加強國有企業董事會數智化建設的有效措施探討

趙鐵柱

（中鐵第四勘察設計院集團有限公司，湖北 武漢 430063）

一、加快推進國有企業董事會數智化建設的重要意義

（一）推進董事會數智化建設是國有企業深化改革、轉型升級的具體行動

黨的二十大報告明確作出加快建設“交通強國、數字中國”等重大部署，打造具有國際競爭力的數字產業集群。習近平總書記多次指出要加快發展數字經濟，作出了促進數字經濟和實體經濟深度融合的重要指示。國有企業作為中國特色社會主義的重要物質基礎和社會基礎、黨執政興國的重要支柱和依靠力量，要做數字化、智能化轉型的先鋒隊和主力軍，而董事會是國有企業的決策中樞與治理核心，推進董事會數智化建設可為整個企業數智化轉型提供示范引領，是貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神的具體行動，也是對國有企業深化推進規范董事會建設、落實董事會職權，凸顯董事會決策中樞地位要求的踐行和貫徹。

（二）推進董事會數智化建設是國有企業實現高質量發展的內在要求

當今世界正處在向數字化、智能化時代邁進的增速變軌期，以云計算、大數據、人工智能為代表的新一代數字技術日新月異，數字經濟代表了未來經濟的發展方向，已成為經濟增長的核心要素和企業競爭的關鍵領域[1，2]。2020年9月，國務院國資委印發《關于加快推進國有企業數字化轉型工作的通知》，開啟了國企數字化轉型的新篇章。國有企業董事會在企業治理中充分發揮“定戰略、作決策、防風險”作用，加快董事會數智化轉型，有利于國有企業抓住新技術發展機遇，在決策層改造提升傳統動能、培育發展新動能，引領企業在數字經濟大潮中實現更高質量的發展，抓住高質量發展先機。

（三）推進董事會數智化建設是國有企業獲得行業競爭優勢的有力抓手

新一代信息技術是新一輪科技革命的核心力量，孕育著產業變革的巨大潛能，是我國構筑競爭優勢、搶占發展主導權的關鍵領域[3]。加快數智化轉型，將推動國有企業的生產方式、業務形態、商業模式等產生顛覆式重構[4]，特別是勘察設計領域中充分競爭的國有企業，誰率先實現數智化轉型誰就掌握了行業的主動權與制高點，董事會作為企業的最高決策機構，率先實現數智化轉型，既可以實現企業中樞正常高效運轉，又可以充分發揮數智化優勢，為企業科學智能決策提供堅實基礎，助力企業在激烈的競爭中獲得優勢。

二、國有企業傳統董事會運作存在的主要問題

（一）傳統董事會決策以經驗決策為主

在傳統的董事會決策中，參與決策的董事主要基于業務職能部門的情況匯報，在匯報中提到的調研情況或決策者自身了解的少量樣本，以及自身經驗進行決策，由于決策者的個人專業及工作經歷限制，無法做到對企業發展的各方面都熟悉精通，對個別領導者的所謂英明決策有較強的依賴性，缺乏大量數據整合與分析。這種基于經驗的決策，無法持久保證決策的科學性、正確性。為保障董事會持續穩定輸出可指引企業高質量發展的正確決策，急需運用大數據分析手段，引入“數據外腦”，對企業全過程、全業務數據資源進行挖掘和分析，從而形成較為科學和正確的決策建議與實施方案，助力董事會由“經驗決策”向“數據決策”轉變。

（二）傳統董事會運行效率較低

傳統董事會一般采取線下運行方式，董事會辦公室作為董事會運作日常辦公機構，組織召開董事會會議，要與各相關部門、專門委員會通過電話、會議、通知等方式溝通征集議題，會議通知要通過專人、郵件、電子郵件、傳真或者其他方式送交全體董事、監事、院長和董事會秘書，同時制作大量會議文件供董事審閱，會議結束后整理各類會議記錄，請董事線下簽署意見。這種會議運作方式效率低，耗費時間精力多，浪費各類紙質材料資源。特別是國有企業董事會實現外部董事占多數以后，外部董事開會需要從各地匯集到企業總部，更加降低了會議效率，外部董事履職保障性低，給傳統的董事會運作帶來了更多困難。通過董事會數字化工具引入，讓董事會會議流程數字化，可打破傳統董事會會議地點的束縛，切實加強董事會應對突發狀況的能力。

（三）傳統董事會決議督辦管理不到位

傳統董事會作出決議后，根據決議事項所涉及的具體工作內容，由具體職能部門、事業部或相關的子公司具體執行，決議執行單位按要求定期向董事會辦公室匯報決議執行情況，但由于議題執行時常隨著時間的推移，業務增長，數量及種類會隨之增多，并且沒有明確的信息報送模式、報告頻率等要求，決議執行落地管理容易做不到位，特別是對于長期運營的投資類項目，以及一些復雜敏感、執行時間較長、涉及執行主體較多的董事會決議事項，由于決議督辦不夠及時全面，難以使董事會全面了解掌握決議執行情況全貌。同時，已經決策的事項執行情況未及時反饋至董事會，也沒有形成為下次決策同類事項產生的有益經驗回饋。

