科研院所衍生企業(yè)轉化動機對企業(yè)績效的影響:市場擾動的調節(jié)作用

高玉峰，楊 洋，王葉茵，余 杰，王 鋒，王 睿

(1.華東師范大學 國際關系與地區(qū)發(fā)展研究院，上海 200062;2.中國科學技術大學 管理學院，合肥 230026;3.中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院，北京 100037)

目前，創(chuàng)新驅動發(fā)展已成為國家重要的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。產學研合作作為創(chuàng)新生態(tài)體系中的一種重要形式，通過鼓勵產業(yè)和學術部門之間的合作，能夠有效促進先進知識和技術的自由流動，推進創(chuàng)新經(jīng)濟結構升級。由于科技產業(yè)的發(fā)展對科研投入有著高度的依賴，越來越多的科技型企業(yè)選擇與高等院校、科研機構合作，開展協(xié)同創(chuàng)新，從而產生持續(xù)不斷的科技成果和應用技術。產學研合作的具體方式包括專利、授權、合作協(xié)議以及創(chuàng)辦衍生企業(yè)等[1]。以往的研究大多聚焦在大學-企業(yè)合作[2]，近年來，越來越多的研究開始關注到科研院所-企業(yè)合作[3]。創(chuàng)辦衍生企業(yè)作為促進科技成果轉化的重要形式，除大學衍生企業(yè)外[4]，科研院所衍生企業(yè)也值得研究者更多的關注[5]。以中科院為例，中科院下屬約120個分院所，各分院所下都有舉辦衍生公司，與中科院具有直接或間接關系的公司總數(shù)超過10 000家，在科技產業(yè)中占據(jù)較大體量。中科院作為我國最重要的科研機構，其衍生企業(yè)的企業(yè)績效是我國科研院所科技成果轉化的重要表征。

在影響科研院所企業(yè)績效的眾多因素中，轉化動機具有重要作用。具體而言，動機是激發(fā)和維持個體進行活動，并導致該活動朝向某一目標的心理傾向或動力[6]。對于衍生企業(yè)的創(chuàng)辦需要科研工作者具有促進產學研合作的動機，這些動機正是引發(fā)衍生企業(yè)創(chuàng)辦者創(chuàng)業(yè)行為的源頭，是衍生企業(yè)創(chuàng)辦者實行創(chuàng)業(yè)的重要內因，在一定程度上影響著衍生企業(yè)創(chuàng)辦者的具體行為和創(chuàng)業(yè)活動。盡管不同母體單位創(chuàng)辦衍生企業(yè)的動機種類不同，但強烈的動機有利于進一步刺激創(chuàng)業(yè)者整合資源、識別和把握潛在機會，因地制宜、因時制宜地調整戰(zhàn)略，從而取得更強的企業(yè)績效[7]。

基于上述背景，本文采用Iorio等[8]對動機的分類方式，將大學的轉化動機應用到科研院所的情境中。具體而言，本文將科研院所衍生企業(yè)的動機分為資金、學習和使命3類，探討在中美貿易摩擦不斷升級的大環(huán)境下，不同種類的動機對科研院所衍生企業(yè)績效的影響，旨在能夠為中美貿易戰(zhàn)背景下的衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和管理提供啟示，為其如何應對外部環(huán)境的市場擾動提供建議。

1 理論分析與研究假設

1.1 科技成果轉化

科技成果轉化是我國科技工作的專有名詞，在國外的研究中相似的說法還包括“技術轉移”“研究的商業(yè)性轉化”“學術成果的商業(yè)性轉化”等[9]，表示將高等院校、科研院所等公共研究機構的相關成果轉化為產品或服務的過程[10]。我國在1996年發(fā)布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，成為科研院所、高等院校等協(xié)調和實施有關科技成果轉化過程的重要依據(jù)，通過鼓勵并規(guī)范科技成果轉化活動，促進科技與經(jīng)濟相結合，加速經(jīng)濟建設和社會發(fā)展。

