農民專業合作社助推農戶發展綠色農業研究
—— 基于兩個合作社的案例分析

◎杜曉山 王海南 寧愛照

引言

推進農業綠色發展是我國必須要面對的大國小農的基本國情。據第三次全國農業普查數據，截至2016年末，中國共有農業經營戶2.1億戶，其中經營規模小于50畝的小農戶數量占到農業經營戶的98%以上。由于農產品市場體系發育不完善，市場優質優價機制尚未完全建立，農戶缺乏有效的市場激勵發展綠色農業。一些農戶出于風險規避的目的，通過加大化學品投入降低潛在的市場風險損失（仇煥廣等，2014），甚至在信息不對稱的市場環境下出現了農產品生產中的“一家兩制”現象（郭亞軍、姚順波，2019）。而下游供應鏈主體傾向于壓低農產品生產者價格以規避小農戶道德風險引致的質量安全風險，“檸檬市場”就此形成。因此，廣大小農戶與大市場銜接面臨的困境發育成惡性循環，成為發展綠色農業的重要障礙。

引導農民合作社助推農戶發展綠色生產是中國未來農業綠色發展的重要方向。很多研究表明，農民組織化是推廣綠色農業生產技術的重要因素。Blackman and Naranjo（2012）研究發現合作社有助于社員控制化學品投入并采取各種保護和污染預防措施；褚彩虹等（2012）發現戶主為合作社社員的農戶更傾向于施用有機肥、測土配方施肥等環境友好型農業措施；Ma等（2017）利用中國三個省份的農戶數據檢驗發現，合作社社員比非社員更傾向于在土地保護、化肥投入等方面采納綠色生產方式。目前，合作社在農業綠色發展方面的作用受到政策關注。農業部等多部門聯合發布的《全國農業可持續發展規劃（2015—2030年）》明確提出，在加強農業生產能力建設、優化農業發展布局時應充分發揮合作社等新型經營主體的主力軍作用。2020年12月，農業農村部農村合作經濟指導司發布《全國農民合作社典型案例（2020）》，將合作社“走綠色發展道路，推動產業轉型”作為六大專題之一，向社會推介多個典型合作社案例，總結推廣農民合作社因地制宜探索綠色發展的實踐經驗，鼓勵合作社堅持可持續發展理念，走高質量發展之路。

農民專業合作社帶動農戶發展綠色農業的機理分析

農戶加入合作社并獲得合作社提供的農業社會化服務，合作社依靠其自身的組織優勢，將綠色生產要素導入農業，促進社員農戶向綠色生產方式轉化。

第一，合作社能夠提高農戶的綠色生產認知和綠色生產技術。缺乏正確的認知是阻礙農戶進行綠色生產的重要因素。過高的化學品投入不僅危害農產品的質量安全，也給生態環境造成巨大的壓力，但是很多農戶并未意識到這類過度投入問題（Huang等，2008；鞏前文等，2010）。合作社作為農業產業化的主力軍，已成為農技推廣的新生力量：一些合作社出于品牌溢價的考慮要求農戶采納合作社提供的綠色農業技術以生產綠色農產品；還有一些擁有高道德資本的合作社領導人要求社員簽訂生產協議，禁止農戶過度使用化學投入品(田永勝， 2018)。合作社提供的農業技術培訓服務有助于打破農戶對綠色農業的認知困境，提高農戶對合理施用化學品的認識和綠色田間管理水平，降低農戶生產對化學品的過度依賴。此外，合作社天然的社會網絡能突出其示范引導作用，農民可獲取更多的學習模仿機會，“干中學”的方式更有助于農民突破自身的經驗限制和技術瓶頸，不斷調整及優化生產行為（高峰，2017）。

