專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)制:系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法

方 曦，梁天嬌，尤 宇，劉 躍

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 201418）

專(zhuān)利池最早誕生于美國(guó)，常被稱(chēng)作專(zhuān)利聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)等［1］。專(zhuān)利池的本質(zhì)是市場(chǎng)化的交易機(jī)制和專(zhuān)利管理的模式，可以推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，提高專(zhuān)利擁有者分享專(zhuān)利技術(shù)的積極性，節(jié)約交叉許可費(fèi)用，降低成本研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)［2］。專(zhuān)利池符合現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化、產(chǎn)業(yè)鏈不斷延長(zhǎng)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)融合發(fā)展的模式。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中，專(zhuān)利池協(xié)調(diào)了企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系，總體上提高了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效［3］。專(zhuān)利池在我國(guó)起步較晚，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要形式，越來(lái)越受到政府、社會(huì)和企業(yè)的重視。專(zhuān)利池的形成與技術(shù)創(chuàng)新成果息息相關(guān)，目前有關(guān)專(zhuān)利池如何影響池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究較少，研究專(zhuān)利池對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)制，對(duì)建立具有中國(guó)特色的專(zhuān)利池具有現(xiàn)實(shí)緊迫性與前瞻性。本研究從企業(yè)為創(chuàng)新主體角度出發(fā)，開(kāi)展專(zhuān)利池對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程影響機(jī)制研究，為企業(yè)更直觀地認(rèn)識(shí)專(zhuān)利池提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從專(zhuān)利池和企業(yè)角度強(qiáng)調(diào)了專(zhuān)利池對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，反映了專(zhuān)利池對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性，如王舒平［4］將我國(guó)數(shù)十個(gè)專(zhuān)利池分為企業(yè)驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)和政府驅(qū)動(dòng)3 種類(lèi)型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利池的類(lèi)型不同對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響也有較大差異性；李倩玉［5］以美國(guó)MPEG 專(zhuān)利管理公司核心專(zhuān)利池MPEG-2 為例證實(shí)其假設(shè)，對(duì)專(zhuān)利池形成后企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度對(duì)池內(nèi)外企業(yè)成員技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的差異性進(jìn)行研究；張運(yùn)生等［6］通過(guò)梳理MPEG-2 專(zhuān)利池成員企業(yè)及其歷年專(zhuān)利授權(quán)數(shù)據(jù)，研究分析得出專(zhuān)利池形成阻礙池內(nèi)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但對(duì)池內(nèi)弱勢(shì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用；張利飛等［7］研究專(zhuān)利池不同發(fā)展階段在競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、政府政策支持層面推動(dòng)專(zhuān)利池創(chuàng)新的影響因素，以數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(AVS)專(zhuān)利池為例，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求在專(zhuān)利池成熟期為顯著推動(dòng)因素。

Lampe 等［8］通過(guò)研究縫紉機(jī)專(zhuān)利池，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利池一旦建立，企業(yè)創(chuàng)新就會(huì)放緩，直到專(zhuān)利池解散后創(chuàng)新活動(dòng)才得以恢復(fù)。Joshi 等［9］對(duì)全球光盤(pán)行業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利池的形成大大降低了許可方和被許可方產(chǎn)生的專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量，專(zhuān)利池實(shí)際上抑制了企業(yè)創(chuàng)新，在專(zhuān)利池形成前，有潛力進(jìn)入專(zhuān)利池的企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量明顯增多，以此增強(qiáng)其進(jìn)入專(zhuān)利池的競(jìng)爭(zhēng)力。Colombo 等［10］通過(guò)對(duì)149 個(gè)涉及歐洲搜索優(yōu)化（ASO）聯(lián)盟的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了測(cè)試，指出當(dāng)聯(lián)盟有激進(jìn)的創(chuàng)新成果時(shí)，混合型聯(lián)盟開(kāi)發(fā)活動(dòng)的相對(duì)績(jī)效更高；反之，當(dāng)聯(lián)盟具有漸進(jìn)式創(chuàng)新成果時(shí)，混合聯(lián)盟中探索活動(dòng)的相對(duì)績(jī)效更高。Zheng 等［11］通過(guò)對(duì)美國(guó)制藥行業(yè)的分析指出，由于聯(lián)盟伙伴在企業(yè)聯(lián)盟投資組合層面的重復(fù)性，組織間慣例的利弊將導(dǎo)致合作伙伴重復(fù)性和突破性創(chuàng)新之間的倒“U”型關(guān)系，且技術(shù)動(dòng)力將使倒“U”型關(guān)系更陡峭。