科技成果轉化是一個復雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內部有多方科技成果供體和受體，分別從自身利益出發(fā)相互作用，涉及研究、開發(fā)、生成、銷售、市場等環(huán)節(jié)，并受到國家政策、外部經(jīng)濟和科技意識等多方面影響。在科技成果轉化機制中，科技成果的供體為科研院所、高等院校，以及依附于高等院校與科研院所而建立的國家實驗室[11]。科技成果的受體則多為企業(yè)和具有相關科研機構的衍生企業(yè)。科技成果轉化過程包括科技成果所有權和使用權的轉移，以及科技成果不斷具體化、產品化、商品化與產業(yè)化的過程。其中，前者包括科技成果的商業(yè)轉讓、產學研合作和向衍生企業(yè)轉讓3種形式，也有研究者將衍生企業(yè)視為產學合作的一種表現(xiàn)[3]。后者包括小試、中試、產品化、商品化和產業(yè)化等階段[9]。

本文關注科研院所衍生企業(yè)有如下3個方面原因:①以往的研究更多關注高等院校衍生企業(yè)[4]，對科研院所衍生企業(yè)的關注不夠充分[5]。②傳統(tǒng)觀點認為科研院所相較于高等院校更傾向于進行基礎研究，科研院所與高等院校的差異帶來兩者衍生企業(yè)的差異，但此觀點缺少實證研究支持。③中國科學院作為我國最大的科研機構，承載著科技成果轉化的任務。具體而言，中科院下屬約120個分院所，各分院所下都有舉辦衍生公司。與中科院具有直接或間接關系的公司總數(shù)超過10 000家，在科技產業(yè)中占據(jù)較大體量。中科院科技成果覆蓋物理、化學、生物、計算機等各個學科及細分方向。此外，中科院衍生企業(yè)的經(jīng)營運作涉及國有資產保值增值問題[12]。

1.2 轉化動機

科研機構或科研人員創(chuàng)辦衍生企業(yè)，往往會受動機驅動，追求科技成果轉化的特定目標。動機是激發(fā)和維持個體進行活動，并導致該活動朝向某一目標的心理傾向或動力[6]。轉化動機對衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營具有至關重要的作用，是衍生企業(yè)發(fā)展的先行因素。

以往研究分析了研究人員的創(chuàng)業(yè)動機。Kuratko等[13]提出了包括外部報酬、獨立或自主、內部報酬和家庭保障4個因素的創(chuàng)業(yè)動機結構模型。表1列出了Kuratko等的四因素的測量指標。陳子薇等[14]在中國情境下提出了成就型、機會型以及生存型創(chuàng)業(yè)動機，研究表明，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)動機深刻地影響企業(yè)的發(fā)展。Collins等[15]表明，創(chuàng)業(yè)動機影響創(chuàng)業(yè)家的創(chuàng)業(yè)生涯和創(chuàng)業(yè)績效。芮正云等[16]認為創(chuàng)業(yè)動機對創(chuàng)業(yè)行為具有重要作用，對新創(chuàng)企業(yè)績效產生重要影響。

以往研究也分析了學界與業(yè)界合作的動機。Lam等[17]認為財務回報、名聲或事業(yè)回報、內在滿足是科學家參加商業(yè)活動的動機。D’Este等[18]通過因子分析發(fā)現(xiàn)，商業(yè)化、學習、獲取現(xiàn)金資源和獲取非現(xiàn)金資源是促使學界與業(yè)界合作的動機。Ramos-Vielba等[19]通過因子分析發(fā)現(xiàn)，科研機構與非科研機構的合作動機包括深入研究，應用知識和獲取財務資源。Iorio等[8]通過對意大利學界的調查認為資金、學習和使命是影響知識轉化的重要動機。

在本文情景中，衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營更多依賴中介公司或科研機構負責科技成果轉化的部門，科研人員在衍生企業(yè)的經(jīng)營管理過程中參與程度并不高。因此，采用Iorio等[8]對動機的分類方式，將衍生企業(yè)創(chuàng)辦動機分為資金、學習和使命3類。內部動機指個體對所從事的活動本身有興趣而產生的動機，外部動機是由個體所從事的活動以外的刺激誘發(fā)而產生的動機[20]。資金是一種外部動機，包括經(jīng)濟利益和聲譽或職業(yè)前景。對資金的需求促進衍生企業(yè)轉化母體科技成果，為市場提供產品或服務而追求利潤[23]。學習包括提升研究(外部動機)和由此帶來的滿足感(內在動機)。學習的動機促進研發(fā)機構將科研成果投向市場，吸收各方意見以完善研究[18]。使命是科研機構為社會帶來貢獻后享受的聲譽贊美(外部動機)和滿足(內部動機)。科研機構受使命驅動與企業(yè)合作，將科研成果直接作用于社會，提升社會效益[22]。由此提出如下假設:

