企業(yè)家精神如何影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散:一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型

孫 冰，田勝男

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

改革開放以來(lái)，一大批優(yōu)秀企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中迅速成長(zhǎng)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。他們身上閃耀著共同的力量——企業(yè)家精神。2019年，中共中央國(guó)務(wù)院首次以專門文件聚焦企業(yè)家精神;2020年7月的企業(yè)家座談會(huì)更是明確指出，要弘揚(yáng)企業(yè)家精神，推動(dòng)企業(yè)發(fā)揮更大作用。企業(yè)家精神的重要性與日俱增，儼然成為中國(guó)情境下引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要?jiǎng)恿1]。企業(yè)家在資源配置、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展中的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者地位[2]，決定了其與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散存在不可割裂的內(nèi)在聯(lián)系。究其原因，企業(yè)作為市場(chǎng)主體，要引入新產(chǎn)品、提供新標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)行新管理、采用新技術(shù)、開辟新市場(chǎng)，無(wú)不需要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)干的企業(yè)家精神[3]。因此，如何以企業(yè)家精神為推手促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的迫切需要，更是理論界和實(shí)務(wù)界亟待解決的關(guān)鍵議題。

回顧眾多技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散歷程，改進(jìn)遲緩、變革停滯、甚至新技術(shù)遭到抵制等現(xiàn)象屢見不鮮。一些具有明顯的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的新技術(shù)在取代舊技術(shù)的過(guò)程中并非一帆風(fēng)順，其實(shí)際擴(kuò)散成效并不理想。結(jié)合熊彼特創(chuàng)新理論中企業(yè)家的主觀能動(dòng)性作用[3]，本文認(rèn)為，企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散形成于企業(yè)家基于經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、信息所做出的認(rèn)知判斷與策略選擇[4]，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新者的率先采用以及跟隨者的“模仿”和“學(xué)習(xí)”行為[5-8]。在此過(guò)程中，知識(shí)的共享與學(xué)習(xí)是企業(yè)獲取異質(zhì)性知識(shí)、消除信息不對(duì)稱、打破資源約束、適應(yīng)外部環(huán)境變化的最佳方式[9-11]，因此，知識(shí)共享是影響企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要途徑。與此同時(shí)，企業(yè)作為一個(gè)開放系統(tǒng)，無(wú)法獨(dú)立于環(huán)境而存在。特別是在中國(guó)情境下，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與戰(zhàn)略決策表現(xiàn)出較強(qiáng)的“環(huán)境-戰(zhàn)略”模式，即在不同的環(huán)境動(dòng)蕩性條件下，企業(yè)與外界環(huán)境之間進(jìn)行資源、信息或能量交換的效果大相徑庭[12]。企業(yè)家是企業(yè)的所有者，其對(duì)利潤(rùn)最大化追求的內(nèi)在動(dòng)機(jī)決定了企業(yè)家精神是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)生因素。然而，現(xiàn)有研究較少探討企業(yè)家精神影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的作用機(jī)制，對(duì)其中可能存在的中介、調(diào)節(jié)變量的深入挖掘更是罕見。

究竟，企業(yè)家精神如何影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散?知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間起何作用，是否有助于提升技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散?進(jìn)一步，日益增加的環(huán)境動(dòng)蕩性是企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的機(jī)遇還是阻礙?為解決上述問(wèn)題，本文將企業(yè)家精神作為影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的前因變量，分析企業(yè)家精神影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的作用機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入知識(shí)共享的中介作用和環(huán)境動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用，分別探討知識(shí)共享和環(huán)境動(dòng)蕩性對(duì)上述作用過(guò)程的權(quán)變影響，明確環(huán)境動(dòng)蕩性與知識(shí)共享匹配關(guān)系對(duì)于推進(jìn)企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，旨在為政府相關(guān)部門制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃與政策、企業(yè)加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散提供一定的理論參考與決策借鑒。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散

企業(yè)家精神是企業(yè)家進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理時(shí)所具有的思想意識(shí)和基本素質(zhì)的總體表現(xiàn)[13]，其中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是現(xiàn)階段企業(yè)家精神最直觀的表現(xiàn)[14-15]。回顧眾多創(chuàng)新成果的擴(kuò)散歷程，一種新技術(shù)的推廣普及總是通過(guò)無(wú)數(shù)企業(yè)家的“模仿”來(lái)實(shí)現(xiàn)的[5-8]。這意味著，企業(yè)家精神傳達(dá)了企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新成果的采用意愿，從主觀上促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散[16]。