第二，合作社能夠緩解單個農戶專用性資產投資不經濟的問題。改造傳統農業的根本動力是新要素、新技術的持續投入，但是現實中農業專業性資產投資卻是農戶綠色轉型的重要障礙（Ohde，2015）。一方面，由傳統農業生產方式轉向綠色生產方式需要設備或基礎設施的初始投資，如高效免耕精量播種設備、測土配方的技術設備、水肥一體的節水灌溉設備、高效自動化精準施藥設備等。另一方面，綠色農業轉型需要在生產中進行持續投資，比如有機肥、生物農藥等，相對而言，有機肥、生物農藥的市場價格高于普通化肥農藥的價格。資產專用性投資增加會提高農戶的專業化水平，但潛在的矛盾是，當前我國農村人地依存關系松動，勞動力離農化傾向明顯，農戶兼業已經成為普遍現象，純農業戶占比僅為8.5%左右（張露、羅必良，2020），大部分農戶缺乏投資的內生動力。為此，在要素市場開放的條件下，農業分工由家庭內部的自然分工向社會分工轉變，有必要通過生產組織方式的重構，借助外力引進現代生產要素。很多合作社專門購買各種類型的機械和設備，為農戶提供多樣化的服務，包括一些綠色生產托管服務，如測土配方施肥、精細化田間管理等，且價格低于市場價格；還有部分合作社為農戶提供農資采購服務，集體采購不僅降低了有機肥、生物農藥的單位價格，也節省了農戶單獨采購農資的交易成本。合作社利用規模經濟優勢優化了要素配置，緩解了農戶專用性投資高的問題，有助于農戶轉向綠色生產。

第三，合作社能夠穩定農戶綠色生產的預期收益。當前我國小農戶對接大市場的主要矛盾是我國小農戶在參與市場時面臨高昂的交易成本。我國農產品市場的基本“規律”或“邏輯”是，農業生產主體仍是分散的小農戶，但流通主體卻是大批發商和大龍頭企業，由此對于小農戶而言，相對于信息搜尋成本和契約擬定成本，小農戶和大商業資本（大中間商/企業）之間的權利不平等導致的交易成本更值得關注（黃宗智，2012）。在處理綠色優質農產品的流通問題時，小農戶與大資本之間的矛盾更為突出，在這樣的市場環境下，無法預期的收益和風險成為阻礙農戶綠色生產的重要障礙（王學婷等，2018）。解決不平等的“流通關系”，穩定小農戶綠色生產的預期收益是合作社促進小農戶綠色轉型的重要途徑。首先，很多合作社為社員提供市場信息服務和農產品銷售服務，以集體行動增強其市場話語權，為社員的農產品提供了較為穩定的銷售途徑，很多農戶表示穩定的銷售途徑降低了他們綠色生產的不安全感（苑鵬，2016）。其次，合作社與社員之間的利益聯結機制有助于幫助農戶實現農產品優質優價銷售，建立促進農戶綠色生產的正向激勵（馬九杰等，2020）。此外，一些發展較好的合作社發展起良好的專用性人力資產、銷售資產和品牌資產，在標準化基礎上實現了品牌化，通過橫向一體化提高農戶的市場地位和銷售收入（羅必良等，2008）。

案例分析

（一）案例介紹

1.河北H合作社

H果蔬合作社于2013年9月由5名發起人注冊成立，目前合作社社員有238名，共115戶。截至2017年底，合作社總資產達到1000多萬元，其中固定資產約500多萬元。H果蔬合作社獲得農業部注冊商標8個，申請了產地商標，建立了綠色蔬菜品牌“樂福”。經過近7年的發展，H合作社的業務發展已經非常成熟，業務范圍主要包括種農產品收購、種苗銷售和技術服務等。社員加入合作社需每年簽訂一份合同，合同規定：第一，合作社向社員提供蔬菜綠色標準化生產中的管理技術和生產方案，及時進行技術指導。第二，蔬菜進入收獲期，一經合作社確認回收，合作社將對產品進行嚴格檢測，如產品符合合作社標準要求，合作社按時組織收購農產品，并及時結算社員款項，切實維護社員利益。第三，為保證產品質量，合作社有權對社員的生產過程進行嚴格監督和不定期抽查，社員應積極予以配合。第四，社員所種品種和所需的生產資料，由社員自己確定，合作社將按照標準化生產要求組織采購生產資料。第五，合作社在社員進行蔬菜生產的過程中，提供一系列管理技術、生產方案，免費進行技術指導，提供有關信息，免費對社員土壤、產品進行檢測。第六，社員必須嚴格按照蔬菜標準化生產操作規范進行生產，并積極配合合作社檢查工作，共同生產出合格的綠色無公害蔬菜產品。在實際運營中，合約得到了很好的踐行。