H1科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的資金動機對企業(yè)績效具有顯著的正向影響。

H2科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學習動機對企業(yè)績效具有顯著的正向影響。

H3科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的使命動機對企業(yè)績效具有顯著的正向影響。

1.3 市場擾動

無論是自然系統(tǒng)還是社會系統(tǒng)，其所處的環(huán)境都有可能會發(fā)生擾動，這些擾動會引起系統(tǒng)改變。權變理論認為，企業(yè)績效的良好表現(xiàn)不僅僅取決于企業(yè)戰(zhàn)略本身制定的合理性與前瞻性，更需要實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)所處市場環(huán)境的高度契合，而在市場環(huán)境下所發(fā)生的改變本文稱之為市場擾動。市場擾動具有產品偏好和客戶需求、價格或成本結構以及競爭格局頻繁變化且不可預測的特點[23]。

企業(yè)外部環(huán)境中的市場擾動提升了企業(yè)業(yè)務流程的模糊性和風險性，增強了企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)績效之間的因果關系。國內科技企業(yè)面臨的市場環(huán)境發(fā)生急劇變化，企業(yè)的技術進口和產品出口都受到關稅條款的直接影響，產品成本和價格相應提升。由于市場擾動對企業(yè)招商引資能力、運行的穩(wěn)定性與不確定性有著巨大的影響，因而市場擾動既有可能為企業(yè)的發(fā)展提供機遇，如出現(xiàn)新技術，投入新資源或新企業(yè)的進入;也有可能為企業(yè)的發(fā)展帶來威脅，如出現(xiàn)競爭對手或經(jīng)濟衰退[24]。

市場擾動對企業(yè)績效的影響包括但不限于如下3個方面。首先，市場擾動往往會促進技術創(chuàng)新和產品開發(fā)周期的縮短，這使得與技術相關的能力更受歡迎，從而使企業(yè)跟上競爭。但在高市場擾動的環(huán)境下，通過科技成果轉化來獲取資金的想法受到?jīng)_擊，市場的不確定性提升了資金回流的難度。對資金的需求提升企業(yè)績效的過程會受到市場擾動的負向影響。其次，在市場擾動中，對信息的需求將增加數(shù)倍，因為面對高度不確定性需要更多的數(shù)據(jù)來做出明智的決策。市場的劇烈變動導致將研發(fā)成果投入市場獲取意見完善研究的流程受到阻礙[2]。對學習的需求提升企業(yè)績效的過程也將會受到市場擾動的負向影響。最后，在高度市場擾動中，惡化的競爭環(huán)境將會促使對手急切地從各種渠道獲取新想法，機會主義的風險以及保護自身的成本也將大大增加。這可能會導致企業(yè)過度保護自己的知識產權，使企業(yè)希望通過科技成果轉化完成科研機構使命的意愿減弱，從而使提升企業(yè)績效的過程也受到市場擾動的阻礙[8]。由此提出如下假設:

H1′市場擾動負向調節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的資金動機對企業(yè)績效的正向影響。

H2′市場擾動負向調節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學習動機對企業(yè)績效的正向影響。

H3′市場擾動負向調節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的使命動機對企業(yè)績效的正向影響。

綜上所述，本文的理論框架如圖1所示。

2 研究設計

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文隨機選取了來自中科院上海分院、成都分院、蘭州分院和新疆分院的71家衍生企業(yè)發(fā)放調查問卷，問卷回收率達100%。表2列出了研究樣本的基本情況。其中:約55%的企業(yè)少于30人，為中小型企業(yè);約66%的企業(yè)本科以上員工達到50%以上;約80%企業(yè)創(chuàng)建時間超過3年。另外，45%的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出額占企業(yè)主營業(yè)務收入的比例超過10%。

表2 樣本基本情況

研究樣本分布在不同的行業(yè)。其中，科技推廣和應用服務業(yè)有26家，研究和試驗發(fā)展業(yè)有14家，專業(yè)技術服務業(yè)有10家，軟件和信息技術服務業(yè)有8家，商務服務業(yè)有4家，電氣機械和器材制造業(yè)有3家，批發(fā)業(yè)有2家，汽車制造業(yè)、生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)各1家。