綜上，國(guó)內(nèi)外對(duì)于專(zhuān)利池的研究，大多集中在專(zhuān)利池不同模式以及專(zhuān)利池發(fā)展階段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響，涉及的實(shí)證分析僅圍繞成熟專(zhuān)利池的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，忽視了專(zhuān)利池的普遍性特征，因此所得出的研究結(jié)果觀點(diǎn)差異性較大。

2 專(zhuān)利池相關(guān)政策分析

專(zhuān)利池在我國(guó)起步較晚，目前針對(duì)專(zhuān)利池的政策法規(guī)還不完善，雖然許多法律條文并未直接涉及專(zhuān)利池，但對(duì)專(zhuān)利池的運(yùn)營(yíng)也產(chǎn)生了一定的影響。筆者通過(guò)閱讀我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家政策，梳理了合同法、專(zhuān)利法以及反壟斷法中有關(guān)專(zhuān)利池運(yùn)營(yíng)的政策法規(guī)，主要內(nèi)容如表1 所示。

表1 我國(guó)專(zhuān)利池主要相關(guān)政策梳理

通過(guò)梳理政策法規(guī)，可以看出國(guó)家為了避免處于市場(chǎng)支配地位的競(jìng)爭(zhēng)者聯(lián)盟形成市場(chǎng)壟斷，明文規(guī)定禁止其達(dá)成壟斷協(xié)議，且不能在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下實(shí)行差別待遇，并規(guī)范了專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)創(chuàng)新主體在相關(guān)政策法規(guī)的保護(hù)下創(chuàng)新與進(jìn)步。但總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)于專(zhuān)利池的政策法規(guī)還處于較為零散的階段。

本研究從以上政策法規(guī)出發(fā)，將專(zhuān)利池系統(tǒng)劃分為形成子系統(tǒng)，即專(zhuān)利池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成，專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)入專(zhuān)利池的階段；共享子系統(tǒng)，即池內(nèi)成員之間的專(zhuān)利技術(shù)共享交流階段；分配子系統(tǒng)，即將專(zhuān)利打包給第三方后所得的交易許可費(fèi)進(jìn)行池內(nèi)分配階段，并結(jié)合外部環(huán)境影響系統(tǒng)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益系統(tǒng)，在綜合市場(chǎng)環(huán)境及現(xiàn)有政策法規(guī)下深入剖析專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)制。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 方法選取

專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)制涉及很多關(guān)鍵要素，本研究提出了專(zhuān)利池對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)制分析框架，并對(duì)其中的關(guān)鍵要素進(jìn)行提煉，建立企業(yè)內(nèi)部機(jī)制、專(zhuān)利池機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境要素體系。關(guān)于模型的建立，池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新涉及因素均有不同程度的影響作用，這些因素既可以促進(jìn)專(zhuān)利池的持續(xù)發(fā)展，反過(guò)來(lái)又可以影響企業(yè)創(chuàng)新投入，因而選取系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法來(lái)研究要素間的反饋關(guān)系，進(jìn)而剖析其全過(guò)程影響機(jī)制。