2.山東J合作社

山東壽光市J專業合作社成立于2009年9月2日，位于壽光市侯鎮崔家村，注冊資金318萬元，成立之初共有社員202戶，現有社員1728戶，全部為農民，分布于侯鎮、上口、田柳、營里、洛城、文家、稻田等鎮的36個村莊，成立了9個片區的果品營銷市場，合作社在當地以及貴州、陜西、內蒙、河北、山東等省建有綠色食品大棚葡萄示范基地及蘋果、梨基地3560畝，育苗基地60畝。合作社已注冊“圣翔”商標，先后被認定為濰坊食品安全綠色食品基地、濰坊水果標準化示范園區，認證綠色食品共10個。J合作社從農民手中流轉入土地216畝，租金是小麥1350斤/畝，以10月份的價格為核算基準。為改善土地灌溉條件，合作社出資12萬元打灌溉井4口，合作社再以1600元/畝的價格流轉給社員。由社員出資，合作社統一在流轉出去的耕地上建設大棚，缺乏資金的社員可以以大棚的使用權為抵押向合作社申請貸款。合作社從品種優選、定向采購品牌肥料、農藥使用、上市和抽檢等方面進行引導和監督，確保農戶生產出優質、安全、衛生和符合市場要求的綠色食品，進一步擴大市場，提高農民的經濟收入，實現綠色食品生產基地與市場有效對接。

（二）案例分析

1.技術培訓和田間指導

田間管理技術對農業生產具有重要影響。對于農戶而言，從傳統農業生產方式轉向新型、綠色的生產方式具有一定的技術轉換成本，其中學習成本是技術轉換成本的重要組成部分（金曉彤等，2010）。合作社通過配備技術員，不定期為農戶開展技術培訓，有助于提高農戶采納綠色農業技術的效率，由于技術員多數是專業本領較高的本地農民，因此經常被農戶叫到田間地頭當面、快速解決技術問題。H合作社為農戶提供免費的綠色技術指導服務，通過上門技術服務不僅能夠提高農戶的綠色技術水平，也能夠及時掌握農戶的田間管理過程，實現對農戶生產行為的日常監督。J合作社的技術員通過嫁接等技術研發新品種，向農戶推薦市場反響較好的優質新品種、新技術，由于優質新品種的生長特性與傳統品種存在差別，其生長周期內對灌溉、肥料、農藥的需求也與傳統新品種不同，J合作社的技術員不僅通過集體技術培訓解決農戶面臨的共同技術難題，還通過免費上門服務進行有針對性的一對一指導。

2.專業性資產投資與統一農資采購

首先，合作社進行綠色技術專業性資產投資的能力強。為了給農戶提供更高水平的社會化服務，很多合作社在政策的扶持下購入先進設備，如土壤質量檢測儀、農產品殘留檢測儀、噴藥無人機、大型節水設備、廢舊地膜回收機等，這些設備為合作社提供綠色社會化服務奠定了基礎。例如土壤品質檢測儀可以檢測土壤全氮、全磷、全鉀、有機質含量、土壤酸堿度及土壤的含鹽量，不僅有助于實現精準施肥，提高土壤質量，而且有利于提高肥料利用率，減少過度化肥投入造成的生產成本增加和環境破壞。如J合作社和H合作社均配置了土壤品質檢測儀和農殘檢測儀，一方面有助于提高農戶對自家土地土壤質量的科學認知，促使其實現精準施肥，另一方面便于合作社及時了解和監督惠顧社員的土壤質量，降低農戶不遵守生產標準的風險。

其次，合作社利用規模優勢統一采購，不僅能降低農戶采購綠色農資的單位成本，而且可以保證農資質量。目前我國農資市場發展仍不健全，農資良莠不齊和信息不對稱使農戶很難辨別農資質量，極易給農戶造成損失，為此，很多合作社為農戶提供統一的農資采購服務。H合作社建立了農產品生產報備制度：社員在合作社指導下自主決定生產農產品的品類，并將決策結果報備給合作社，合作社根據統計結果聯系生產廠家預定綠色生產資料。J合作社與H合作社的做法非常相似，有專門的技術人員負責調研農資市場，為社員尋找優質農資貨源，然后以合作社的名義與農資公司進行交易，將采購的農資以低于市場的價格銷售給社員，對于資金較為緊缺的社員，J合作社以賒銷的形式為農戶提供生產資料，保證農戶按農時投入生產，農戶則將收獲后的農產品統一銷售給合作社，合作社扣除農戶賒銷的生產資料費用后向農戶支付貨款。借用微信等交流平臺，合作社能夠迅速掌握農戶的生產信息并開展行動。由于合作社具有規模經濟優勢，可以代表社員與生產資料廠家進行勢均力敵的談判：第一，合作社能夠為社員爭取綠色生產資料的優惠價格；第二，若是廠商提供的生產資料出現質量問題，合作社有權利代表農戶進行追責和索賠；第三，合作社與生產資料廠商建立了“彈性供給”機制，若合作社預定的生產資料未全部售空，則可以返還生產廠商，保障了合作社和農戶的利益，避免了不必要的損失。因此，合作社統一采購綠色農資降低了農戶采納綠色生產資料的購買成本、搜尋成本和交易成本，提高了農戶使用綠色技術的積極性。