2.2 研究變量

本文研究的主要變量包括轉化動機資金、學習、使命、企業(yè)績效和市場擾動。問卷采用七維Likert量表進行測量，1=“非常低”/“非常不符合”，7=“非常高”/“非常符合”。本節(jié)將對問卷量表的來源和內容進行詳細介紹。

2.2.1 轉化動機 相較于創(chuàng)業(yè)動機，轉化動機更多是對于科研機構中參與科技成果轉化的科研人員而言。在本文的研究樣本中，科研人員在衍生企業(yè)的經(jīng)營管理活動中參與程度并不高。在實踐中，科研院所衍生企業(yè)的創(chuàng)辦和經(jīng)營更多依賴由母體科研機構成立或控股的中介公司或專門負責科技成果轉化的部門。因此，本文選擇了更適合科研院所衍生企業(yè)的轉化動機進行研究和測量。采用Iorio等[8]的成熟量表，通過6個題項分別對資金、學習和使命3類動機進行測量。量表內容如表3所示。

表3 轉化動機量表

2.2.2 企業(yè)績效 企業(yè)績效具有主觀和客觀的測量方式。考慮到不同行業(yè)和類別的科創(chuàng)企業(yè)的客觀績效差別較大，本文選擇了由填答人進行主觀評測后匯報結果的測量方式。在主觀的測量方式中，量表根據(jù)研究目的有不同的側重維度。具體地，F(xiàn)ornell等[25]側重客戶滿意度，Vorhies等[26]側重市場有效性，Morgan等[27]側重企業(yè)利潤。本文關注科研院所衍生企業(yè)的市場有效性，選擇了Morgan等的量表。在原有量表的基礎上，本文增加了流動比率和利息保障倍數(shù)兩個指標，分別用來衡量企業(yè)償還短期和長期債務的能力。量表內容如表4所示。

表4 企業(yè)績效量表

2.2.3 市場擾動 市場擾動涉及企業(yè)在外部市場環(huán)境中的客戶偏好或需求，價格或成本結構以及競爭者組成的快速變化[23]。本文選用Jaworski等[28]的成熟量表對市場擾動進行測量，量表內容如表5所示。

表5 市場擾動量表

3 實證分析

3.1 信效度檢驗

由于本文涉及的研究變量均為成熟量表，故對轉化動機資金、學習、使命、企業(yè)利潤和市場擾動5個變量進行了驗證性因子分析(CFA)。

信度檢驗采用了Cronbachα和組合信度兩個指標。由表6可見，所有構念Cronbachα值高于0.86，組合信度值高于0.86。Cronbachα和組合信度兩指標均高于0.7，表明所有構念的信度良好。

表6 信度和效度分析

效度檢驗中，本文對構念的聚合效度和區(qū)分效度進行了分析。聚合效度分析中采用了因子載荷和平均方差抽取(AVE)兩個指標。由表6可見，所有的構念因子載荷均高于0.8，AVE值均高于0.6。這表明，構念具有良好的聚合效度。區(qū)分效度分析中，本文將各變量AVE的平方根和相關系數(shù)進行比較，發(fā)現(xiàn)每個變量的AVE的平方根均高于變量的相關系數(shù)，變量的區(qū)分效度良好(轉化動機資金、學習和使命并不進行相互比較)。

3.2 描述性統(tǒng)計及相關分析

表7所示為各概念的描述性統(tǒng)計和相關分析結果。由表7可見，在轉化動機資金(MF)、學習(MS)和使命(MM)中，獲取資金的動機最強，學習的動機最低，且3個變量之間具備較高的相關性。樣本對企業(yè)績效(FP)和環(huán)境擾動(MT)兩個概念的評分均高于平均值，代表市場擾動對企業(yè)存在影響。員工數(shù)量(EN)、本科以上員工比例(GP)、建立時間(RE)以及研發(fā)經(jīng)費支出額占企業(yè)主營業(yè)務收入的比例(ET)為控制變量。

表7 描述性統(tǒng)計和相關分析

3.3 假設檢驗

采用一般線性回歸(OLS)模型，通過SPSS軟件及Process插件分別對科研院所衍生企業(yè)資金、學習和使命的轉化動機對企業(yè)績效的作用和市場擾動的調節(jié)作用進行了檢測。調節(jié)作用檢測采用Bootstrap抽樣方法，置信區(qū)間為95%，樣本量為5 000。