企業(yè)家精神被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和聯(lián)結(jié)各種生產(chǎn)要素的一種極其稀缺的特殊無(wú)形資源，為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的產(chǎn)生與持續(xù)進(jìn)行注入了內(nèi)在動(dòng)力。Shane等[4]以及Krishnaswamy等[17]一致認(rèn)為，企業(yè)家精神在識(shí)別市場(chǎng)機(jī)會(huì)、尋求創(chuàng)新的技術(shù)與方法上發(fā)揮了重要作用。唐國(guó)華[18]則進(jìn)一步將企業(yè)家精神比作一種知識(shí)過(guò)濾器，發(fā)揮企業(yè)家精神的識(shí)別和過(guò)濾作用可以幫助企業(yè)迅速發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境中有價(jià)值的創(chuàng)新和潛在的商業(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的快速擴(kuò)散。概括而言，企業(yè)家精神之于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的作用在于，企業(yè)家的創(chuàng)新敏感性和決策能力有利于洞察技術(shù)創(chuàng)新成果蘊(yùn)藏的潛在市場(chǎng)價(jià)值[19-20]，其對(duì)創(chuàng)新的足夠重視以及對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的大力投入進(jìn)一步保證了創(chuàng)新成果的及時(shí)發(fā)現(xiàn)和采用[21]。相反地，企業(yè)家精神的缺乏或不足將限制企業(yè)對(duì)新技術(shù)的需求，阻礙企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的采用[22]。可見，企業(yè)家精神有利于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。基于此，提出假設(shè):

H1企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散具有正向影響。

1.2 知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間的中介作用

知識(shí)共享是個(gè)人知識(shí)通過(guò)內(nèi)隱性、外顯化和共同創(chuàng)造等方式，最終轉(zhuǎn)化為組織知識(shí)的過(guò)程[23]。在創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中，企業(yè)與其配套商、供應(yīng)商、用戶等潛在采用者通過(guò)提供中間產(chǎn)品、資源要素、市場(chǎng)信息、項(xiàng)目合作、人員交流等方式進(jìn)行知識(shí)共享。在此過(guò)程中，圍繞創(chuàng)新成果相關(guān)信息進(jìn)行的知識(shí)共享一方面大大降低了創(chuàng)新不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面提高了創(chuàng)新成果的易獲得性和低成本性，從而促進(jìn)了創(chuàng)新成果的擴(kuò)散[24]。

知識(shí)共享通過(guò)頻繁的相互作用和交流形成互惠互利的雙邊關(guān)系，從而加速了信息流動(dòng)[25]。Zulfiqar等[10]通過(guò)優(yōu)質(zhì)棉花的擴(kuò)散研究指出，潛在采用者之間進(jìn)行技術(shù)交流與知識(shí)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)，即通過(guò)知識(shí)共享獲得信息以做出創(chuàng)新采用決策。這意味著，知識(shí)共享實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新相關(guān)的信息傳遞和經(jīng)驗(yàn)分享，減少了創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的不確定性，有效縮短了企業(yè)接受新技術(shù)的時(shí)滯，從而顯著提高了后續(xù)創(chuàng)新擴(kuò)散的可能性和效率。Talebian等[11]認(rèn)為知識(shí)共享有利于創(chuàng)新者與潛在采用者之間的信息傳遞，通過(guò)加強(qiáng)創(chuàng)新成果的激勵(lì)效果、弱化創(chuàng)新擴(kuò)散的障礙來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新擴(kuò)散。Darko等[26]在建筑業(yè)綠色創(chuàng)新擴(kuò)散的研究中指出，知識(shí)的共享和積累對(duì)于推動(dòng)綠色創(chuàng)新擴(kuò)散至關(guān)重要。具體而言，潛在采用者首先通過(guò)大眾傳播獲得創(chuàng)新成果的初始信息，進(jìn)而與其配套商、供應(yīng)商、用戶等進(jìn)行信息傳遞，這一階段的知識(shí)共享是創(chuàng)新成果得以進(jìn)一步擴(kuò)散的主要推進(jìn)器。相反地，缺乏對(duì)創(chuàng)新成果的知識(shí)和認(rèn)識(shí)將導(dǎo)致大多數(shù)利益相關(guān)者缺乏足夠的信心來(lái)采用這一創(chuàng)新成果。由此可見，充分的知識(shí)共享有利于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。基于此，提出假設(shè):