3.利益聯結機制

有效的利益聯結機制是促使社員采取集體行動、減少機會主義行為的重要激勵。合作社與社會的利益聯結多建立在農戶惠顧的基礎上。由于合作社是農戶自愿參與的互助型經濟組織，因此社員是否惠顧合作社具有較大的自主性，成員“側銷”（Side-selling）現象廣泛存在（譚智心、孔祥智，2012）。如果社員與合作社不形成長期穩定的惠顧交易，合作社與上下游供應鏈主體建立長期契約關系時就會面臨約束。為此，H合作社和J合作社通過不同的銷售渠道穩定優質農產品的出貨量，維護農戶采納綠色技術的收益。

H果蔬合作社的銷售有兩種途徑，第一種是與超市的訂單農業。H合作社與北京、天津的大型超市簽訂合約，為大型超市供貨，訂單每年簽訂一次。合作社在收購農戶的農產品時會對農產品進行農殘檢測，未達標的農產品將被拒收。此外在供給商超方面，有多家合作社與H合作社競爭，由于蔬菜價格波動較大，因此參與競爭的合作社每周向超市提交一次本周的價格，中標后合作社將按照本周報價向超市供貨，若本周農產品價格發生變化，由此產生的風險損失或風險報酬，均由合作社承擔。在報價的過程中，若是合作社提供的報價過高，可能出現不中標的情況；若是合作社報價過低，則合作社和農民獲益較低，合作社沒必要銷售給超市。因此合作社與超市的對接不能完全解決優質農產品的銷路問題。為滿足社員和合作社都獲得較高收益的目標，H合作社將超市未全部收購的農產品銷往北京市新發地蔬菜批發市場。將兩種途徑進行比較可以發現，超市訂單農業要求更高，收益也更高，但相應的供貨要求也更為苛刻。受各種因素的影響，H合作社并不一定總能以最低的價格中標，因此也存在一定的風險。而批發市場途徑相比之下更加穩定，雖然利潤率相對較低，但是優質農產品的價格相對于普通農產品價格仍然較高。H合作社的董事長介紹，近年來H合作社向超市供應優質農產品的比例不斷提升，農戶因此獲得更高的利潤，對綠色技術的接納度也不斷提高。

J合作社的銷售途徑與H合作社略有不同，通過兩種方式與超市對接。一種是與超市簽訂訂單合約，超市直接從合作社采購，合作社按照訂單要求為超市供貨，合作社要向超市提供生產過程中的基地肥料、農藥、添加劑等投入品使用記錄，確保農產品可追溯。超市有權不定期到合作社的基地進行土壤、水源、產品及農業投入品等的抽檢、檢查，逐步實現“五個統一”：統一質量標準、統一技術指導、統一生產管理、統一供應農資、統一銷售產品，以保證產量和質量規格。這種方式屬于較為典型的訂單農業模式，這種“農戶-合作社-超市”短鏈形式減少了中間商的層層利潤，不僅使農產品獲得了穩定的銷路，也使合作社采購農戶優質農產品的價格提高了約20%。另一種方式是合作社租賃超市的柜臺進行銷售。2016年，威海家家悅集團股份有限公司和J合作社簽訂一年租賃合約，合作社向家家悅超市租賃柜臺銷售合作社社員的葡萄，租金為每月1000元，合作社出售葡萄質量須符合國家相關規定，合作社對承租的柜臺進行單獨經營并承擔責任。這種方式本質上是合作社與消費者直接對接，合作獲得了原先由層層中間商享有的利潤，合作社再以高價收購和分紅的方式將部分利潤返還給農戶，提高社員惠顧合作社的收益并穩定農戶的農產品供應。

