乏足夠的資金支持，也缺乏有效的融資渠道和孵化體系支持，在內部條件和外部條件的雙重限制下，青海省小微型工業企業的技術創新積極性并不高，小型企業和微型企業中開展R&D 活動的比例分別只有36.8%和22.5%。二是社會創新環境不優。青海省當前市場化程度相對較低，信息化發展水平有限，創新文化建設相對滯后，創新觀念與國內其他市場經濟發達省份相比存在較大差距，再加上適宜科技創新的政策環境、體制環境、文化環境等軟硬環境相對不優，創新的激勵性不明顯，導致青海省全社會創新意識整體不強。三是科研基礎設施不強。經濟、社會活動的正常運作有賴于基礎設施發揮其支撐功能，科學技術創新、升級也有賴于技術基礎設施的支撐推動，但當前青海省與國內其他省份相比，在知識基礎、核心技術和前瞻性技術等領域仍然存在較大差距，多數科技產業也缺乏競爭優勢，其中科研基礎設施發展滯后是制約青海省科技創新的關鍵瓶頸和薄弱環節。

3 青海省R&D 活動投入效率的實證分析

3.1 概念界定及測度方法選擇

古典經濟增長理論、新古典經濟增長理論以及西方經濟理論對效率有不同的定義方式，如配置效率、技術效率、經濟效率、X效率等，雖然不同的定義有著不同的涵義，但它們的本質是相同的，即如何最有效地利用投入實現產出［7］。本研究涉及的青海省R&D 活動投入效率也即技術效率。技術效率（technical efficiency，TE）的概念最早是由英國劍橋大學的經濟學家Farrell［8］于1957 年提出來的，他從投入角度認為技術效率是指在相同的產出下生產單元理想的最小可能性投入與實際投入的比率。Leibenstein［9］從產出角度認為技術效率是指在相同的投入下生產單元實際產出與理想的最大可能性產出的比率。本研究從投入角度分析青海省R&D 活動效率問題。

技術效率估算方法的發展有兩個主要的思路：一是如何準確估計生產函數，即技術效率理論中的參數方法，其中代表性的是隨機前沿分析方法（SFA）；二是不用生產函數的概念直接尋找估計生產前沿的方法，即技術效率理論中的非參數方法，亦即借助純粹的數學規劃的方法，其中代表性的是數據包絡分析方法（DEA）。可見，SFA 和DEA 是測算技術效率的基本方法，但兩種方法各有利弊，且有各自的適用范圍。由于本研究測算青海省R&D活動投入效率時，青海省所轄的兩市六州R&D 活動的投入產出數據缺失，只能從全國層面上測算R&D活動投入效率，從而分析青海省R&D 活動投入效率在全國尤其是在西北5 省區的位置。考慮到西藏和港澳臺地區數據缺失嚴重，因此本研究樣本為國內30 個省份，適合選擇數據包絡分析方法來測算青海省R&D 活動投入效率。

在確定選擇數據包絡分析方法來測算青海省R&D 活動投入效率之后，我們將構建CCR 模型和Malmquist 生產率指數兩個模型分別進行測算分析。具體而言，構建CCR 模型測算青海省R&D 活動投入的總體效率、規模效率、純技術效率等靜態效率；構建Malmquist 生產率指數測算分析青海省R&D 活動投入的動態效率，并對此進行分解。關于CCR 模型和Malmquist 生產率指數的分析較多也已經很成熟，在此不再贅述。

3.2 數據與變量說明

測算青海省R&D 活動投入效率需要構建投入產出指標體系，本研究采用R&D 人員全時當量和R&D 資本存量表示投入變量，采用科技論文數、發明專利申請量和技術市場交易成交額表示產出變量。因為R&D 活動對知識生產的影響不僅反映在當期，對以后的知識生產也將產生影響，因此，R&D 經費支出采用R&D 資本存量指標并滯后2 年。具體而言，采用永續盤存法估算R&D 資本存量［10］。

