基于扎根理論的中國高速鐵路融合創新模式研究

陳向博

(北京交通大學 經濟管理學院， 北京 100044)

高速鐵路(以下簡稱“高鐵”)已成為我國自主創新的一個成功范例。技術創新是中國高鐵發展的顯性驅動力，為中國高鐵帶來了規劃自由、研發自由和生產自由。研究中國高鐵的創新路徑，有利于剖析在中國產業鏈發展成熟且完備的大背景下，更好地利用政策實踐生產要素的融合，支持創新生態系統和創新微環境的建設與發展，實現以創新謀求發展的目標，為其他行業提供經驗借鑒。

多數學者將中國高鐵的創新演進歸功于政策支持[1-3]，也有學者從微觀層面探索中國高鐵創新演進的重要影響要素[4-8]，還有人認為技術創新能力基礎的作用是在其他因素之上[9]。

本文認為中國高鐵的創新是具有融合性的，包含了創新需求、創新基礎、創新環境、創新要素、創新效率等等。融合創新的概念始于熊彼特對創新理論的定義，即建立一種新的生產函數。Iansiti[10]提出通過組織過程把資源、工具和方法相結合進行應用是技術集成，被認為是“融合創新”概念前身。后續學者們結合社會和市場需求[11]、聯系相關產業的發展[12]，拓展了融合創新的概念。微觀層面，李文博等[13]認為融合創新是創新主體將創新要素優化、整合相互之間以最合理的結構形式結合在一起，形成具有功能倍增性和適應進化性的有機整體；Freeman[14]強調管理對創新具有顯著影響。

目前關于中國高鐵的創新研究基本以線性發展為主，較為單一地去分析和論述單維度要素的影響。本文基于扎根理論質性研究方法，立足于整體觀，對中國高鐵全產業鏈進行深入研究，結合中國高鐵發展的內生與外部因素、中國社會經濟和工業水平的發展，全面研究中國高鐵創新演進的影響要素，構建中國高鐵融合創新模型，并考慮各要素之間的相關關系以及共同的作用力，分析其邏輯關系。同時為我國高端裝備制造業的培育和建設提供理論和實踐指導。

1 研究方法

扎根理論是一種質性研究方法，認為只要有新的經驗數據就可能產生新的理論[15]，通過系統的收集和分析資料衍生出理論，是探索性研究運用的重要研究工具。中國高鐵融合創新模式是全新概念，同時中國高鐵創新演進的影響要素較多，且互為影響，具有非線性特征，因此選擇扎根理論從整體分析經驗數據以研究中國高鐵創新演進各維度間的互動關系。

對中國高鐵融合創新模式的研究，要求以全新而中立的立場對經驗數據進行整理歸納，通過資料編碼及分析，以自下而上的模式建立理論模型，即“提純”經驗數據直至通過編碼分析收集到的大量資料數據建立起新的理論或者豐富現有理論，方法流程見圖1。

圖1 扎根理論研究流程設計

基于扎根理論研究的樣本選擇的取樣方法，選取具有代表性的訪談對象作為研究樣本，受訪對象涵蓋中國高鐵的勘察設計、理論與技術創新、基礎設施建設和裝備制造等環節，包括團隊帶頭人、團隊部門分管領導和一般科研人員，樣本的描述性統計見表1。

表1 樣本描述性統計表

除訪談外，還通過其他渠道收集了相關資料，目的是通過多元化的信息對研究結論進行補充和交叉驗證，以提高理論框架的構建信度和效度，收集資料數據共計3萬余字，主要來源見表2。

表2 資料數據來源表

2 資料編碼與分析——構建中國高鐵融合創新模型

2.1 開放式編碼——中國高鐵創新模式的構成要素

開放式編碼是對原始資料所記錄的任何可被編碼的內容給予概念化標簽，從中產生初始概念和發現概念范疇，通過賦予概念和重新的排列組合使其成為利于研究的有效資料，部分資料見表3。通對已有資料的分析歸納，得出25個概念( aa1—aa25) 和9個范疇( A1—A9) ，見表4。