4.“生產-銷售-再生產”的良性循環

對比兩個合作社的做法可以發現，兩個合作社都是從降低農戶采納綠色技術的成本和提高采納綠色技術的收益兩個方面協調綠色技術高成本和低收益之間的矛盾。從實現機制來看，兩個合作社均通過利益聯結機制在較長周期內實現了從生產端到銷售端的良性循環。為提高農戶和合作社的收益，合作社積極推動農戶采納綠色農業技術并生產優質的農產品。在生產端，合作社通過統一采購農資降低農戶單獨購買生產資料的成本，緩解農戶綠色技術采納的專用性資產投資不經濟的問題。在中間環節，合作社通過技術培訓和田間指導提高農戶的綠色技術采納能力和生產效率。在銷售端，合作社統一收購社員農產品，建立統一的商標和品牌，以優質農產品參與市場競爭，并對接超市等大型企業，或直接在銷地批發市場銷售，縮短供應鏈，提高農戶和合作社的利潤空間。農戶和合作社收益的提高又進一步促使合作社提高農戶綠色生產的積極性，于下一年通過提高農戶綠色技術認知、降低農戶采納綠色技術成本、提高農戶采納綠色技術收益等途徑繼續促進農戶增收，周而復始、良性演化，并最終打破綠色技術采納高成本和低收益的困境，推動農戶綠色生產和農民增收。

值得注意的是，在合作社發展的初期階段，由于社員、合作社與超市之間尚未建立起穩定的利益聯結機制，此時社員與合作社之間會缺乏信任，需要借助不斷的互動實踐逐漸形成穩定的利益聯結機制，提高社員的惠顧量，進而促進合作社的發展，提高其市場競爭能力，發揮合作社在推動農戶綠色生產中的作用。

政策建議

加快農業綠色發展是國家質量興農戰略規劃（2018-2022）的重點任務，如何抓住關鍵環節精準施策、推廣綠色農業技術是亟待解決的時代課題。農民專業合作社既是農民組織化的重要形式，也是多元農業技術推廣體系的重要組成部分，它在克服市場失靈、提高農民市場競爭力、推進農戶采納綠色技術等方面具有重要作用。在加大綠色農業技術推廣力度、加快農業產業綠色發展的重要關口，有必要引導合作社在質量興農、綠色興農中發揮作用。

（一）重視合作社在綠色農業技術推廣體系中的作用，完善多元農業技術推廣體系

為合作社等非政府組織在綠色農業技術推廣方面發揮重要作用創造有利政策環境和制度環境。完善合作社登記管理，暢通退出機制，按照“清理整頓一批、規范提升一批、扶持壯大一批”的思路，將政策資源集中于真正服務農民的合作社，推動合作社高質量發展。統籌整合項目，優化財政投入方式，全面激活合作社發展綠色農業的內生動力。

（二）引導合作社主動發揮帶頭示范作用

進一步總結全國農民合作社在綠色技術推廣方面的典型案例，形成帶頭示范作用，推廣農業綠色發展新模式，并把示范社作為政策支持重點。引導合作社主動推行綠色生產方式，建立綠色生產基地，對積極發展綠色農業的合作社給予獎勵、補助及稅收優惠。提高對綠色生產資料和綠色農業標準化生產基地的獎補額度，著重降低農戶采納綠色農業技術的成本，破解農戶技術轉換的成本障礙。鼓勵合作社加強品牌培育，為合作社農產品質量認證提供政策扶持和便利服務。

（三）提升合作社帶動農戶的服務功能和綠色農業技術推廣能力

完善合作社的利益聯結機制和監督機制，建立完善的監管追溯體系，推動激勵機制和約束措施更好地發揮影響效力。扶持合作社與其他農業經營主體共同打造農業綠色發展產業鏈，提高農戶綠色生產的收益，使農戶多分享農業價值鏈增值收益，實現農業生產經營者和消費者的共贏。加強綠色發展技術支撐，培育綠色農業技術專業人才，以合作社為載體，加強綠色農業宣傳，加大對農業生產者的綠色培訓強度，重視農業生產者的素質提升，著實提高農戶的綠色生產認知、綠色生產能力和綠色生產效率。

（四）從宏觀層面進一步完善推動綠色農業發展的政策措施

綠色農業常需要較高的成本投入，但在現實中，往往較難實現優質優價，這與我國農產品分級體系不發達、生產規模有限有關。不少地方以合作社或村莊為單位分散、小規模地推進農產品品質推升，許多優質農產品市場準入壁壘低，消費者難以將其與假冒偽劣產品進行有效區分。因此，在政策舉措上要建立健全農民、合作社和企業間的利益聯結機制，鼓勵農產品生產經營者之間通過深化區域合作、產業鏈合作，提高品牌影響力；要推動農業走全產業鏈之路，形成各環節各要素的集聚；為促進優質優價創造條件，要提高優質農產品市場準入門檻或識別度。總之，各級政府要加強監督管理，抓好過程檢測，嚴厲打擊各種假冒違法違規行為。