三、加強國有企業董事會數智化建設的有效措施

當前，企業全力探索推進數智化轉型升級，在董事會數智化建設中先行先試，開發包含董事會大數據模塊、董事履職保障模塊、董事會會議模塊、董事會決議督辦模塊、風險防控及法律合規模塊、企業管理資源模塊等模塊功能的“數智董事會云平臺”，是助力建設決策科學、運行高效、管理規范的中國特色國有企業董事會的重要一環。

（一）聚焦“準”字，探索推進數智輔助決策

一是堅持經營為先，精準布局。以鐵四院董事會決策為例，企業董事會通過認真分析當前勘察設計行業發展與競爭態勢，做出“以經營為先”的重大決策部署，充分發揮“董事會大數據模塊”輔助決策效能，以“駐地分院經營數據、區域市場數據、國家地方政策導向”為關鍵影響因素，可視化展示經營網絡調整后集團公司項目承攬變化趨勢，通過多個維度的數據展示，使決策者可以建立企業基于事實、基于數據的決策方式，充分發揮“董事會大數據模塊”輔助決策功能，系統計算分析在企業各經營市場中有經營窗口分院，與無經營窗口分院項目承攬的變化幅度，綜合分析企業資源要素投入，獲取最高性價比，在“董事會大數據模塊”輔助決策下；在既有經營網絡基礎上，優化新設無錫、蘇州、寧波、常州、佛山等分院，確保了優質區域的市場領先地位，將優質資源向國家戰略都市圈、城市群聚集。

二是堅持深化改革，精準引戰（引進戰略合作者和戰略投資者）。國有企業改革深化推進，股權多元化是激發企業發展活力的重要舉措，但如何選擇改革的標的子公司，以及引入的戰略投資者至關重要。關于選擇改革標的子公司，重點需考慮子公司規模、屬地經營情況、業務覆蓋程度、近五年發展速率等影響因子，綜合計算改革價值得分。對于戰略投資者，企業董事會可以“業務資源量、增長持續性、優勢互補性、行業影響力、文化認同度”等維度數據為參考變量，以合資公司效益為目標，數智化遴選優質戰略投資者，經過綜合計算分析，為企業董事會提供決策參考。如鐵四院廣州分院增資擴股引入廣東省鐵投，新軌院股權轉讓引入蘇州軌道集團，與武漢地鐵合資成立產品公司，穩步推進與常州地鐵組建合資公司，與地方形成利益同盟，強化屬地優勢，助力市場開拓成效顯著。

三是堅持多元發展，精準投資。持續強化多元業務內生聯系，發揮資本運營拉動作用，以優化投資布局、嚴格決策程序、規范資本運作、防范投資風險、提高資本回報、維護資本安全為出發點，構建投資法規、制度、計劃、預算、調查、論證、決策、風險、融資、協議、合同、實施、進度、評價、退出全覆蓋的投資綜合管理子模塊，實現項目投資前決策、投資過程中監管、投資后評價全過程數字化覆蓋管理，建立已投資項目數據庫，針對新投資項目，與類似已投項目系統比對，在重點分析新投項目投資環境、運營模式、融資方案、財務評價、存在風險的基礎上，提出投資可行性評價，集成多種善于處理時間序列的機器學習算法，可以通過自動地對歷史趨勢進行學習，生成對未來趨勢的預測，提高董事會投資決策科學性、精準性，主投、輔投、跟投相結合。鐵四院據此先后中標深贛港產城特別合作區一期工程、新合肥西站綜合開發等項目，2021年企業投資112億元，拉動實體合同額超百億，數智輔助決策持續為項目投資保駕護航，助力企業高質量穩健發展。

（二）聚焦“實”字，探索推進數智履職保障

一是打造履職平臺，強化決策信息支撐。構建董事履職保障模塊，主要用于董事全面了解企業運營情況，具備企業經營生產、財務指標（鏈接各業務歸口部門數據）等動態更新及數據分析、數據挖掘功能，重大信息報告管理，外部董事意見與建議收集反饋等功能，實現外部董事“企情問詢”工作數據化、系統化，提高董事調研靈活性、透明度，提高外部董事履職保障水平。比如案例企業，實時更新3類25項經營生產關鍵信息，重點跟蹤6項資本運營主控項目、7項重大風險項目，為董事系統掌握企業發展動態提供有力信息保障；構建風險防控及法律合規模塊，動態評估各類風險2000余條，對重點風險事項實施跟蹤，風險事項涉及業務單位對風險事項采取“定期+實時”相結合的方式，在線填報具體情況及處理進度，為董事會決策提供專業全面的法律意見及風險提示，切實提升決策質量；開發董事會管理資源模塊，及時發布董事會建設、外部董事履職保障等28項有關制度以及行業內外董事會建設優質案例，全方位豐富信息載體、拓寬信息渠道，進一步夯實履職基礎。