表3 部分原始資料示例表

表4 開放式編碼結果表

2.2 主軸編碼——中國高鐵創新模式的主要結構

主軸編碼可發現、識別并建立開放式編碼所產生的概念范疇的主要聯系，以表現資料中各個部分的主要關聯?；?.1節開放式編碼結果，通過梳理、 歸類與合并有關內容，共產生3個主范疇，社會發展要素、政策扶持要素、內源發展要素。各主范疇及其對應的開放式編碼范疇見表5。

表5 主軸編碼示例

2.2.1 社會發展要素孕育中國高鐵創新環境

在中國高鐵的技術創新中，社會經濟的發展為高鐵提供了實現滿足快速-規?；煌ㄐ枨蟮臋C會，現階段的工業發展為建設高鐵打下了能力基礎，二者結合成為中國高鐵技術創新的雙動力，也符合技術創新動力的二元論。

高鐵作為滿足交通出行需求中處于中高端層次的鐵路客運產品，兼具快速、安全、舒適等個性化交通需求的特點，逐漸成為偏好于時間價值和服務品質的長途旅客出行的選擇。

中國工業規模大，產業細分程度高，有利于降低生產成本，同時在技術高度密集化發展中，不斷推動技術創新，為中國高鐵供應鏈的發展提供了技術支持。

2.2.2 政策扶持要素支持中國高鐵創新機制

長期慢性壓力必然引起腦卒中病人家庭照顧者知覺壓力提高。本次調查結果表明：腦卒中病人家庭照顧者知覺壓力處于較高水平，且得分高于國內常模，差異有統計學意義(P<0.05)。表3和表4結果顯示：知覺壓力水平較高者，承受的壓力較大，心理健康水平較低。

高鐵概念在國內產生伊始，便有國家意志和政策的支持。從《中長期科學技術發展綱要》[16]針對高鐵技術開啟專業化的研究，到《中長期鐵路網規劃》[17]建立起較為完善的高鐵技術體系，從“四萬億計劃”到“新基建計劃”，國家通過宏觀政策形成投資導向，吸引企業進行創新實踐。

中國高鐵主要由政府主導，在創新演進發展的過程中更多地融合了政策優勢。在土地征收、高鐵開發建設、裝備制造、運營管理等方面，國家具有宏觀層面的統籌管理、資源整合能力。由于國有企業的信用支撐，商業銀行對高鐵借貸更具有信心，有利于中國高鐵規避建設過程中存在財務風險等不穩定要素。

2.2.3 內源發展要素推進中國高鐵創新要素再整合

內源要素主要是創造適于中國高鐵產業技術創新的微環境，通過融合更豐富的創新要素，運用更合適和科學的創新方式，提升高鐵產品質量和生產效率，創造競爭優勢，以期走向國際市場。

2.3 選擇性編碼——中國高鐵創新模式的邏輯關系

中國高鐵技術創新演進動力主要源于社會發展要素、政策扶持要素和內源發展要素，見圖2。

圖2 中國高鐵融合創新構成要素理論模型

由圖2可見，社會發展是中國高鐵創新演進的基礎，政策扶持是中國高鐵創新演進的支柱，而內生發展決定中國高鐵的發展的上升空間。從供給側變革視角，高鐵可以填補中國交通市場供應在中長距離快速-規模化客運的空白，完備產業鏈和工業規模水平的提升培育了中國高鐵的創新環境。在此基礎上，政策扶持為中國高鐵提供了更多發展的可能性。政府通過一系列政策引導支持中國高鐵網的規模擴大，通過投資驅動、風險控制和資源整合等手段鼓勵更多的企業進入高鐵領域，營造了良好的創新氛圍，有助于創新機制的落地實施。高鐵產業鏈在此發展空間上，從創新基礎、協同創新、持續創新和優化管理四個維度不斷深化內源發展，從宏觀的協同創新系統到微觀的內部管理環境都給予中國高鐵良好的創新生態，有助于融合更為豐富的創新要素。高鐵作為技術導向的產業，內源發展的上升空間決定中國高鐵的發展前景，以此為中國高鐵未來可持續發展增添動力。

2.4 理論飽和度檢驗

當無法通過獲取額外數據進一步發展新的范疇時，即達到了理論飽和，這也是決定何時停止分析的依據。本研究的訪談對象覆蓋以及資料收集途徑廣泛，來自于高鐵創新生態系統中不同環節的各創新主體，保證了數據的全面性和針對性。此外，本研究還在編碼前預留了兩份樣本資料，在編碼完成后，使用相同的方法對其進行編碼，沒有發現之前未出現的概念生成，因此，上述理論框架是飽和的。