H2知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散具有正向影響。

已有研究指出，企業(yè)家精神是知識(shí)共享的前因變量，甚至沒(méi)有企業(yè)家獨(dú)特的個(gè)人能力特別是敏銳的洞察力，知識(shí)共享本身就不會(huì)發(fā)生[18，27]。Srivastava等[28]同樣表示，團(tuán)隊(duì)中的知識(shí)共享并非自發(fā)形成的，企業(yè)家行為會(huì)顯著影響知識(shí)共享的程度。基于企業(yè)家精神開展的知識(shí)共享是創(chuàng)新成果從采用者向潛在采用者不斷擴(kuò)散的重要方式，即企業(yè)家精神通過(guò)知識(shí)共享來(lái)積累創(chuàng)新相關(guān)的人力資本和物質(zhì)資本，打破信息不對(duì)稱與資源約束，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散[18]。這意味著，企業(yè)家精神是促進(jìn)知識(shí)共享和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)鍵前兆[17]。孫雪嬌[29]在關(guān)于圣泉集團(tuán)的縱向案例研究中指出，具有企業(yè)家精神的企業(yè)家經(jīng)常通過(guò)鼓勵(lì)內(nèi)部研發(fā)交流、與高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)合作等方式加強(qiáng)知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新相關(guān)信息與資源從創(chuàng)新者向潛在采用者的傳遞，最終促成創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。由此可見，企業(yè)家精神通過(guò)影響知識(shí)共享間接地影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。基于此，提出假設(shè):

H3企業(yè)家通過(guò)影響知識(shí)共享間接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，即知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間起中介作用。

1.3 環(huán)境動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)作用

環(huán)境動(dòng)蕩性是由Duncan[30]在外部環(huán)境與組織決策間關(guān)系研究中率先提出的，用以描述外部環(huán)境特征，主要是指環(huán)境的變化速度或不穩(wěn)定程度[31]。隨后，Jaworski等[32]進(jìn)一步指出，環(huán)境動(dòng)蕩性來(lái)源于技術(shù)動(dòng)蕩性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性兩個(gè)方面。其中，技術(shù)動(dòng)蕩性是指技術(shù)變革的速度或技術(shù)發(fā)展的不可預(yù)測(cè)性，市場(chǎng)動(dòng)蕩性則表示消費(fèi)者偏好和需求的變化程度[32-34];兩者共同構(gòu)成了影響企業(yè)采用技術(shù)創(chuàng)新的必要外部情境。

具體而言，技術(shù)環(huán)境動(dòng)蕩程度越高，企業(yè)間知識(shí)共享的難度越大[35]，從而阻礙企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。其原因在于:一方面，技術(shù)環(huán)境高度動(dòng)蕩且難以預(yù)測(cè)的情境下，企業(yè)間通過(guò)知識(shí)共享獲取的創(chuàng)新成果相關(guān)信息容易因缺乏時(shí)效性而貶值[33]。為了應(yīng)對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)傾向于加強(qiáng)專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，減少對(duì)不確定性技術(shù)創(chuàng)新成果的引進(jìn)與研發(fā)投入[36]。有的企業(yè)甚至?xí)捎谛畔ⅰ①Y源等方面的限制將外部動(dòng)蕩環(huán)境視為威脅而非機(jī)會(huì)[37]，傾向于保持已有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，即在技術(shù)創(chuàng)新成果采用方面趨于僵化[38]，最終阻礙企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。另一方面，技術(shù)環(huán)境動(dòng)蕩性的上升往往伴隨著技術(shù)生命周期的縮短，企業(yè)期望通過(guò)采用技術(shù)創(chuàng)新成果而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的時(shí)間與機(jī)會(huì)窗口也相應(yīng)縮短[39]，擴(kuò)散的技術(shù)創(chuàng)新成果在現(xiàn)有市場(chǎng)中可能已經(jīng)失去優(yōu)勢(shì)。相反地，技術(shù)動(dòng)蕩性較弱情境下，技術(shù)更新?lián)Q代速度較緩，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局較為穩(wěn)定，企業(yè)可以較為從容地與配套商、供應(yīng)商等產(chǎn)業(yè)鏈上下游組織進(jìn)行知識(shí)共享乃至產(chǎn)品的合作研發(fā)[12]。由此可見，穩(wěn)定的技術(shù)環(huán)境降低了企業(yè)接收創(chuàng)新成果的“門檻”，進(jìn)一步加強(qiáng)了知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。