需要說明的是，由于青海省各市州R&D 活動數據缺失，故不能直接采用各市州數據直接測算青海省R&D 活動投入效率，只能從國內30 個省份范圍測算青海省R&D 活動投入效率。這樣的好處是不僅能夠觀測青海省自身R&D 活動投入效率的縱向發展情況，還能通過青海省與其他兄弟省份的橫向比較分析，摸清青海省R&D 活動投入效率在全國的位置，找出青海省與其他兄弟省份尤其是西北其他4 省區的差距和不足。

本研究的基礎數據來源于1989—2017 年各年的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》，各變量的描述性統計如表1 所示。

表1 2000—2017 年我國30 個省份R&D 活動投入產出數據描述統計

3.3 青海省R&D 活動靜態投入效率評價

采用CCR 模型測算的2000—2017 年青海省R&D 活動靜態投入效率及分解情況如表2 所示。2000—2017 年間，從綜合效率看，青海省有16 年處于DEA 無效狀態，并且2012 年以來呈快速下降態勢，2017 年有所提高，全省綜合效率在西北5 省區及30 個省份處于下游水平；從純技術效率看，青海省純技術效率處于相對有效狀態，2000—2015 年和2017 年的純技術效率都是1，僅2016 年處于無效狀態，純技術效率為0.928，需要引起重視，關注管理創新和制度創新，提高管理水平，深化制度改革；從規模效率看，只有2004 年和2011 年是規模有效，其余16 個年份均處于無效狀態，全省規模效率在西北5 省區及30 個省份也處于下游水平；從規模收益變化情況看，只有2004 年和2011 年規模收益不變，其余年份是規模收益遞增，意味著青海省需要提高R&D 活動投入以增加產出。此外，從各個年度的投入和產出變量看，青海省投入和產出均沒有冗余。

表2 青海省R&D 活動的靜態投入效率及分解

表2 （續）

3.4 青海省R&D 活動動態投入效率評價

采用Malmquist 生產率指數測算的2001—2017年青海省R&D 活動Malmquist 生產率指數及其分解情況如表3 所示。2001—2017 年，青海省R&D 活動的Malmquist 生產率指數平均為0.891，在30 個省份中位居第22 名，低于30 個省份平均水平0.930，在西北5 省區中排名第三，低于寧夏和新疆、高于陜西和甘肅；青海省R&D 活動的技術效率平均為0.992，在30 個省份位居第19 名，低于30 個省份平均水平1.008，在西北5 省區中排名第三，低于寧夏和新疆、高于陜西和甘肅；青海省R&D 活動的技術進步水平平均為0.898，在30 個省份位居第23 名，低于30 個省份平均水平0.922，在西北5 省區中排名第四，低于陜西、甘肅和寧夏，高于新疆；青海省R&D 活動的純技術效率平均為1，在30 個省份位居第22 名，低于30 個省份平均水平1.016，在西北5 省區中排名第三，低于寧夏和新疆、高于陜西和甘肅；青海省R&D 活動的規模效率平均為0.992，在30 個省份位居第9 名，與30 個省份平均水平持平，在西北5 省區中排名第四，低于甘肅、寧夏和新疆，高于陜西。

表3 青海省R&D 活動Malmquist 生產率指數及分解

總體來看，青海省R&D 活動的Malmquist 生產率指數、技術進步、技術效率、純技術效率在30 個省份排名偏低，全部低于30 個省份平均水平；規模效率與30 個省份平均水平持平。從西北5 省區看，青海省R&D活動的Malmquist生產率指數、技術效率、純技術效率位于第三，處于中間位置，技術進步和規模效率是第4 名，屬于偏下水平。也就是說，無論從30 個省份或西北區域來比較，青海省R&D 活動的Malmquist 生產率指數、技術進步、技術效率、純技術效率和規模效率均是處于偏低水平。

4 青海省R&D 活動投入效率影響機制分析

在現有研究基礎之上，結合青海省實際情況以及數據的可得性，本研究重點考察研發人員、研發經費、政府支持、對外開放和創新環境5 個因素對R&D 活動投入效率的影響。為了識別出影響青海省R&D 活動投入效率的關鍵機制，構造了如下模型：