3.2 方法介紹

專(zhuān)利池的形成和發(fā)展關(guān)乎我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，涉及市場(chǎng)、政策、企業(yè)等眾多復(fù)雜要素，因而形成了關(guān)系復(fù)雜的多重因果反饋網(wǎng)絡(luò)。專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的有機(jī)整體，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)可將這些相互聯(lián)系的要素納入模型之中，通過(guò)傳遞效益及反饋回路呈現(xiàn)全過(guò)程影響機(jī)制是如何運(yùn)作的。本研究從專(zhuān)利池本身、企業(yè)外部環(huán)境、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益系統(tǒng)出發(fā)，繪制影響變量間的因果關(guān)系圖和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，進(jìn)而呈現(xiàn)專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的整個(gè)流程。具體的研究路線(xiàn)如圖1 所示。

圖1 研究技術(shù)路線(xiàn)

4 概念模型構(gòu)建

從系統(tǒng)論角度看，專(zhuān)利作為保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的主要形式，各行業(yè)內(nèi)的企業(yè)為了掌握更大的主動(dòng)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，將自己的創(chuàng)新成果申請(qǐng)專(zhuān)利，隨著專(zhuān)利密集程度增高，行業(yè)內(nèi)企業(yè)關(guān)聯(lián)度也隨之增強(qiáng)，專(zhuān)利叢林現(xiàn)象極易出現(xiàn)，從而抑制領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。專(zhuān)利池的誕生在一定程度上有效減弱或消除了專(zhuān)利叢林現(xiàn)象，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

專(zhuān)利池的運(yùn)行對(duì)于池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響涉及專(zhuān)利池形成過(guò)程中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建，專(zhuān)利池形成后企業(yè)間的信息共享，池內(nèi)企業(yè)間合作、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，以及專(zhuān)利池打包出售專(zhuān)利后的收益分配（見(jiàn)圖2）。影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境包括市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)、政府政策等因素；影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素涉及到人力、物力、財(cái)力的投入狀況，內(nèi)部要素和外部要素之間相互作用，形成一定的創(chuàng)新能力，推動(dòng)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)定發(fā)展。

圖2 專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響概念模型

從協(xié)同論角度看，專(zhuān)利池為企業(yè)提供了豐富的高價(jià)值專(zhuān)利，使池內(nèi)企業(yè)成員實(shí)現(xiàn)了技術(shù)兼容、降低了技術(shù)創(chuàng)新研究成本和運(yùn)營(yíng)成本、減少了侵權(quán)訴訟，逐漸平衡相關(guān)主體利益，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效協(xié)同。有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同的路徑，詹映等［12］提出形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后構(gòu)建專(zhuān)利池，并制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利池導(dǎo)向路徑；李明星［13］提出構(gòu)建專(zhuān)利聯(lián)盟后的市場(chǎng)導(dǎo)向路徑；舒輝等［14］分別針對(duì)市場(chǎng)領(lǐng)先型企業(yè)和聯(lián)營(yíng)企業(yè)提出實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)壟斷后的差別化路徑。

專(zhuān)利池依據(jù)專(zhuān)利相互引用關(guān)系構(gòu)建專(zhuān)利關(guān)系網(wǎng)，針對(duì)池內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人可能遇到技術(shù)瓶頸實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)交流共享。位于專(zhuān)利池中介位置的企業(yè)，在知識(shí)流中建立高效且資源多樣化的非冗余連接，降低其池內(nèi)企業(yè)之間的冗余連接數(shù)量，可以有效控制技術(shù)交流；又因?yàn)橹薪槲恢玫钠髽I(yè)擁有高價(jià)值的技術(shù)資源，易產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，便可推動(dòng)池內(nèi)企業(yè)間的創(chuàng)新技術(shù)交流，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高。

5 模型構(gòu)建

5.1 要素提煉

從專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程影響鏈條來(lái)看，企業(yè)所處專(zhuān)利池以及外部市場(chǎng)要素和企業(yè)內(nèi)部要素對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響，但各類(lèi)因素在各個(gè)階段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度是不同的，理清外部因素和內(nèi)部因素，提煉對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的關(guān)鍵因素，為我國(guó)創(chuàng)新主體構(gòu)建專(zhuān)利池給予一定的啟發(fā)。