此外，高度動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境使得企業(yè)間關(guān)系表現(xiàn)出較強(qiáng)的對(duì)抗性和侵略性[40]，組織間合作機(jī)制不穩(wěn)定、知識(shí)共享行為難以維持[35]，由此造成知識(shí)和信息傳遞的損耗在一定程度上阻礙了知識(shí)共享對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。不充分的知識(shí)共享難以消除創(chuàng)新采用企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果的疑慮和不信任，從而在很大程度上限制了以充分知識(shí)共享為實(shí)現(xiàn)路徑的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。而當(dāng)市場(chǎng)動(dòng)蕩性較弱時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新成果的相關(guān)資源和產(chǎn)品的市場(chǎng)信息可得性較高，且獲取成本較低。在此情況下，企業(yè)通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟、合作研發(fā)等方式進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)共享，以弱化高度動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境對(duì)知識(shí)共享與創(chuàng)新擴(kuò)散關(guān)系的消極影響[41]。由此可見，在技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散過(guò)程中，市場(chǎng)動(dòng)蕩性越高，創(chuàng)新成果相關(guān)信息的貶值風(fēng)險(xiǎn)越大，知識(shí)共享和資源共享過(guò)程的損耗與失真越嚴(yán)重，從而阻礙了知識(shí)共享對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。基于此，提出假設(shè):

H4a技術(shù)動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系，即較高的技術(shù)動(dòng)蕩性會(huì)抑制知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。

H4b市場(chǎng)動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系，即較高的市場(chǎng)動(dòng)蕩性會(huì)抑制知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。

綜合前述理論推演，環(huán)境動(dòng)蕩性，即技術(shù)動(dòng)蕩性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性分別調(diào)節(jié)了知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的關(guān)系，并且知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間起到中介作用。故而，本文進(jìn)一步推論，環(huán)境動(dòng)蕩性能夠調(diào)節(jié)知識(shí)共享的中介作用，即第2階段有調(diào)節(jié)的中介作用成立。根據(jù)文獻(xiàn)[42-43]中的研究，當(dāng)中介作用的前半段或后半段受到調(diào)節(jié)變量的調(diào)節(jié)時(shí)，該中介作用也能夠被調(diào)節(jié)，即在調(diào)節(jié)變量的不同條件下，中介作用存在顯著差異。因此，本文構(gòu)建了一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型(見圖1)，考察企業(yè)家精神、知識(shí)共享及環(huán)境動(dòng)蕩性與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系，從而明確環(huán)境動(dòng)蕩性對(duì)知識(shí)共享中介效應(yīng)的權(quán)變影響。基于此，提出假設(shè):

H5技術(shù)動(dòng)蕩性顯著調(diào)節(jié)知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的中介作用，即在較高技術(shù)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享的中介作用較弱;而在較低技術(shù)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享對(duì)上述關(guān)系的中介作用較強(qiáng)。