二是匯聚智慧資源，提增考察調研質效。圍繞企業“十大核心品牌”，持續打造以多專業創新技術、多領域重大項目為基礎的“N+N”項目庫，為外部董事調研提供資源支撐；充分發揮數智化平臺數據聯動優勢，聚焦特色、突出時效策劃調研方案，深入關鍵片區、重點單位、重大項目考察調研，幫助外部董事察實情、出實招；以網絡平臺與多媒體為信息載體，打造了“線上+線下”“數據+現場”的綜合調研模式，立體呈現公司運作全貌，切實提升調研質量、豐富調研形式，助力董事高效決策。

三是賦能會務系統，暢通科學決策鏈條。緊跟管理數智化步伐，在董事會層面引入智能會務系統，構建董事會議案申請、會務組織、決議簽發、記錄歸檔全過程數智化鏈條。打通董事會議案線上提請通道，創建數字標識，便于后續信息關聯及識別，規范會前議案審批程序，保障議案質量；支持線上董事會，可進行線上材料審閱，從審議簽批到表決票簽署、決議簽署，各節點有序銜接，實現“云審批”“云簽署”，系統自動校核參會人員數量以及表決結果的合規性、有效性。暢通會后跟蹤執行路徑，突破管理瓶頸，逐步實現流程可視化、會議無紙化、管理信息化，更好適應當前“現場+視頻”會議模式新要求，為董事會規范運作、科學決策提供有力保障。

（三）聚焦“嚴”字，探索推進數智監督監管

一是健全數智跟蹤機制。緊密結合鐵四集團公司數智化轉型，全面升級督辦事項管理手段，推動決議督辦立項、執行進度跟蹤、決策效果反饋等督辦事項信息化、智能化管控，構建實時動態監管體系，提升執行效率，提高決策落地質量。開發董事會決議數智化督辦臺賬管理系統，明確定期反饋要求，設置“黃、橙、紅”三級預警機制，實時掌握60余項重大決策推進進度及決議執行落地情況，實現決議監督監管動態化、協同化、智能化和可視化。建設兩級聯動的“三重一大”動態監管系統，建立集團公司、所屬單位統一的數據標準，規范化、標準化黨委會、院長辦公會、董事會記錄體系，將各治理主體決策會議記錄定期上傳至“三重一大”系統，董事會辦公室按期抽查相關單位材料，并反饋意見，實現“線上、線下”相結合的日常檢查方式。后期還持續探索對各單位決策情況的分析，掌握集團公司所屬各單位重大事項的決策水平。

二是建立數智評價體系。圍繞董事會“定戰略、作決策、防風險”功能定位，運用數智化手段，針對經營布局、資本運營、房地產開發等重大決策事項落地效果建立評價體系，構建3類16項電子數據臺賬，實現歷史追溯，掌握執行過程堵點、難點、重點，開展預期分析，做好決策落地“后評價”，系統梳理決策效果，及時查找差距、總結經驗。

三是強化數智成果運用。持續完善績效考核系統，重點圍繞5家子企業董事會規范運作，提升申報、考核、反饋各環節數智化水平，提升考核評價工作效率；建立信息平臺，加強職能監管，實現過程實時監督，掌握動態情況，上下聯動同步，強化跟蹤問效評價成果運用，對決議執行慢、落地效果差的議案執行主體及時提醒、警示，系統自動生成催辦單進行催辦，催辦單數量折合為考核扣分項，倒逼議案負責單位落實責任；逐步建立并完善“執行進度跟蹤、運行質量評價、決策效果反饋”數智輔助決策機制，推動經驗決策向科學決策轉變。

四、結語

自國企改革三年行動啟動以來，國有企業以董事會建設為重要突破口，持續推進董事會規范、有效運行，切實發揮董事會在戰略管理、重大經營決策和防范化解重大風險等方面的重要作用，為企業提升運轉質量效能、實現高質量發展提供了堅實的制度保障。當前，數字化、智能化浪潮已經席卷而來，企業正在經歷深度變革，國有企業只有抓住數智化轉型機遇，才能在新時期的市場競爭中把握先機、掌握主動，只有在董事會層面率先實現數智化轉型升級，持續深化打造數智輔助決策、數智履職保障、數智監督監管等各類數智化平臺，提高董事會決策質量與運作效率，提升治理效能，才能夠抓住新時代發展機遇，推進國有企業高質量發展。