專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，包括專(zhuān)利池的形成機(jī)制、共享機(jī)制、分配機(jī)制、外部市場(chǎng)環(huán)境以及企業(yè)內(nèi)部機(jī)制要素的協(xié)同作用。內(nèi)部系統(tǒng)要素在耦合狀態(tài)下相互影響，非線(xiàn)性特征明顯；外部市場(chǎng)環(huán)境與專(zhuān)利池影響機(jī)制的交互作用產(chǎn)生外部驅(qū)動(dòng)力，并不斷作用于池內(nèi)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新要素間的非線(xiàn)性關(guān)系上，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。筆者根據(jù)池內(nèi)企業(yè)所處環(huán)境的內(nèi)外部協(xié)同作用，將專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響從專(zhuān)利池機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部機(jī)制三方面進(jìn)行研究，并將這些要素作為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型中的變量基礎(chǔ)（見(jiàn)表2）。

表2 專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響要素

表2 （續(xù)）

5.2 因果回路分析

專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制系統(tǒng)可以通過(guò)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型呈現(xiàn)，反映了專(zhuān)利池與池內(nèi)企業(yè)間因果機(jī)理關(guān)系，整個(gè)影響機(jī)制的內(nèi)部動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)與所形成的反饋回路體現(xiàn)了系統(tǒng)的行為特點(diǎn)，如圖3 所示。專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制包含5 個(gè)主要回路，也是專(zhuān)利池影響機(jī)制5 個(gè)子系統(tǒng)的基礎(chǔ)。

圖3 專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響要素因果回路

（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)→專(zhuān)利技術(shù)選擇→專(zhuān)利集合→專(zhuān)利技術(shù)的重復(fù)→高成本研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)→企業(yè)創(chuàng)新成本→R&D 投入→研發(fā)人員數(shù)量→專(zhuān)利質(zhì)量→技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此回路反映了專(zhuān)利池在形成階段，針對(duì)可以入池的專(zhuān)利會(huì)制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并把符合標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利納入專(zhuān)利池，所集合的專(zhuān)利多為互補(bǔ)型專(zhuān)利，可避免專(zhuān)利技術(shù)的重復(fù)，給予池內(nèi)企業(yè)研發(fā)導(dǎo)向，減少不必要的研發(fā)成本，提高R&D 投入、增加研發(fā)人員數(shù)量，激發(fā)創(chuàng)新活力，進(jìn)而提升專(zhuān)利質(zhì)量，不斷提高專(zhuān)利池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)→專(zhuān)利技術(shù)選擇→專(zhuān)利集合→信息交流強(qiáng)度→專(zhuān)利交易許可費(fèi)→技術(shù)障礙→侵權(quán)訴訟→企業(yè)創(chuàng)新成本→R&D 投入→研發(fā)人員數(shù)量→專(zhuān)利質(zhì)量→技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此回路反映了在專(zhuān)利池形成后，企業(yè)之間信息交流強(qiáng)度增強(qiáng)，并且可以通過(guò)免費(fèi)或者低價(jià)進(jìn)行專(zhuān)利許可交易，突破企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的障礙，避免因?yàn)榍謾?quán)產(chǎn)生的訴訟，減少訴訟量的產(chǎn)生、降低訴訟費(fèi)用，增加R&D 投入，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（3）專(zhuān)利授權(quán)量→專(zhuān)利數(shù)量比例→專(zhuān)利交易分配許可費(fèi)→R&D 投入→研發(fā)人員數(shù)量→專(zhuān)利授權(quán)量。專(zhuān)利池通過(guò)將池內(nèi)專(zhuān)利打包給第三方獲取專(zhuān)利交易許可費(fèi)，并按照企業(yè)在專(zhuān)利池中所持專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行分配。此回路反映專(zhuān)利交易許可費(fèi)對(duì)專(zhuān)利授權(quán)量的影響。研發(fā)投入的提高可以促進(jìn)專(zhuān)利授權(quán)量增長(zhǎng)，提升專(zhuān)利數(shù)量比例，使企業(yè)獲得更多的專(zhuān)利交易分配許可費(fèi)并再次投入技術(shù)創(chuàng)新成果的研發(fā)中。