H6市場(chǎng)動(dòng)蕩性顯著調(diào)節(jié)知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的中介作用，即在較高市場(chǎng)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享的中介作用較弱;而在較低市場(chǎng)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享對(duì)上述關(guān)系的中介作用較強(qiáng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文面向技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)活躍的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中高層管理者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研。在正式調(diào)查前，邀請(qǐng)校友企業(yè)家、MBA和EMBA學(xué)員等行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)人士進(jìn)行小范圍預(yù)調(diào)研。根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與優(yōu)化，去除有歧義、模糊和陌生的術(shù)語(yǔ)，形成正式問(wèn)卷。項(xiàng)目組于2019年3月啟動(dòng)正式調(diào)研，歷時(shí)5個(gè)多月，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)填寫、電話訪談、電子郵件與問(wèn)卷星平臺(tái)等途徑發(fā)放問(wèn)卷550份，收回391份，回收率為71.09%。進(jìn)一步剔除一般員工問(wèn)卷、規(guī)律填寫問(wèn)卷、填寫不完整的無(wú)效問(wèn)卷，最終得到279份有效問(wèn)卷，回收有效率為71.36%。采用普遍的Harman單因素分析方法進(jìn)行同源偏差檢驗(yàn)，即針對(duì)所有變量進(jìn)行主成分分析，以提取的公因子數(shù)量以及第1個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為判斷依據(jù)。結(jié)果顯示，Harman單因素分析共抽取5個(gè)因子，其中第1個(gè)公因子的方差貢獻(xiàn)率為20.48%，占總體方差解釋量73.28%中的27.95%，未達(dá)到總變異量的50%，因此不存在嚴(yán)重的同源偏差，可開展后續(xù)研究。

2.2 變量測(cè)量

本文主要采用國(guó)內(nèi)外已有的成熟量表，根據(jù)研究目的和實(shí)際調(diào)研情境對(duì)相關(guān)題項(xiàng)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。相關(guān)變量的測(cè)度與具體題項(xiàng)內(nèi)容說(shuō)明如下:

關(guān)于企業(yè)家精神的測(cè)度主要借鑒文獻(xiàn)[4，15]中的研究，綜合考慮企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和行為，設(shè)計(jì)了“企業(yè)管理者積極開拓新市場(chǎng)的意愿強(qiáng)烈程度”、“企業(yè)管理者對(duì)前沿新興事物的感知能力強(qiáng)弱”、“企業(yè)管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)弱”和“企業(yè)管理者投資技術(shù)創(chuàng)新的意愿強(qiáng)烈程度”4個(gè)題項(xiàng)。

關(guān)于知識(shí)共享的測(cè)度則主要參考Hooff等[23]的研究，設(shè)置了“經(jīng)常從合作伙伴獲得重要的信息和知識(shí)”、“經(jīng)常與合作伙伴進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)與技巧交流”和“經(jīng)常與合作伙伴進(jìn)行技術(shù)合作”3個(gè)題項(xiàng)。

關(guān)于環(huán)境動(dòng)蕩性的測(cè)度主要根據(jù)Jaworski等[32]的研究，從影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的技術(shù)動(dòng)蕩性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性兩個(gè)方面入手，在Lyu等[15]以及Bodlaj等[34]開發(fā)的量表的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散特征，設(shè)計(jì)了“所在行業(yè)的技術(shù)變化速度很快”、“所在行業(yè)的替代品出現(xiàn)迅速”和“新產(chǎn)品從研發(fā)到投放市場(chǎng)的速度很快”3個(gè)題項(xiàng)用于衡量技術(shù)動(dòng)蕩性，同時(shí)設(shè)計(jì)了“所在行業(yè)的消費(fèi)者偏好變化迅速”、“所在行業(yè)的消費(fèi)者傾向于尋找新產(chǎn)品和新服務(wù)”和“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手能根據(jù)新產(chǎn)品擴(kuò)散調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略與行為”3個(gè)題項(xiàng)用于反映市場(chǎng)的動(dòng)蕩性。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的測(cè)度則遵循Rogers等[5]的評(píng)估維度，設(shè)計(jì)了“所在行業(yè)中采用新技術(shù)的企業(yè)數(shù)量多寡”、“采用新技術(shù)的產(chǎn)品市場(chǎng)份額高低”和“新技術(shù)的擴(kuò)散對(duì)開發(fā)相關(guān)衍生產(chǎn)品的帶動(dòng)情況”3個(gè)題項(xiàng)。

上述量表均采用Likert 5級(jí)評(píng)分方式，其中“1”表示完全不同意，“5”表示完全同意。與此同時(shí)，考慮到企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模等企業(yè)特征變量對(duì)企業(yè)采用創(chuàng)新成果的影響，本文將兩者作為控制變量引入后續(xù)的實(shí)證分析。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 信度與效度檢驗(yàn)

