簡析西南林業大學國家自然科學基金項目管理

江 濤，王曉鵬，代繼平，周杰瓏 *

（西南林業大學科學技術處，云南 昆明 650224）

0 引言

基礎研究作為科技創新之源，關乎源頭創新能力的提升，關乎科技強國建設。國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）作為國家支持基礎研究的主渠道，肩負著推動我國基礎研究高質量發展的使命[1]。科學基金自創立以來，鼓勵原創探索，聚焦科技前沿，引領發展需求，重視交叉融通，為國家科技創新做出了巨大貢獻。科學基金項目作為獲批國家級項目的主要途徑，其數量、類型、經費、產出成果等代表了各科研院所在基礎研究領域的水平，在高校學科評估、重點實驗室評估中影響較大，是高校科研水平認可度的標志之一。

西南林業大學（以下簡稱“西南林大”）是我國西部地區唯一獨立設置以林學、林業工程、風景園林學為傳統優勢，生物學和環境科學與工程為特色，理、工、農、文、法、管等多學科門類，協調發展的本科高校。2000年學校由原國家林業局直屬高校調整為中央與地方共建，以省為主管理，2010年更名為西南林業大學。作為省屬高校，在國家基金項目資助率及獲批類型上與全國平均水平相比還有一定差距，如何提高申報數量和資助率是西南林大努力的方向。

1 2011-2020年西南林業大學科學基金項目整體情況

10年間，西南林大科學基金項目申報數、項目資助數和資助經費增幅明顯，整體呈平穩上升趨勢，10年申報科學基金項目2280項，獲批340項，資助總金額15 524.9萬元，平均資助率14.91%，略低于全國平均水平。獲批項目類型主要有面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、合作與交流項目、專項項目等5個類型，地區科學基金項目占比較大，是學校獲批項目主要類型，也是學校科研人員科研經費的主要來源之一。 具有博士學位的項目負責人獲批300項，占比88.24%，是獲批科學基金項目的骨干力量。具有副高級職稱的項目負責人獲批科學基金項目數較正高級職稱項目負責人獲批數的多，成為整個職稱體系中占比最大的部分。學校科學基金負責人年齡在45歲以下占80%，平均年齡40歲，以中青年科技人員為主。所有獲批項目涵蓋國家自然基金委員會（以下簡稱“基金委”）生命科學部、地球科學、工程與材料科學部、化學科學部、信息科學部、數理科學部、管理科學部和醫學科學部等8個科學部（見圖1），生命科學部獲資助最多，符合學校的辦學特色。

圖1 2011-2020年科學基金資助項目學部分布情況

2 國家基金項目的全過程管理

西南林大依據《國家自然科學基金委員會章程》《國家自然科學基金依托單位基金工作管理辦法》《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》及各類型項目管理辦法等相關規章制度管理基金項目，由學校分管領導主抓項目申報工作，同時健全科研、財務、審計與國資的內控制度，既管好申報過程，更注重項目執行與結果管理。

2.1 廣泛動員，精心組織，做好科學基金項目申報工作

每年基金指南發布后，學校立即組織召開申報動員大會，會議由學校分管領導統籌部署，各部門領導、科研秘書、教師代表及新進教師參加會議，通報當年申報的新政策、新變化、新要求,力求充分理解政策，把握實際情況。科技處根據各部門已承擔的基金項目數，人員學歷、職稱、年齡篩選出當年符合申報條件的人員數，設定各部門申報指標數，制定申報激勵措施，引導科研人員積極主動申報，保證學校申報數量穩定增長；這種目標管理模式對各部門項目申報工作提出了明確要求，推動了部門申報的積極性與主動性[3]。同時針對申請書形式審查和預算編制等方面的問題，科技處會同財務處對科研秘書和新進教師進行單獨培訓。

廣泛動員后，學校邀請校外知名學者就申請書的撰寫開展專題講座，進行專門指導，引導申請人凝練和提出科學問題，提升科研選題和項目申請質量。

申請過程中，科技處協調各部門組織校內外各領域資深專家對申請文本進行點評，與申請者就選題依據、研究內容、撰寫心得等問題進行面對面交流，并逐項論證、提出建議、指導修改，使研究內容更具科學性、原創性和前瞻性，提高文本撰寫質量。同時，科技處根據當年基金項目申報指南修訂形式審查明細表，每年對40余條審查條目進行核查，采用個人自查、部門審查、科技處集中審查的三級審核制，分階段分步驟實施組織管理措施，把好形審關，提升申請書撰寫的規范性，力爭形式審查合格率百分百。

2.2 做好科學基金過程管理

科學基金項目獲得資助后，科技處依據基金委通知及科學基金管理辦法組織項目負責人填寫計劃書。項目實施過程中，科技處依據研究計劃對項目進行跟蹤監督，適時掌握項目研究進度與資金執行進度，按時間節點提醒、督促負責人撰寫進展報告、結題報告，做好年度抽查和結題檢查工作，并對結題項目進行跟蹤，及時整理研究成果,建立成果檔案，撰寫資助項目年度成果報告。科管處每年4月前撰寫管理工作報告，總結上一年度項目管理情況、資金使用管理情況及取得的重要成果，掌握學校基金工作的整體狀況，不斷完善，促進來年基金工作更上一層樓。