式（1）中：TE 為青海省R&D 活動投入效率，采用基于CCR 模型計算的綜合效率值表示；Staff 為青海省R&D 活動投入的人員，采用青海省R&D 人員全時當量與本省全社會就業人員的比值表示；Fund 為青海省R&D 活動投入的經費，采用青海省R&D 經費內部支出與本省生產總值（GDP）的比值表示；Gov 為青海省政府對R&D 活動的支持力度，采用青海省政府科技經費支出與本省財政支出的比值表示；FDI 為青海省對外開放程度，用于測算開放創新對青海省R&D 活動投入效率的影響，采用青海省實際利用外資額與本省GDP 的比值表示，其中將以美元計價的青海省實際利用外資額按照當年平均匯率換算成人民幣計價；Envir 為青海省的創新環境，用于測算制度創新對青海省R&D 活動投入效率的影響，采用青海省國有企業吸納的從業人員與本省全社會就業人員的比值表示；ε為隨機擾動項；βi是研發人員（Staff）、研發經費（Fund）、政府支持（Gov）、對外開放（FDI）和創新環境（Envir）5 個影響因素對青海省R&D 活動投入效率的影響系數，這些影響系數的大小代表了這些影響因素對青海省R&D 活動投入效率的影響程度，其正負代表了影響方向。主要指標具體說明如表4 所示。

表4 青海省R&D 活動投入效率影響機制評價指標說明

基于數據限制，對青海省R&D 活動投入效率影響機制的定量識別只能采取時間序列數據進行分析，研究時間段為2000—2017 年。這些變量的基礎數據均來自2001—2018 年《青海統計年鑒》。對于價值變量，均采用2000 年不變價進行了折算處理。相關變量的描述統計如表5 所示。

表5 2000—2017 年青海省R&D 活動投入效率影響機制變量的描述統計量

2000—2017 年，青海省R&D 活動投入效率均值為0.675，處于相對低效水平；R&D 人員全時當量占全社會就業人員比重的均值為0.117%，表明青海省研發人員投入不足；R&D 經費內部支出占GDP比重（即研發強度）的均值為0.585%，表明青海省研發經費投入不足，遠低于30 個省份平均水平。從政府支持情況來看，2000—2017 年，青海省政府科技經費支出呈現明顯增長趨勢，從0.19 億元增長至11.94 億元，但是政府科技經費支出占財政支出比重明顯偏低，均值僅為0.573%，表明青海省政府對R&D 活動的支持力度有待增強。從對外開放情況來看，2000—2017 年，青海省實際利用外資額呈現先升后降趨勢，從2000 年4.4 億元增長至2007 年的24.2 億元，之后明顯下滑，至2017 年僅為1.2 億元；實際利用外資額占GDP 比重也呈現明顯先升后降趨勢，近兩年下降至0.04%，年均均值為1.710%，表明青海省對外開放程度在下降，不利于對外合作創新的開展。從創新環境情況來看，2000—2017 年，青海省國有企業吸納的就業人員相對穩定，年均約36 萬人，國有企業從業人員占全社會就業人員比重呈現下滑趨勢，近年來下降至10.7%左右，均值為11.919%，表明青海省R&D 活動的創新環境在逐步改善。

為了直觀判斷青海省R&D 活動投入效率與各個影響因素之間的關系，本研究采用SPSS 軟件繪制了青海省R&D 活動投入效率與各個影響因素之間的散點圖，發現青海省R&D 活動投入效率與研發人員、研發經費、政府支持、對外開放和創新環境之間均呈現一定程度的線性關系，其中青海省R&D 活動投入效率與政府支持之間呈現負向線性關系，其他均呈現正向線性關系。為了進一步分析青海省R&D 活動投入效率與各個影響因素之間的相關關系，接下來采用SPSS 軟件對上述模型進行線性回歸分析，回歸結果如表6 所示。回歸結果顯示，F檢驗值為9.919（P=0.001），表明本研究回歸模型具有統計學意義；可決系數R2接近于1，系數為0.805；D-W 值在2附近，系數為2.820，這些檢驗意味著本次回歸結果是可信的。