在信度檢驗(yàn)方面，問(wèn)卷整體的Cronbach’sα為0.933，且刪除任何題項(xiàng)后該數(shù)值并未得到提升。與此同時(shí)，各個(gè)變量的Cronbach’sα值均大于0.7，表明量表具有較高的信度。在效度檢驗(yàn)方面，采用KMO值、因子載荷值、平均方差提取量和組合信度來(lái)檢驗(yàn)變量的效度。如表1所示，各個(gè)變量的KMO值均大于0.6，最小因子載荷為0.740，平均方差提取量(AVE)大于0.6，組合信度(CR)大于0.8，說(shuō)明量表的效度較高。

表1 信度和效度分析

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

由表2可見，企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、知識(shí)共享顯著相關(guān)(β=0.526，p＜0.01;β=0.700，p＜0.01)，知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散顯著相關(guān)(β=0.528，p＜0.01)，初步驗(yàn)證假設(shè)H1～H3，同時(shí)也為后續(xù)實(shí)證研究提供了依據(jù)。與此同時(shí)，表3中各變量的方差膨脹因子(VIF)遠(yuǎn)小于10，表明本文的研究變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線性。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)(n=170)

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

(1)主效應(yīng)和中介效應(yīng)檢驗(yàn)。在變量標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，構(gòu)建企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的直接效應(yīng)和知識(shí)共享的中介效應(yīng)的層次回歸方程，采用SPSS 19.0進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果如表3所示。由表3可見，企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散正相關(guān)(模型(2)，β=0.515，p＜0.001)，H1成立。知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散正相關(guān)(模型(3)，β=0.502，p＜0.001)，H2成立。在假設(shè)2成立的前提下，企業(yè)家精神與知識(shí)共享正相關(guān)(模型(8)，β=0.693，p＜0.001)，企業(yè)家精神與知識(shí)共享共同正向影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散(模型(4)，β1=0.326，β2=0.273，p＜0.001)，且企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的正向影響由于知識(shí)共享的存在而顯著減弱(β=0.430＜0.566)。與此同時(shí)，模型(4)較之模型(2)引入了知識(shí)共享，其擬合優(yōu)度顯著提高(R2=0.370＞0.333)，即引入知識(shí)共享能夠更好地解釋技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，表明知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間起到有效的部分中介作用，H3成立。

表3 層次回歸分析結(jié)果(n=279)

(2)調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。分別引入知識(shí)共享與技術(shù)動(dòng)蕩性、市場(chǎng)動(dòng)蕩性的交互項(xiàng)來(lái)考察環(huán)境動(dòng)蕩性在知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。如表3模型(5)所示，交互項(xiàng)“知識(shí)共享×技術(shù)動(dòng)蕩性”的回歸系數(shù)顯著為負(fù)(β=-0.159，p＜0.001)，說(shuō)明技術(shù)動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系，H4a成立。表3模型(6)的回歸結(jié)果顯示，知識(shí)共享與市場(chǎng)動(dòng)蕩性的交互項(xiàng)“知識(shí)共享×市場(chǎng)動(dòng)蕩性”系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)0.1%的顯著性檢驗(yàn)(β=-0.167，p＜0.001)。該結(jié)果表明，市場(chǎng)動(dòng)蕩性對(duì)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系的負(fù)向調(diào)節(jié)作用顯著，H4b成立。

為直觀揭示環(huán)境動(dòng)蕩性的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文輔以簡(jiǎn)單斜率分析，分別檢驗(yàn)技術(shù)動(dòng)蕩性、市場(chǎng)動(dòng)蕩性在高于均值和低于均值不同情況下的回歸線性關(guān)系。由圖2可知，技術(shù)動(dòng)蕩性較低時(shí)，知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的直線較陡峭且斜率為正;當(dāng)技術(shù)動(dòng)蕩性較高時(shí)，知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的直線斜率仍為正，但趨勢(shì)顯著放緩。這意味著，技術(shù)動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系，進(jìn)一步支持假設(shè)H4a。同理，圖3中市場(chǎng)動(dòng)蕩性調(diào)節(jié)效應(yīng)曲線的變化趨勢(shì)表明，市場(chǎng)動(dòng)蕩性對(duì)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的相關(guān)關(guān)系具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步支持假設(shè)H4b。

