科技計劃項目立項評審質(zhì)量管理方法研究

張 申

（上海計算機軟件技術(shù)開發(fā)中心 上海 200000）

科技計劃項目立項評審通常是指科技管理部門及相關(guān)方面委托專業(yè)評估機構(gòu)或組織專家組，運用合理、規(guī)范的程序和方法，對各類科技計劃項目立項及其相關(guān)責任主體所進行的專業(yè)化評價與咨詢。隨著“三評”改革的不斷深入推進，立項評審在優(yōu)化科技管理決策，推動提高科技活動實施效果和財政支出績效發(fā)揮作用等方面日益明顯，科技計劃管理部門及社會各界對科技計劃項目立項評審工作及質(zhì)量管理提出了更高要求。基于此，本文針對在立項評審引入質(zhì)量管理理念的重要性、當前研究仍然存在問題的基礎(chǔ)上，分析可供選擇的科技計劃項目立項評審質(zhì)量管理模式以及立項評審工作中開展質(zhì)量管理的具體措施。

一、科技項目受理審查定義

受理審查是指審查申報材料的真實性、完整性和合規(guī)性。國家科技項目與上海市科技項目對受理審查要求的規(guī)定有所區(qū)別。《國家自然科學基金面上項目管理辦法》第十一條提出“自然科學基金委應當自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查，符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的”。《上海市科技計劃項目管理辦法（試行）》第十一條提出“市科委對申報材料進行形式審查后，運用通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察等方法進行評審。評審方法應當在評審前公布。同一指南中同一研究方向的項目，應當實行同一種評審方法”。

二、當前研究仍然存在問題

西方發(fā)達國家開展評估活動較早，與之相關(guān)的科技評估質(zhì)量管理經(jīng)驗亦比較豐富。在實際工作中，西方發(fā)達國家普遍重視項目評估質(zhì)量建設(shè)，強調(diào)按照質(zhì)量控制工作流程、質(zhì)量控制文件以及質(zhì)量管理責任嚴格執(zhí)行。此外，對科技項目立項評審質(zhì)量控制主要體現(xiàn)在對評估人員職業(yè)素質(zhì)和評估組織的內(nèi)部控制，即基于對人的控制并建立一套有效的質(zhì)量控制體系。相比之下，國內(nèi)目前對立項評審方法研究較多，在涉及立項評審質(zhì)量管理方面的研究及實踐均相對較少。總的來看，當前國內(nèi)立項評審質(zhì)量研究歸納起來存在三個方面的問題：一是研究目的性不夠明確。當前，對科技計劃項目評審質(zhì)量含義的理解不夠深入，缺乏對科技計劃項目評審質(zhì)量進行全流程控制的總體認識。二是研究角度顯得較為單一。缺乏對立項評審質(zhì)量控制問題的全局性考慮，重視對科技計劃項目評價指標體系及評價方法兩個方面的研究，對科技計劃項目立項評審全流程及質(zhì)量控制的研究深度不夠。三是研究針對性有待進一步加強。目前，過程控制在工程技術(shù)管理上運用已經(jīng)較為普遍，但在科技計劃項目立項評審方面還缺乏具有適用性的流程質(zhì)量管理體系，尚不能對其進行更加科學、有效的質(zhì)量控制。

三、科技計劃項目立項評審質(zhì)量管理方法

（一）強化項目申報要求和環(huán)節(jié)

對項目申報對象、范圍、支持的條件、重點、資助標準及實施年限進行明確。加強上海省科技計劃管理信息系統(tǒng)的利用，推行項目全程“留痕”管理，逐步實現(xiàn)無紙化申報；最大限度地放寬申報前置條件，精簡項目申報流程，推行“材料一次報送”制度，凡能夠通過公開渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息或已經(jīng)提交過的信息，申報單位不再提供相關(guān)證明材料，避免各項材料的重復提交；除項目指南另有要求外，省屬（級）高等院校、科研機構(gòu)、平臺等實行直接申報。加強項目申報立項查新查重，保證項目的新穎性和創(chuàng)新性，使資助資金物盡其用。建立負面清單，對信用有問題的申報者限制其申報項目。

（二）深入推進科技計劃項目立項評審持續(xù)性改進

深入推進科技計劃項目立項評審工作持續(xù)性改進，是科技計劃項目立項評審質(zhì)量管理的終極目的，對改進和提高專業(yè)機構(gòu)立項評審服務具有重要作用。一是采用PDCA循環(huán)對立項評審過程進行逐步檢查糾錯。PDCA循環(huán)相關(guān)理念，即計劃（plan）—執(zhí)行（do）—檢查（check）—處理（action），其中，處理（action）與計劃（plan）扮演承前啟后重要角色，有效解決了評審活動全程監(jiān)控問題，通過對每一步采取層層把關(guān)、逐步檢查、反饋循環(huán)，不斷推動專業(yè)機構(gòu)立項評審質(zhì)量的提高。二是深入貫徹ISO改進，提高服務質(zhì)量和顧客滿意度。在科技計劃項目立項評審工作完成后，收集委托方或用戶對科技計劃項目立項評審工作質(zhì)量的意見或投訴，匯總分析投訴資料，找出委托方或用戶不滿意、關(guān)注的質(zhì)量問題進行分析。為避免同樣問題再次發(fā)生，應針對潛在科技計劃項目立項評審不合格因素采取相應的預防措施。

（三）推行承諾申報機制

充分響應國家關(guān)于“放管服”的決策部署，對于難以明確審查內(nèi)容及審查方式的附件材料，可采用申報單位書面承諾的方式。承諾內(nèi)容應包括申請人已知曉告知事項、已符合相關(guān)條件、愿意承擔虛假承諾的責任及承諾意思表示真實等。推行項目申報承諾制，能更好地提高科技服務效能。

四、結(jié)束語

本文旨在為科研項目立項評審提出一種新的評審方法，主要做了以下工作：1.對熵權(quán)法進行改進，使其應用范圍更廣；2.采用博弈論組合賦權(quán)法求得的評估指標的權(quán)重向量更合理；3.VIKOR方法通過最大化群體效益和最小化個別遺憾得到妥協(xié)解，得到的結(jié)果更加可信。本文豐富了屬性賦權(quán)和科研項目立項評審方法的研究。此方法不僅能應用于科研項目的評審，還可以應用于其他方面的評價，所提方法值得借鑒和推廣。