（4）專(zhuān)利質(zhì)量→專(zhuān)利轉(zhuǎn)化數(shù)量→知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益→產(chǎn)業(yè)化收入→收益年增率→市場(chǎng)規(guī)模→企業(yè)數(shù)量→市場(chǎng)需求→國(guó)家政策支持力度→政策環(huán)境→法律法規(guī)→專(zhuān)利質(zhì)量。此回路反映了外部環(huán)境對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量的影響。專(zhuān)利通過(guò)轉(zhuǎn)化、許可、售出等方式獲取收益，通過(guò)產(chǎn)業(yè)化收入提高創(chuàng)新收益、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)而吸引更多企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)；國(guó)家針對(duì)市場(chǎng)情況出臺(tái)相關(guān)政策，加大產(chǎn)業(yè)支持力度，完善相關(guān)法律法規(guī)，保障創(chuàng)新成果的產(chǎn)出質(zhì)量。

（5）企業(yè)數(shù)量→產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力→市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)→專(zhuān)利授權(quán)量→專(zhuān)利年增率→收益年增率→產(chǎn)業(yè)收入年增率→R&D 投入→可持續(xù)發(fā)展→市場(chǎng)規(guī)模→企業(yè)數(shù)量。此回路反映了外部環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響。企業(yè)數(shù)量的增加會(huì)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度增大的環(huán)境下，企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)量會(huì)大大增加，提升專(zhuān)利轉(zhuǎn)化收入、增加企業(yè)研發(fā)投入，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，維持產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

5.3 SD 模型構(gòu)建

構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，要避免除模型變量外的因素納入模型之中而影響系統(tǒng)間要素因果關(guān)系傳遞主導(dǎo)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，則選擇合適的系統(tǒng)邊界是關(guān)鍵。專(zhuān)利池的形成子系統(tǒng)、共享子系統(tǒng)、分配子系統(tǒng)、外界環(huán)境影響效益子系統(tǒng)、創(chuàng)新收益子系統(tǒng)5 個(gè)部分，通過(guò)創(chuàng)新收益、專(zhuān)利授權(quán)量、R&D 投入等關(guān)鍵變量相互連接、相互影響，共同決定并維持專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響系統(tǒng)的運(yùn)行（見(jiàn)圖4）。

圖4 專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響要素系統(tǒng)流

5.3.1 專(zhuān)利池影響系統(tǒng)分析

（1）專(zhuān)利池形成子系統(tǒng)。一個(gè)專(zhuān)利池的形成，是將納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的眾多專(zhuān)利集合起來(lái)，在很大程度上降低了專(zhuān)利交叉許可費(fèi)，解決了專(zhuān)利交易許可問(wèn)題。Brenner［15］指出專(zhuān)利池的有效形成機(jī)制包括以下兩個(gè)特征：池內(nèi)企業(yè)成員可以限制其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入和池外單獨(dú)許可。Llanes 等［16］研究指出，專(zhuān)利池的形成機(jī)制應(yīng)該注重專(zhuān)利技術(shù)選擇、對(duì)外許可價(jià)格制定以及社會(huì)福利效應(yīng)方面的規(guī)則制定。專(zhuān)利權(quán)人復(fù)雜的專(zhuān)利引用結(jié)構(gòu)反映了其內(nèi)部復(fù)雜的競(jìng)合關(guān)系，促進(jìn)專(zhuān)利池的形成［17］；而專(zhuān)利池的形成促進(jìn)企業(yè)共享專(zhuān)利技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利質(zhì)量。因此，制定專(zhuān)利池的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有利于篩選優(yōu)質(zhì)的企業(yè)進(jìn)入池內(nèi)，起到安全屏障的作用［18］。專(zhuān)利池在形成過(guò)程中存在協(xié)調(diào)成本，進(jìn)入池內(nèi)的企業(yè)有利于降低其交易成本、清除技術(shù)障礙以及減少侵權(quán)訴訟。