(3)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。進(jìn)一步采用Hayes等[44]開發(fā)的PROCESS 3.0中Model 14(Model 14假設(shè)中介模型的后半段受到調(diào)節(jié)，與本文的理論模型一致)對(duì)有調(diào)節(jié)的中介模型進(jìn)行檢驗(yàn)。具體而言，將調(diào)節(jié)變量的均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差分別記為UH、UL，構(gòu)建95%偏差校正的置信區(qū)間，通過(guò)Bootstrap法進(jìn)行5 000次重復(fù)取樣，得到調(diào)節(jié)變量在UH、UL兩種不同取值情況下的條件性中介效應(yīng);當(dāng)且僅當(dāng)置信區(qū)間不包含0時(shí)，相應(yīng)的效應(yīng)是顯著的[45]。根據(jù)本文的理論分析和研究假設(shè)，若UH、UL兩種取值情況下的條件中介效應(yīng)一個(gè)顯著、一個(gè)不顯著，則說(shuō)明存在有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。

如表5所示，技術(shù)動(dòng)蕩性較低時(shí)，95%無(wú)偏置信區(qū)間為(0.126，0.472)，不包含0，說(shuō)明在此情境下，企業(yè)家精神經(jīng)由知識(shí)共享影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的間接效應(yīng)顯著(β=0.299，p＜0.001);而當(dāng)技術(shù)動(dòng)蕩性較高時(shí)，95%無(wú)偏置信區(qū)間為(-0.092，0.236)，包含0，此時(shí)企業(yè)家精神通過(guò)知識(shí)共享影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的間接效應(yīng)不顯著(β=0.072，p＞0.05)。由此可見，不同的技術(shù)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享的中介作用具有顯著差異，H5成立。同理，知識(shí)共享中介效應(yīng)在較低市場(chǎng)動(dòng)蕩性和較高市場(chǎng)動(dòng)蕩性條件下的95%無(wú)偏置信區(qū)間分別為(0.165，0.484)和(-0.115，0.226)，前者不包含0，后者包含0，說(shuō)明不同市場(chǎng)動(dòng)蕩性情境下知識(shí)共享的中介效應(yīng)存在顯著差異，并且較低市場(chǎng)動(dòng)蕩性條件下企業(yè)家精神經(jīng)由知識(shí)共享影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的間接效應(yīng)顯著(β=0.324，p＜0.001)，H6成立。綜上所述，技術(shù)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境趨于穩(wěn)定的情境下，企業(yè)家精神一方面直接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，另一方面通過(guò)促進(jìn)知識(shí)共享間接地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。當(dāng)外部環(huán)境高度動(dòng)蕩時(shí)，知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間的中介效應(yīng)不再顯著，即環(huán)境動(dòng)蕩性是影響知識(shí)共享中介效應(yīng)的權(quán)變條件。

表5 條件性中介效應(yīng)的Bootstrap分析

4 結(jié)論

本文引入環(huán)境動(dòng)蕩性作為影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要權(quán)變因素，探討企業(yè)家精神、知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的內(nèi)在作用機(jī)制，并對(duì)不同環(huán)境動(dòng)蕩性條件下知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的中介效應(yīng)加以檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明:企業(yè)家精神在直接促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散的同時(shí)，還通過(guò)影響知識(shí)共享間接地促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散;環(huán)境動(dòng)蕩性負(fù)向調(diào)節(jié)知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間的關(guān)系，即高度動(dòng)蕩的技術(shù)環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境在一定程度上阻礙了知識(shí)共享對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的促進(jìn)作用。進(jìn)一步，環(huán)境動(dòng)蕩性顯著調(diào)節(jié)知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的中介作用，即在較低的技術(shù)動(dòng)蕩性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性條件下，知識(shí)共享在企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系間起到部分中介作用。隨著技術(shù)動(dòng)蕩性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性的提高，企業(yè)家精神通過(guò)知識(shí)共享促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的正向作用有所減弱，故而環(huán)境動(dòng)蕩性是影響知識(shí)共享中介效應(yīng)的權(quán)變條件，環(huán)境動(dòng)蕩性與知識(shí)共享的良好匹配有利于推進(jìn)企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。