表8分別列出了在加入所有控制變量的基礎上(a)加入自變量、(b)加入調節(jié)變量、(c)加入交互項的回歸結果。

表8 回歸結果

Model 1a表明，科研院所衍生企業(yè)以資金為轉化動機對企業(yè)績效的影響是顯著正向的(β=0.04，p＜0.01)，H1得到支持。Model 2a表明，科研院所衍生企業(yè)以學習為轉化動機對企業(yè)績效的影響是顯著正向的(β=0.36，p＜0.01)，H2得到支持。Model 3a表明，科研院所衍生企業(yè)以使命為轉化動機對企業(yè)績效的影響是不顯著的(p＞0.05)，沒有顯著結果表明H3獲得支持。

Model 2c表明，市場擾動負向調節(jié)科研院所衍生企業(yè)創(chuàng)辦的學習動機對企業(yè)績效的正向影響(β=-0.08，p＜0.1)，即當市場擾動強烈時，衍生企業(yè)的學習動機對企業(yè)績效的正向影響減弱。H2′得到支持。Model 1c和Model 3c的結果表明，市場調節(jié)對衍生企業(yè)的資金和使命動機對企業(yè)績效的影響的調節(jié)作用不顯著(ps＞0.1)，因此沒有顯著結果表明H1′和H3′獲得支持。

4 結論

本文補充了科研院所衍生企業(yè)這一話題的文獻[5]，對科研院衍生企業(yè)的科技成果轉化過程進行了實證研究。通過中科院71家衍生企業(yè)的調查的一手數(shù)據(jù)，本文驗證了創(chuàng)辦科研院所衍生企業(yè)的資金和學習動機對企業(yè)績效的正向影響，并發(fā)現(xiàn)了市場擾動負向調節(jié)科研院所衍生企業(yè)的學習使命對企業(yè)績效的正向影響。當市場擾動強烈時，科研院所衍生企業(yè)的學習動機對企業(yè)績效的正向影響減弱。

研究結果表明，不同種類的動機對企業(yè)績效的影響存在差異。在我國科研院所衍生企業(yè)的樣本中，企業(yè)追求資金(β=0.04，p＜0.01)和實現(xiàn)學習(β=0.36，p＜0.01)的動機都對企業(yè)績效具有顯著正向影響。企業(yè)對完成自身使命的追求對企業(yè)績效沒有顯著影響(p＞0.1)，可能的原因是，在我國大學或科研院所等機構中，創(chuàng)造經(jīng)濟價值的社會使命并未被充分實踐，我國科研院所并未充分將經(jīng)營衍生企業(yè)等科技成果轉化活動視作自身使命[29-30]。研究結果啟示我們應鼓勵科創(chuàng)企業(yè)的各類轉化動機，并通過政府配套政策對大學或科研院所的科技成果轉化活動進行促成、引導和規(guī)范。

在中美貿易摩擦的宏觀背景下，全球經(jīng)濟格局發(fā)生動蕩，我國的科技產業(yè)發(fā)展受到嚴重阻礙。對于在衍生企業(yè)中追求學習的企業(yè)而言，市場擾動具有顯著的負向調節(jié)作用(β=-0.08，p＜0.1)。這表明，政府和科研院所對以學習為動機創(chuàng)辦的衍生企業(yè)可以給予適當?shù)恼邇A斜，以保障此類企業(yè)在貿易戰(zhàn)的宏觀背景下得以存活和更好的發(fā)展。

本文的研究有如下不足。首先，樣本總量較小。盡管本文通過Bootstrap抽樣方法提升了樣本數(shù)量，但現(xiàn)有樣本數(shù)量在同類研究中仍然屬于較少的。其次，數(shù)據(jù)來源單一。在控制變量的處理中，本文將定序數(shù)據(jù)轉化為定比數(shù)據(jù)，客觀數(shù)據(jù)的缺失使得簡化處理的誤差無法被消除。因此，未來的研究可以進一步比較科研院所衍生企業(yè)和高等院校衍生企業(yè)的差別，探討科研院所和高等院校在科技成果轉化中的差異。在科研院所衍生企業(yè)的背景下，未來的研究可以分析母體特點、企業(yè)特點、企業(yè)與母體關聯(lián)等因素對衍生企業(yè)績效的影響。未來的研究還可以通過時間序列對貿易戰(zhàn)前后我國科技企業(yè)的變化進行刻畫，通過雙重差分或斷點回歸設計等方法對貿易戰(zhàn)的因果效應進行分析。