表6 2000—2017 年青海省R&D 活動投入效率影響機制的回歸結果

從估計結果可以得到以下結論：

（1）研發人員顯著促進青海省R&D 活動投入效率提升。研發人員對青海省R&D 活動投入效率的影響系數為5.697，且在10%的水平下顯著，這意味著研發人員對青海省R&D 活動投入效率提升具有重大意義。當前青海省研發人員投入嚴重不足，2017 年青海省研發人員不過萬人，僅9 675 人，在西北5 省區中人數最少，其中寧夏17 232 人、新疆28 835 人、甘肅40 973 人、陜西150 793 人；研發人員全時當量為5 656 人年，在西北5 省區中也是最低的，其中寧夏9 859 人年、新疆15 212 人年、甘肅23 738 人年、陜西98 188 人年。可見，青海省應進一步加大對研發人員的投入力度。

（2）研發經費對青海省R&D 活動投入效率提升作用不顯著。研發經費對青海省R&D 活動投入效率的影響系數為負，但是沒有通過任何顯著性檢驗。理論和實踐均表明，研發經費投入是提升區域研發效率水平和創新能力的核心要素，正因為如此，增加研發經費投入，提升研發經費強度是一個區域提升研發效率水平和創新能力的重要手段。當前，青海省研發經費投入嚴重偏低，研發經費投入強度顯著低于30 個省份平均水平，在西北5 省區中也排名靠后。2017 年，青海省研發經費內部支出額為179 109 萬元，在西北五省區中研發經費投入額是最少的，其中寧夏389 357 萬元、新疆569 519 萬元、甘肅884 070 萬元、陜西4 609 363 萬元；研發經費投入強度僅為0.68%，在西北五省區中排名倒數第二，僅高于新疆的0.49%，更是低于全國研發經費投入強度2.12%。可見，青海省應加大研發經費投入力度，提高研發經費投入強度。

（3）政府支持對青海省R&D 活動投入效率提升作用不顯著。散點圖分析表明，青海省R&D 活動投入效率與政府支持之間呈現負向線性關系，意味著政府支持可能會對企業研發經費具有一定的擠出效應，但是回歸結果表明，政府支持對青海省R&D活動投入效率的影響系數為0.271，雖然沒有通過任何顯著性檢驗，但說明政府支持對企業研發經費沒有產生擠出效應。此外，雖然近年來青海省政府科技經費支出明顯增長，2017 年政府財政支出中科技經費達到了11.94 億元，但是科技經費在整個財政支出中占比依然很小，僅占0.78%。可見，青海省應當進一步提高財政支出中科技經費的比重，充分發揮政府支持對R&D 活動投入效率的提升作用。

（4）對外開放顯著促進青海省R&D 活動投入效率提升。對外開放對青海省R&D 活動投入效率的影響系數為0.205，且在1%的水平下顯著，這意味著對外開放對青海省R&D 活動投入效率提升具有重大意義。提高對外開放水平，一方面可以充分利用國外先進技術的溢出效應提升本區域研發水平和創新能力，另一方面還為區域開展對外合作創新提供了路徑。值得注意的是，近年來青海省實際利用外資額下滑明顯，2017 年僅為1.2 億元，實際利用外資額占GDP 比重下降至0.05%，這意味著青海省對外開放水平在不斷下降。新時代下，青海省應該積極扭轉實際利用外資額不斷下滑的局面，進一步擴大對外開放力度，積極融入“一帶一路”建設。

（5）創新環境顯著促進青海省R&D 活動投入效率提升。創新環境對青海省R&D 活動投入效率的影響系數為0.117，且在1%的水平下顯著，這意味著創新環境對青海省R&D 活動投入效率提升具有重大意義。實施創新驅動發展戰略要堅持科技創新和制度創新雙輪驅動，其中制度創新是最基礎的創新，沒有制度創新，科技創新就無從依附，制度創新能夠為科技創新提供良好的創新環境。從國有企業從業人員指標來看，當前青海省R&D 活動的創新環境在逐步改善。青海省應該繼續深入實施創新驅動發展戰略，全面深化科技體制改革，為R&D 活動創造更優的創新環境。