3 編碼結果分析——探尋中國高鐵可持續發展的動能

通過上文對中國高鐵創新模式的研究，本文認為中國高鐵融合創新模式是指高鐵在建設、運營、管理實踐過程中根據實際情況而采取的推動方式，以工業生產能力等高鐵硬實力為載體，以中國的文化制度、創新精神為核心理念，以滿足快速-規?；煌ㄐ枨鬄槭姑壅闲袠I內外人才、知識、技術、供應鏈等各種內源要素，形成的一種增進中國高鐵內生發展、外界認同、推動國家經濟社會可持續發展的競爭力。既是國家科技實力的典型縮影，又是工業實力的重要標志，還是中國鐵路高端制造實力的集中體現。中國高鐵未來發展的研究重點在于如何保持中國高鐵的發展態勢并增強競爭力。

3.1 充分利用中國現階段發展優勢

人口眾多，中等收入群體龐大，撐起了中國高鐵的龐大需求；中國新型城鎮化建設發展的政策背景下，高鐵具有較大的發展潛力；中國通用技術的勞動力數量和專有技術的人才積累，使中國高鐵的大規模建造成為可能。

隨著全球科技發展趨勢和市場需求的動態變化，“智慧高鐵”儼然成為高鐵產業下一個發展目標。目前，中國貫徹智慧經濟新發展理念，大力發展5G、特高壓、新能源、大數據中心、人工智能、工業互聯網等多領域，中國高鐵應充分利用新科技的發展成果，率先進行“智慧高鐵”創新活動，以獲得高鐵發展新領域的市場地位，積極參與國際化競爭。

3.2 保持政府在中國高鐵發展中的角色地位

高鐵作為新型基礎設施建設的主要內容之一，是聚焦區域一體化發展薄弱環節補短板的重要手段。同時，高鐵作為交通紐帶也是新型城鎮化建設發展的重要依托。因此，中國高鐵依托發展規劃的支持，以新發展為理念，以技術創新為驅動，以信息網絡為基礎，面向國際化競爭和可持續發展的需要，加強數字轉型、智能升級、融合創新。

在未來世界高鐵版圖的畫寫中，企業的職責仍主要為研發、生產、制造與維護，而政府的角色則愈發重要。因此，需要政府在培育利于國內高鐵產業鏈內化提升環境的同時，在中國高鐵參與國際化競爭的未來發展中更具有戰略策略。

3.3 深化中國高鐵產業鏈內生發展

中國高鐵產業鏈內生發展主要為兩個維度，在宏觀層面上是中國國家鐵路集團有限公司牽頭組織的產業協同創新系統，這個系統能夠聯動產業鏈各個環節及相關企業、機構和科研單位，具有導向、協調和管理的作用。微觀層面上企業是創新的主體，更加要求企業創新的效率和效果。在中國特色的產業發展環境下，兩者之間的協作關系也直接影響了高鐵產業的未來走向，因此國家提出要堅持高質量發展和深化改革創新以實現交通強國、鐵路先行和建設世界一流鐵路企業[18]。

4 結論

本文研究表明，社會發展要素、政策扶持要素和內源發展要素對中國高鐵的創新演進存在顯著影響。其中，社會發展是中國高鐵創新演進的基礎，政策扶持是中國高鐵創新演進的支柱，而內生發展決定中國高鐵的發展的上升空間。在此基礎上，本文探索性地構建了上述3個主范疇對中國高鐵融合創新模式的作用機制模型。本研究在中國高鐵創新能力基礎的基礎上進行了如下拓展：交通市場對快速規?；某鲂行枨蟛粩嗵嵘?、完備產業鏈下的工業生產水平不斷突破，創造中國高鐵發展機遇；在宏觀統籌機制和一體化管理模式形成的制度集約大背景下，將政府與企業共筑的創新環境與創新要素相融合，使一批企業通過技術融合實現高鐵產業鏈的協同創新，提升中國高鐵的產品品質和技術級別；在相關政策的支持和投資驅動帶動生產建設的助推下，創新方式的改變激勵企業通過持續創新與優化管理等內源要素促進了與中國高鐵整體發展的互相成就。