學校在落實“放管服”背景下，認真貫徹科學基金項目經費管理要求，創新探索經費管理方法[2]。建立預算編制三級管理制度——個人編制審核、財務審核、科管審核，符合上報條件方可提交基金委。科研人員根據研究需求，按制度規定可申請直接費用預算調整，除設備費不予調增外其他科目均可調整，經科技處、財務處審核，全校公示后實施。每年9月，科技處通知當年結題項目負責人關注項目執行進度，確保在12月31日按計劃書完成全部研究任務，資金執行率達到50%以上，順利結題。

科學基金工作不僅要求科研管理的規范性，更要注重每個工作環節可能出現的問題。對于項目實施過程中遇到的困難，科技處積極協調相關部門解決；對存在的問題，及時聯系學院和項目負責人，了解情況，提出意見，要求整改。各階段中各部門相互交流，信息共享，實現“個人-學院-學校”三者密切聯系，協調有序，職責明確，規范有效，共同做好科學基金的全過程管理。

2.3 加強科研誠信管理，營造良好學術環境

科研誠信建設是科技創新的內在要求與前提，是營造良好科研環境、激發科技人員創新活力的重要基礎。學校高度重視科研誠信建設，為健全科研誠信制度，完善科研誠信機制，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》制定了《西南林業大學學術誠信廉政風險防控實施辦法（試行）》和《西南林業大學關于加強科研經費廉政風險防控的實施辦法（試行）》，廣泛開展學術誠信教育，維護學術道德，嚴明學術紀律，規范學術行為；大力弘揚科學家精神，創造熱愛科學、尊重創新，風清氣正的學術生態環境。

3 存在問題分析

3.1 項目資助率有待進一步提高

10年來，西南林大科學基金資助率總體呈增長態勢，但增幅尚未形成規模，顯示度不高。根據項目評審反饋意見來看，申請書科學意義不明確、創新性不足、多數項目起點低，與國內外研究有重復，降低了研究的科學價值；研究方法乏科學性，實驗設計存在漏洞或不具體;缺少重要的前期研究結果，研究團隊研究基礎薄弱，總體原因主要是申請書質量不高，存在為申請而申請，完成申報指標的現象。近年來基金委提出的限項要求，對學校申報工作也是一個較大挑戰。

3.2 拓寬基金項目類型，力爭獲批高水平科學基金項目

2011-2020年，西南林大獲批項目雖涉及5個類型，但地區科學基金項目獲批256項，占比75.26%，地區科學基金項目成為學校獲批的主要類型，而參與全國競爭的青年科學基金項目、面上項目獲批較少。目前，學校在重點項目上尚無增量，重點項目、優秀青年科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目等高水平科學基金項目還未實現零的突破，具有代表性的標志性成果產出不足，基礎研究能力薄弱，持續研究能力不強，青年科研人員和高層次科研領軍人才缺乏，優勢學科科研團隊還未完全形成。

3.3 學科發展不平衡，研究領域分布不均

西南林大獲批科學基金項目主要集中在生命科學部，占比達79.7%，反映了學校在林學和林業工程學等傳統學科的發展優勢，但在地球科學、工程材料、化學、信息、等領域獲批項目較少，獲批基金學部分布不均，學科面較窄，單一化嚴重，發展不平衡，研究能力參差不齊。僅依靠傳統學科的知識、方法已不能解決學校科學研究中的重大問題，多學科交叉融合協同發展是今后學校科研快速發展的必由之路。

4 提升科學基金管理的措施

深入挖掘學校基金申報潛力，分學科分領域進行項目指南解析、申報指導；推行學院學術分委員會評審制，對于研究基礎薄弱，文本撰寫質量不高的申請書暫緩申報，全面實行校內預評審制度[4]。加大校級項目培育力度，給予科研人員經費支持，通過定點引導、重點培養，支持他們自由探索，潛心研究，產出成果，為獲批科學基金夯實基礎，提升學校基礎科學研究能力。

綜合分析學校承擔科學基金項目狀況，多方面多舉措調動申報積極性，引導2次獲批地區基金項目的負責人申報面上項目，3次及以上獲批科學基金的負責人申報重點項目。從學校層面組織跨學科、多領域、結構層次合理的科研人員組成團隊申報國際（地區）合作研究與交流項目、聯合基金等不同類型高水平科學基金項目。鼓勵已經獲批青年科學基金的青年科研人員深入基礎研究，在結題當年申報面上項目，盡早遴選拔尖人才沖擊優青、杰青項目等高級別人才項目。通過科學基金項目類型的擴展，級別提升，增強了學校科研創新能力和承擔重大科學研究的實力。

以科學基金項目為支撐，加強平臺建設，促進人才團隊成長，多維度推進學科建設。學校現有國家地方聯合工程研究中心、教育部重點實驗室、國家林業和草原局重點實驗室、省級重點實驗室和工程技術研究中心、院士專家工作站等科研平臺，在遵循“高層次優先，整合運行，扶強做優”的原則下，推進科研機構的優化與布局，設立12個重點科研機構和3個特色機構。人才進機構，突破學科、行政劃分的界限，實現學科交叉創新，集成多領域優勢力量推進科研能力提升與高水平科研成果產出，為今后基金工作的提質增效奠定良好基礎。