綜上可見，研發人員、對外開放和創新環境顯著促進青海省R&D 活動投入效率提升，但研發經費和政府支持對青海省R&D 活動投入效率提升作用不顯著。

5 結論與對策建議

在分析青海省R&D 活動總量和結構現狀及存在的問題基礎上，本研究采用基于DEA 的CCR 模型和Malmquist 生產率指數，對2000—2017 年青海省R&D 活動的靜態投入效率和動態投入效率進行了測算評價，且從研發人員、研發經費、政府支持、對外開放和創新環境5 個方面考察了青海省R&D 活動投入效率的影響機制。主要發現如下：

（1）青海省R&D 活動投入效率總體偏低，在西北5 省區及30 個省份處于下游水平。從青海省R&D 活動靜態投入效率看，綜合效率和規模效率均較低，純技術效率相對有效，規模效益處于規模遞增狀態。其中，從綜合效率看，2000—2017 年處于波動下降態勢，尤其是2013 年以來下降幅度較大，在西北5 省區及30 個省份處于下游水平；從規模效率看，2000—2017 年也總體呈現波動下降態勢，在西北5 省區及30 個省份也處于下游水平；從純技術效率看，效果較好，處于相對有效狀態，2000—2017 年期間僅2016 年處于無效狀態；從規模收益看，2000—2017 年期間絕大多數年份處于規模效益遞增狀態，說明加強研發投入的重要性和急迫性。從青海省R&D 活動動態投入效率看，R&D 活動技術進步緩慢和技術效率改善不明顯拖累了全要素生產率增長，2000—2017 年R&D 活動的全要素生產率、技術效率、技術進步和規模效率均低于30 個省份平均水平，在西北5 省區也處于中下游水平，但純技術效率與30 個省份平均水平持平。

（2）研發人員、對外開放和創新環境顯著促進青海省R&D 活動投入效率提升，但研發經費和政府支持對R&D 活動投入效率提升作用不顯著。當前，青海省研發人員投入嚴重不足，研發經費投入更是嚴重偏低，研發經費投入強度顯著低于30 個省份平均水平，在西北5 省區中也排名靠后，且科技經費在整個財政支出中占比很小，實際利用外資額不僅基數小且近年來下滑明顯，創新環境雖然逐步改善但具有很大提升空間。定量分析結果表明，青海省應當加大對研發人員的投入力度，擴大對外開放水平，塑造更優的創新環境；當前最緊迫的是加大對研發經費的投入力度，大幅提高研發經費投入強度，加大政府對R&D 活動的支持力度，提高財政支出中科技經費比重，強化政府研發資金的引導作用。

本研究對青海省科技發展的政策含義如下：一是加大R&D 經費投入力度，充分發揮政府資金引導作用。針對R&D 經費投入總量不足、投入結構不合理、政府資金引導作用不顯著、基礎研究和應用研究經費不充分等問題，青海省亟待加快建立R&D 投入的持續增長機制，積極引導企業加大研發經費投入力度，積極探索科技金融融合創新新路徑，充分發揮政府對研發資金的管理優勢，進一步優化研發經費投入結構。二是加強人才引進和培育力度，積極打造青海人才引擎。針對R&D 人員存在的總量規模不充分、學歷分布結構不合理以及高端科技人才緊缺等問題，青海省亟待加強人才政策頂層設計，加大科技人才隊伍建設，加快構建柔性引才機制，建立政策落地成效評估機制，營造良好科技工作和生活環境。三是提高R&D 活動投入效率，積極促進科技成果吸收轉化。針對R&D 活動產出總量偏低、投入產出效率不高、科技成果轉化不足等問題，青海省亟待加快構建新型科技創新體系，加快完善科技成果轉化機制，加強政產學研金介合作，加快技術市場服務體系建設，加強與國內大型科技企業合作。四是創造高質量科技創新環境，全面提升科技創新能力。針對R&D 活動科技創新環境質量不高、科技創新水平不高、科技創新能力不強等問題，青海省亟待強化企業技術創新主體地位，夯實科技創新基礎設施建設，加快構建產業技術創新鏈，支持科技型中小微企業技術創新，優化科技金融發展環境。