（2）專(zhuān)利池共享子系統(tǒng)。Clark 等［19］認(rèn)為專(zhuān)利池為池內(nèi)成員創(chuàng)造了信息交流和共享機(jī)制，避免了專(zhuān)利技術(shù)的重復(fù)以及高成本研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。Jason 等［20］認(rèn)為共享機(jī)制使聯(lián)盟企業(yè)更加了解其合作伙伴的核心技術(shù)、組織運(yùn)營(yíng)和領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)。池內(nèi)聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)交流平臺(tái)保障了技術(shù)資源的有效共享［21］。專(zhuān)利池使分散的知識(shí)集合起來(lái)，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)有效共享，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，使企業(yè)間維持長(zhǎng)期的緊密合作關(guān)系、分擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)［22］。專(zhuān)利池可以使池內(nèi)企業(yè)之間通過(guò)信息交流，將共享得到的知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新能力［23］。池內(nèi)開(kāi)放的知識(shí)信息共享資源彌補(bǔ)了創(chuàng)新信息的不足，減少了侵權(quán)訴訟的發(fā)生，降低了企業(yè)創(chuàng)新成本。通過(guò)使用池內(nèi)技術(shù)專(zhuān)利促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，團(tuán)隊(duì)專(zhuān)利共享增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)交流和信息流通，建立起高效的爭(zhēng)端解決機(jī)制，為企業(yè)獲取外部資源提供了重要路徑。

（3）專(zhuān)利池分配子系統(tǒng)。專(zhuān)利池內(nèi)的分配機(jī)制遵循平等原則，無(wú)論其專(zhuān)利作用大小，進(jìn)入池內(nèi)專(zhuān)利均為技術(shù)實(shí)施中的必要專(zhuān)利，因此，對(duì)外許可交易費(fèi)用依照池內(nèi)成員所持專(zhuān)利數(shù)量比例進(jìn)行分配。我國(guó)專(zhuān)利池內(nèi)的必要專(zhuān)利不成體系，池內(nèi)企業(yè)成員很難通過(guò)分配機(jī)制實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)自給是制約我國(guó)專(zhuān)利池發(fā)展的重要因素。杜躍平等［24］認(rèn)為簡(jiǎn)單的“按量分配”方式會(huì)導(dǎo)致劣質(zhì)專(zhuān)利“搭便車(chē)”，影響池內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)新積極性。專(zhuān)利池成員為了能在專(zhuān)利池內(nèi)占有一席之地，常常盡可能多地提交自己的專(zhuān)利，因此要嚴(yán)格把控進(jìn)入池內(nèi)的專(zhuān)利質(zhì)量，避免“搭便車(chē)”行為［25］。池內(nèi)利益的分配方式是推動(dòng)專(zhuān)利池創(chuàng)新的關(guān)鍵［26］。

5.3.2 外界環(huán)境影響子系統(tǒng)

專(zhuān)利池在制定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后，組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，在相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)擁有一定的市場(chǎng)支配力，為避免池內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人濫用專(zhuān)利池，以不正當(dāng)?shù)姆绞绞褂脤?zhuān)利并對(duì)他人利益和社會(huì)利益造成損害，Cao［27］分析了目前我國(guó)所處知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，并在法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面提出改善建議；陳加奎等［28］認(rèn)為中小企業(yè)作為開(kāi)放式創(chuàng)新的主體，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)為其創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。加大專(zhuān)利轉(zhuǎn)化力度，以轉(zhuǎn)化收益擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，通過(guò)國(guó)家政策調(diào)整緩解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、穩(wěn)定市場(chǎng)環(huán)境、協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間競(jìng)合關(guān)系，提高專(zhuān)利池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展。因此，梳理池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的內(nèi)外部因素對(duì)構(gòu)建規(guī)范化的專(zhuān)利池尤為重要。