本文的理論貢獻(xiàn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是將企業(yè)家精神作為知識(shí)共享的前因變量，將環(huán)境動(dòng)蕩性作為影響企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、知識(shí)共享與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系的調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建了企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響路徑及其權(quán)變影響機(jī)制的理論框架，揭示了不同環(huán)境動(dòng)蕩性條件下創(chuàng)新成果在企業(yè)群體中擴(kuò)散的內(nèi)在機(jī)制，為企業(yè)有效利用相關(guān)因素和條件促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的實(shí)踐提供了理論指導(dǎo);二是創(chuàng)造性地將環(huán)境動(dòng)蕩性作為調(diào)節(jié)變量引入技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素研究，通過(guò)對(duì)環(huán)境動(dòng)蕩性影響下知識(shí)共享的條件性中介效應(yīng)進(jìn)行Bootstrap分析，明確了環(huán)境動(dòng)蕩性對(duì)知識(shí)共享中介效應(yīng)的權(quán)變影響，拓展了環(huán)境動(dòng)蕩性理論在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究領(lǐng)域的應(yīng)用，也為企業(yè)應(yīng)對(duì)不同環(huán)境動(dòng)蕩性條件下的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散問(wèn)題提供了決策借鑒。

縱觀我國(guó)制造業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散態(tài)勢(shì)，結(jié)合前述理論基礎(chǔ)與實(shí)證研究結(jié)論，提出如下對(duì)策建議:

(1)倡導(dǎo)并培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家精神，激發(fā)其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的主觀能動(dòng)性作用。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，企業(yè)家重任在肩。企業(yè)家的成長(zhǎng)與企業(yè)家精神的培育是一個(gè)社會(huì)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，離不開社會(huì)制度環(huán)境[21]。鑒于此，政府應(yīng)強(qiáng)化普惠性政策支持，消除由于制度因素對(duì)企業(yè)家精神造成的阻礙與壓制，促進(jìn)企業(yè)真正成為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主體，為培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家精神提供相應(yīng)的外在支持。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)以營(yíng)造多元化、包容性和崇尚創(chuàng)新的企業(yè)文化為出發(fā)點(diǎn)，既要充分發(fā)揮企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的敏感性，更要做到有意識(shí)地創(chuàng)新與接受創(chuàng)新，發(fā)揮企業(yè)家精神在創(chuàng)新決策與主動(dòng)變革、引導(dǎo)與整合資源等方面的旗幟性作用。

(2)推進(jìn)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)，強(qiáng)化知識(shí)共享的中介作用。知識(shí)共享存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的方方面面，關(guān)乎產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)參與主體。為此，政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新擴(kuò)散涉及的各類組織或機(jī)構(gòu)組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，推動(dòng)行業(yè)最新知識(shí)與技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的共享與流轉(zhuǎn)，凸顯知識(shí)共享在信息傳遞、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方面的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的大規(guī)模擴(kuò)散。

(3)維護(hù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境的穩(wěn)定性，緩解環(huán)境動(dòng)蕩性的抑制作用。外部環(huán)境的動(dòng)蕩與不確定直接影響企業(yè)知識(shí)共享意愿與創(chuàng)新采用決策。在此背景下，政府可通過(guò)與行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟聯(lián)合搭建技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，示范和推廣技術(shù)創(chuàng)新成果等方式維持穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展環(huán)境，從而緩解技術(shù)動(dòng)蕩性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的抑制作用。同時(shí)，政府應(yīng)著力營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有力、市場(chǎng)交易操作規(guī)范的良好環(huán)境，并對(duì)采用新技術(shù)的各種行為給予補(bǔ)貼和優(yōu)惠，釋放市場(chǎng)活力，形成企業(yè)競(jìng)相采用新技術(shù)的氛圍，降低市場(chǎng)動(dòng)蕩性，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的有效擴(kuò)散。

本文的研究存在不足。首先，本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查僅獲取了研究變量的靜態(tài)截面數(shù)據(jù)，并未對(duì)調(diào)查對(duì)象采用技術(shù)創(chuàng)新的情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，未來(lái)的研究可以考慮進(jìn)一步探討企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散之間的關(guān)系是否存在動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì);其次，企業(yè)間的創(chuàng)新擴(kuò)散活動(dòng)涉及創(chuàng)新采用主體的技術(shù)學(xué)習(xí)與二次創(chuàng)新，后續(xù)研究或可嘗試將組織學(xué)習(xí)與利用式創(chuàng)新作為新的研究視角，探索兩者對(duì)企業(yè)家精神與創(chuàng)新擴(kuò)散間關(guān)系的權(quán)變作用。