5.3.3 池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益子系統(tǒng)

從企業(yè)角度看，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)從市場(chǎng)導(dǎo)向與經(jīng)濟(jì)利益兩方面出發(fā)。市場(chǎng)導(dǎo)向可以增加創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的可能，創(chuàng)新成果投入市場(chǎng)后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。只重視經(jīng)濟(jì)利益，就會(huì)忽視技術(shù)本身的發(fā)展規(guī)律以及創(chuàng)新可能性；只重視市場(chǎng)導(dǎo)向，技術(shù)的開(kāi)發(fā)得不到足夠的經(jīng)濟(jì)支持與重視。專(zhuān)利池應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)須受保護(hù)的特性，為池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)資源共享的平臺(tái)［29］。Teece［30］認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)吸收先進(jìn)技術(shù)，獲取、利用和開(kāi)發(fā)有效資源價(jià)值，整合自身技術(shù)能力。研發(fā)相關(guān)資源和技術(shù)能力的積累提升了企業(yè)的整體研發(fā)能力，從而大幅提升了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。充分融合市場(chǎng)導(dǎo)向與經(jīng)濟(jì)收益的觀點(diǎn)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)市場(chǎng)取向性，依靠池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益子系統(tǒng)提供資金支持，維持整個(gè)過(guò)程的持續(xù)運(yùn)行以及企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

6 結(jié)論

本研究通過(guò)構(gòu)建專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響概念模型，分析其內(nèi)外部影響因素，從而建立起專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，揭示了專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響機(jī)理，得出以下結(jié)論：

（1）互兼容互操作產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域更適合構(gòu)建專(zhuān)利池。交叉互融和緊密銜接的產(chǎn)業(yè)技術(shù)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系，鼓勵(lì)互兼容互操作產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建專(zhuān)利池可以協(xié)調(diào)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系，專(zhuān)利池有利于吸收重要的專(zhuān)利技術(shù)、吸納產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)秀的企業(yè)、突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)，專(zhuān)利池的構(gòu)建促進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力，保障了創(chuàng)新成果的質(zhì)量。但專(zhuān)利池“搭便車(chē)”現(xiàn)象會(huì)在一定程度上阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，因此為避免此現(xiàn)象，對(duì)專(zhuān)利池技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的把控一定要尤為嚴(yán)格；此外，制定并選擇適合專(zhuān)利池成員的分配方式，可作為今后對(duì)專(zhuān)利池研究的重點(diǎn)。

（2）鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化。在專(zhuān)利池對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響系統(tǒng)中，專(zhuān)利的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化會(huì)為社會(huì)創(chuàng)造效益，創(chuàng)新收益子系統(tǒng)為其他子系統(tǒng)提供資金支持，維持專(zhuān)利池對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程影響系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，因此創(chuàng)新效益提升是突破技術(shù)創(chuàng)新瓶頸的重要基礎(chǔ)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新成果能否投入市場(chǎng)應(yīng)用，也是考察專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)，將有潛力的技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化有利于構(gòu)建行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

（3）完善專(zhuān)利池相關(guān)法律法規(guī)。政府及專(zhuān)利池相關(guān)管理機(jī)構(gòu)在梳理對(duì)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各類(lèi)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境協(xié)同影響機(jī)制后，通過(guò)協(xié)調(diào)池內(nèi)外企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)的需求，整合池內(nèi)外資源，促成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利技術(shù)協(xié)同發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率，以改善市場(chǎng)環(huán)境與完善法律法規(guī)，為專(zhuān)利池提供外部環(huán)境支持。加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利池的政策支持力度，保持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)可持續(xù)發(fā)展，防止市場(chǎng)環(huán)境混亂以及市場(chǎng)機(jī)制失靈帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范構(gòu)建專(zhuān)利池過(guò)程，使其有效促進(jìn)池內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。